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《江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）〉的通知》
蘇政辦發(fā)〔2013〕100號
各市、縣（市、區）人民政府，江蘇省各委辦廳局，江蘇省各直屬單位：
《江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）》已經(jīng)江蘇省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。
江蘇省人民政府辦公廳
2013年5月28日
第一章 總則
第一條 為加快推進(jìn)誠信江蘇和社會(huì )信用體系建設，倡導誠實(shí)守信，懲戒失信行為，營(yíng)造良好的社會(huì )信用環(huán)境，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會(huì )信用體系建設的若干意見(jiàn)》和《江蘇省個(gè)人信用征信管理暫行辦法》的有關(guān)規定，結合江蘇省實(shí)際，制定本試行辦法。
第二條 江蘇省行政區域內自然人失信行為的認定、懲戒及其管理，適用本辦法。
法律、法規、規章另有規定的，從其規定。
第三條 縣級以上地方人民政府應當加強社會(huì )信用體系建設，構建公共信用信息系統，建立健全自然人失信行為聯(lián)合懲戒機制，強化自然人信用管理。
縣級以上地方人民政府信用管理機構負責組織實(shí)施本辦法，對自然人失信行為的認定和懲戒工作進(jìn)行指導與監督。
其他有關(guān)職能部門(mén)、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構等，按照各自職責和權限，具體執行本辦法，對自然人失信行為實(shí)施懲戒。
第四條 本辦法所稱(chēng)自然人，是指在江蘇省行政區域內連續居住滿(mǎn)1年以上，參加民事活動(dòng)，享有民事權利，承擔民事義務(wù)的個(gè)人，包括個(gè)體工商戶(hù)。
第二章 失信行為
第五條 自然人失信行為，分為自然人商務(wù)服務(wù)領(lǐng)域失信行為、社會(huì )服務(wù)領(lǐng)域失信行為、社會(huì )管理領(lǐng)域失信行為和重點(diǎn)職業(yè)人群失信行為。
第六條 自然人商務(wù)服務(wù)領(lǐng)域失信行為包括：
（一）信貸活動(dòng)中的失信行為；
（二）擔?；顒?dòng)中的失信行為；
（三）自然人之間、自然人與商業(yè)機構之間發(fā)生的債權債務(wù)、合同履約失信行為；
（四）商務(wù)服務(wù)領(lǐng)域的其他失信行為。
第七條 自然人社會(huì )服務(wù)領(lǐng)域失信行為包括：
（一）拖欠公用事業(yè)繳費的行為；
（二）向各類(lèi)組織提供虛假證明材料的行為；
（三）違反社會(huì )保險、基本醫療規定的行為；
（四）社會(huì )服務(wù)領(lǐng)域的其他失信行為。
第八條 自然人社會(huì )管理領(lǐng)域失信行為包括：
（一）不依法納稅的行為；
（二）非法侵占他人財物的行為；
（三）交通違法行為；
（四）實(shí)施家庭暴力以及不履行贍養、撫養義務(wù)的行為；
（五）違反公共場(chǎng)所和城市市容管理規定的行為；
（六）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的誣告、誹謗他人的行為；
（七）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的行賄、受賄行為；
（八）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的制假、售假行為；
（九）被行政機關(guān)或者司法機關(guān)認定的參與傳銷(xiāo)、商業(yè)欺詐等行為；
（十）行政機關(guān)、司法機關(guān)以及法律、法規授權的組織行使職權過(guò)程中，自然人作為相對人發(fā)生的失信行為；
（十一）民事、刑事涉案判決承擔責任或者受到行政處罰的其他失信行為。
第九條 重點(diǎn)職業(yè)人群是指社會(huì )法人或者其他經(jīng)濟組織的法定代表人或者主要負責人以及重要崗位工作人員、依法應當取得執業(yè)資格的人員、公務(wù)員以及行政事業(yè)性崗位工作人員，其失信行為主要包括：
（一）取得各類(lèi)執業(yè)資格、職務(wù)和榮譽(yù)過(guò)程中的失信行為；
（二）執業(yè)過(guò)程中的失信行為；
（三）其他違法、違紀或者違反職業(yè)道德和職業(yè)規范，造成不良影響的失信行為。
第三章 認定和懲戒
第一節 失信行為認定及信息共享
第十條 自然人失信行為按照嚴重程度從低到高劃分為3個(gè)等級，分別是一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為。
第十一條 縣級以上地方人民政府有關(guān)職能部門(mén)、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構等應當將自然人失信信息及時(shí)、準確、完整地錄入信息管理系統，并依照本辦法確定其失信等級，報送同級信用管理機構指定的公共信用信息系統。
第十二條 各級信用管理機構歸集整合自然人失信行為信息，與有關(guān)職能部門(mén)、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構等共享，依法向社會(huì )公開(kāi)披露，為失信行為的社會(huì )聯(lián)合懲戒提供信息服務(wù)。
第二節 一般失信行為
第十三條 自然人一般失信行為包括：
（一）被處以較輕行政處罰（按照各部門(mén)或者各系統行政處罰自由裁量基準認定）或者被處以警告的；
（二）被法院認定為不具有主觀(guān)故意被判決承擔民事責任的；
（三）經(jīng)法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費2個(gè)月以?xún)鹊模?br />
（四）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節輕微的；
（五）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他一般失信行為。
第十四條 對自然人的一般失信行為，有關(guān)部門(mén)或者機構應當督促其停止失信行為并進(jìn)行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。
第十五條 信用提醒。
相關(guān)部門(mén)或者機構可以將失信信息書(shū)面通知自然人，提醒其糾正和規范相關(guān)行為。
第十六條 誠信約談。
信用管理機構或者相關(guān)部門(mén)、機構可以對自然人進(jìn)行約談，宣傳相關(guān)法律、法規、規章和政策，敦促其嚴格自律、誠信守法。
第十七條 相關(guān)部門(mén)或者機構應當對信用提醒和誠信約談進(jìn)行登記，詳細記載提醒和約談對象、時(shí)間、方式以及內容。
第十八條 自然人接到信用提醒后無(wú)故不糾正相關(guān)失信行為或者無(wú)故不參加約談、約談事項不落實(shí)，經(jīng)督促后仍不履行的，上升為較重失信行為予以懲戒。
第三節 較重失信行為
第十九條 自然人較重失信行為包括：
（一）被處以較重行政處罰的（按照各部門(mén)或者各系統行政處罰自由裁量基準認定）；
（二）被法院認定為具有主觀(guān)故意并被判決承擔全部或者主要民事責任的；
（三）被法院判處管制或者拘役的；
（四）司法或者行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人有執行能力，但延誤執行或者部分執行的；
（五）經(jīng)法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費2個(gè)月以上6個(gè)月以下的；
（六）1年內發(fā)生2次以上同類(lèi)一般失信行為或者1年內發(fā)生一般失信行為3次以上的；
（七）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節較重的；
（八）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他較重失信行為。
第二十條 對自然人較重失信行為，可以依法采取下列方式予以懲戒：
（一）作為日常監督檢查或者抽查的重點(diǎn)；
（二）進(jìn)行限定范圍的公示或者書(shū)面告知；
（三）3年內禁止報考公務(wù)員或者行政事業(yè)性崗位工作人員；
（四）暫?；蛘邷p少相關(guān)社會(huì )福利、補貼和政府優(yōu)惠政策支持；
（五）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。
第二十一條 具有較重失信行為的自然人，列入省、市公共信用信息系統黃名單，有效期3年。
第四節 嚴重失信行為
第二十二條 自然人嚴重失信行為包括：
（一）被處以嚴重行政處罰的（按照各部門(mén)或者各系統行政處罰自由裁量基準認定）；
（二）被法院判處有期徒刑以上刑罰的；
（三）司法或者行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人有執行能力，但拒不履行法定義務(wù)的；
（四）經(jīng)法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個(gè)月以上的；
（五）嚴重偷稅漏稅或者騙取社會(huì )福利的；
（六）在發(fā)生重大生產(chǎn)、交通、火災、中毒、醫療等事故中負有直接責任的；
（七）1年內發(fā)生2次以上同類(lèi)較重失信行為或者1年內發(fā)生較重失信行為3次以上的；
（八）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節嚴重的；
（九）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他嚴重失信行為。
第二十三條 行政機關(guān)、公用事業(yè)單位和行業(yè)服務(wù)機構在日常監督管理、行政許可、采購招標、評先評優(yōu)、信貸支持、資格評定、安排和撥付有關(guān)補貼資金等工作中，對嚴重失信的自然人，可以依法采取下列方式予以懲戒：
（一）列為重點(diǎn)監控和監督檢查對象；
（二）向社會(huì )公開(kāi)失信信息；
（三）撤銷(xiāo)相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號，禁止參與評優(yōu)、評先；
（四）禁止報考公務(wù)員或者行政事業(yè)性崗位工作人員；
（五）暫?；蛘呷∠c失信行為相關(guān)的職業(yè)資格，緩評職稱(chēng)；
（六）取消相關(guān)社會(huì )福利、補貼和政府資金扶持；
（七）限制參加政府主導的各項招標，限制貸款；
（八）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。
第二十四條 具有嚴重失信行為的自然人，列入省、市公共信用信息系統黑名單并向社會(huì )公開(kāi)，有效期5年。
鼓勵社會(huì )組織和個(gè)人在開(kāi)展信用交易或者其他活動(dòng)過(guò)程中，查詢(xún)失信自然人黑名單，降低信用風(fēng)險。
第五節 重點(diǎn)職業(yè)人員失信行為
第二十五條 重點(diǎn)職業(yè)人員失信行為的認定和懲戒，除適用本章第二節、第三節、第四節的規定外，還應當適用本節的特別規定。
第二十六條 重點(diǎn)職業(yè)人員嚴重失信行為，除本章第四節規定的自然人嚴重失信情形外，還包括造成惡劣影響或者嚴重后果，經(jīng)有關(guān)部門(mén)或者機構認定的下列情形：
（一）在資格認定、職務(wù)評審或者辦理其他事項時(shí)，提供虛假材料或者故意隱瞞個(gè)人真實(shí)情況的；
（二）為他人做假證明或者利用職務(wù)之便為他人謀取私利的；
（三）參加公務(wù)員或者行政事業(yè)性崗位工作人員考試錄用時(shí)，嚴重違反考試紀律的；
（四）濫用職權造成用人單位損失或者危害他人的；
（五）違法、違紀或者違反職業(yè)道德的其他失信行為。
第二十七條 有關(guān)部門(mén)和機構應當加強對重點(diǎn)職業(yè)人群的信用管理，對列入黑名單的人員，除可以采取本章第四節規定的懲戒方式外，還可以采取下列方式依法予以懲戒：
（一）對專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或者其他依法應當取得相應從業(yè)資格的人員，有關(guān)職能部門(mén)可以依法撤銷(xiāo)其專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格或者從業(yè)資格，禁止重新申報相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格或者從業(yè)資格；
（二）對社會(huì )法人的法定代表人、負責人，可以取消或者減少對社會(huì )法人的優(yōu)惠政策支持和財政經(jīng)費補貼，禁止參加政府采購活動(dòng)；相關(guān)職能部門(mén)組織招投標時(shí)，可以限制或者取消社會(huì )法人參加投標的資格；
（三）取消參加各項評比的資格，取消各類(lèi)評審、監審資格；
（四）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。
第四章 教育與修復
第二十八條 信用管理機構以及其他有關(guān)部門(mén)和機構，在實(shí)施信用懲戒的同時(shí)，應當督促自然人糾正不當行為，通過(guò)教育培訓、社區矯正等手段，幫助自然人信用重塑。
對輕微或者初次失信行為，應當以教育引導為主，減輕或者不予懲戒。
第二十九條 自然人可以到信用管理機構或者其他有關(guān)部門(mén)和機構查詢(xún)其信用記錄，有關(guān)部門(mén)或者機構應當提供相應服務(wù)。
相關(guān)利害關(guān)系人需要查詢(xún)自然人失信信息的，按照有關(guān)規定執行。
第三十條 自然人對失信行為認定有異議的，可以向信用管理機構或認定其失信行為的單位提交異議申請，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
信用管理機構或者認定其失信行為的單位應當自收到異議申請之日起30日內對自然人給予回復并說(shuō)明理由。
異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。
第三十一條 信用管理機構應當制定自然人黑名單和黃名單管理辦法，明確黑名單、黃名單審查、解除的條件和程序，并根據自然人信用情況對黑名單、黃名單及時(shí)進(jìn)行調整。
第三十二條 自然人非因主觀(guān)故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序實(shí)施信用修復。
信用修復由自然人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統提供信息的部門(mén)和機構等提出信用修復申請，該單位認為自然人已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統，同時(shí)提供給公共信用信息系統。
對經(jīng)信用修復的自然人，減輕或免予相關(guān)懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。
第五章 管理和保障
第三十三條 縣級以上地方人民政府應當建設、完善自然人信用基礎數據庫和服務(wù)平臺，歸集各相關(guān)部門(mén)的自然人信用信息，強化信息應用和服務(wù)。
各相關(guān)部門(mén)和機構應當加強信息系統建設、信用制度建設和人員培訓，整合行業(yè)內、系統內的信用信息，按要求及時(shí)向信用信息系統報送。
第三十四條 縣級以上地方人民政府應當建立完善自然人失信懲戒責任追究制度，對未依照本辦法規定實(shí)施自然人失信懲戒的，追究有關(guān)部門(mén)、機構和人員的責任。
第三十五條 有關(guān)部門(mén)和機構應當建立自然人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負責投訴舉報的受理、調查和反饋。對經(jīng)核實(shí)無(wú)誤的失信行為，錄入信用信息系統。
第三十六條 信用管理機構應當定期督查、考評相關(guān)部門(mén)和機構執行本辦法的情況，加強指導和監督，及時(shí)總結、推廣好的做法和經(jīng)驗。
第三十七條 人民法院依法提請有關(guān)部門(mén)和機構實(shí)施聯(lián)動(dòng)監管措施的，有關(guān)部門(mén)和機構應當予以配合。
第三十八條 各地、各部門(mén)應當結合自身實(shí)際，依據本辦法的有關(guān)規定，研究制定本地區或者本部門(mén)自然人失信懲戒實(shí)施細則。
第六章 附則
第三十九條 本辦法所稱(chēng)“以?xún)?rdquo;、“以下”均包含本數，“以上”不包含本數。
第四十條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。本辦法施行前，自然人的失信行為，不予懲戒。
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