川工商發(fā)〔2018〕51號《四川省工商行政管理局嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作規則（暫行）》

四川省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《四川省工商行政管理局嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作規則（暫行）》的通知



川工商發(fā)〔2018〕51號

各市（州）工商局、省局相關(guān)處室（單位）：

為規范嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作,省局制定了《四川省工商行政管理局嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作規則（暫行)》，于2018年第6次局務(wù)會(huì )通過(guò)?，F印發(fā)你們，請遵照執行。



 

四川省工商行政管理局

2018年6月29日


 

四川省工商行政管理局嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作規則（暫行）

第一條 為了規范嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作，促進(jìn)企業(yè)誠信自律，強化信用約束，依據《企業(yè)信息公示暫行條例》、《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》等相關(guān)規定，結合我省工作實(shí)際，制定本規則。

第二條 本規則所稱(chēng)嚴重違法失信企業(yè)，是指違反工商行政管理法律、行政法規且情節嚴重的企業(yè)。

本規則所稱(chēng)行政處罰，是指全國范圍內各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)對其登記的企業(yè)適用一般程序作出的，且屬于本規則第四條規定情形的行政處罰。本規則不適用于網(wǎng)絡(luò )交易違法失信行為的管理。

第三條 上級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應當加強對下級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作的指導、監督和檢查。

嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作按照“誰(shuí)列入、誰(shuí)移出”和登記管轄相結合的原則實(shí)施管理。

第四條 企業(yè)有下列情形之一的應列入嚴重違法失信企業(yè)名單管理：

（一）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿(mǎn)3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；

（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司變更或者注銷(xiāo)登記，被撤銷(xiāo)登記的；

（三）組織策劃傳銷(xiāo)的，或者因為傳銷(xiāo)行為提供便利條件兩年內受到三次以上行政處罰的；

（四）因直銷(xiāo)違法行為兩年內受到三次以上行政處罰的；

（五）因不正當競爭行為兩年內受到三次以上行政處罰的；

（六）因提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴重侵害消費者權益的違法行為，兩年內受到三次以上行政處罰的；

（七）因發(fā)布虛假廣告兩年內受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴重社會(huì )不良影響的；

（八）因商標侵權行為五年內受到兩次以上行政處罰的；

（九）被決定停止受理商標代理業(yè)務(wù)的；

（十）國家工商行政管理總局規定的其他違反工商行政管理法律、行政法規且情節嚴重的。

企業(yè)違反工商行政管理法律、行政法規，有前款第（三）項至第（八）項規定行為之一，兩年內累計受到三次以上行政處罰的，列入嚴重違法失信企業(yè)名單管理。

第五條 四川省工商行政管理局負責建立健全嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作制度，以及全省范圍內的符合本規則第四條第一款第（一）項規定情形的嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出等管理工作。

縣級以上工商、市場(chǎng)監管部門(mén)負責本級登記注冊的符合本規則第四條第一款第（二）項至第（十）項和第二款規定情形的企業(yè)嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出等管理工作。

第六條 省局企業(yè)監管部門(mén)負責全省范圍內的符合本規則第四條第一款第（一）項規定情形的嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出等管理工作。

企業(yè)注冊登記部門(mén)負責將符合本規則第四條第一款第（二）項規定情形的相關(guān)信息，向嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統進(jìn)行歸集。

案件承辦部門(mén)負責將符合本規則第四條第一款第（三）項至(八)項、第（十）項和第二款規定情形的相關(guān)信息，向嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統進(jìn)行歸集；異地行政處罰案件，在案件錄入過(guò)程中，應標明該案件是否屬于應被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的情形。根據《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規定》第十二條、第十三條的規定，對因行政復議、行政訴訟或者其他原因被變更、被撤銷(xiāo)或者被確認違法等被改變情形的行政處罰信息，以及公示不準確的行政處罰信息，導致嚴重違法失信企業(yè)名單不準確的，應當及時(shí)予以更正，并將更正結果通過(guò)案件系統推送至企業(yè)監管部門(mén)進(jìn)行重新審查。

商標部門(mén)負責將符合本規則第四條第一款第（九）項規定情形的相關(guān)信息，向嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統進(jìn)行歸集。

信息中心為嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統提供技術(shù)支持，加快實(shí)現智慧工商業(yè)務(wù)系統中案件系統、國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）與嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統相關(guān)業(yè)務(wù)工作的對接，實(shí)現數據無(wú)障礙及時(shí)交換，保證數據的準確、完整；對本規則第四條規定的列入嚴重違法失信企業(yè)名單（含異地行政處罰信息交換系統中的處罰案件）情形的自動(dòng)識別、自動(dòng)推送至企業(yè)監管部門(mén)，形成待辦事項。建設嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統操作流程，提供便捷的審核、查詢(xún)、提示、統計、分析功能。

第七條 （一）適用本規則第四條第一款第（一）項規定情形的列入流程：

1.起算時(shí)間。自《企業(yè)信息公示暫行條例》實(shí)施之日（2014年10月1日）起被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的日期起算。

2.提示公告。公告期為60日，自企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年前60日，由嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統自動(dòng)生成擬列入嚴重違法失信企業(yè)名單，工作人員通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）發(fā)布提示公告。

3.擬辦初審。企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的，工作人員根據系統自動(dòng)生成的名單進(jìn)行初審，提出處理意見(jiàn)，報審核人員審核。

4.審核決定。審核人員審核后，作出同意或者不同意列入嚴重違法失信企業(yè)名單的決定。

5.信息公示。自企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年之日起10個(gè)工作日內作出列入決定，并予以公示。

（二）適用本規則第四條第一款第（二）項至（十）項和第二款規定情形的列入流程：

1.起算時(shí)間。自《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》實(shí)施之日起（2016年4月1日）近兩年被工商、市場(chǎng)監管部門(mén)作出首次行政處罰、撤銷(xiāo)登記及其他行政決定的日期起算。

2.線(xiàn)索匯集。由嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統匯集相關(guān)信息（含異地處罰信息交換系統中的案件），自動(dòng)生成擬列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)。

3.擬辦初審。系統將自動(dòng)生成的擬列入嚴重違法失信企業(yè)名單，推送至負責此項工作的相關(guān)人員形成待辦事項，工作人員進(jìn)行初審后，提出處理意見(jiàn)，報審核人員審核。

4.審核決定。審核人員審核后，作出同意或者不同意列入嚴重違法失信企業(yè)名單的決定。

5.信息公示。自相關(guān)信息在國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）公示之日起10個(gè)工作日內作出列入決定，并予以公示。

因本規則第四條規定的情形被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)，又出現該條規定的其他情形，滿(mǎn)足列入條件的，有管轄權的工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應依法分別作出列入嚴重違法失信企業(yè)名單的決定，并予以公示。移出時(shí)間以最后一次列入的日期為基準計算，列入期限屆滿(mǎn)時(shí)統一作出一次移出決定。

第八條 因本規則第四條第一款第（一）項規定的情形列入嚴重違法失信企業(yè)名單滿(mǎn)5年的，需經(jīng)企業(yè)糾正違法行為并主動(dòng)申請后方可移出，企業(yè)未申請移出的，應保留在嚴重違法失信企業(yè)名單內，不得自行作出移出決定。本規則第四條第一款第（二）項至（十）項和第二款規定情形的，自列入嚴重違法失信企業(yè)名單屆滿(mǎn)5年之日起5個(gè)工作日內作出移出決定。

（一）適用本規則第四條第一款第（一）項規定情形的移出流程：

1.接收企業(yè)申請。企業(yè)需提出書(shū)面申請、由法定代表人簽字并加蓋公章的《移出嚴重違法失信企業(yè)名單申請書(shū)》及相關(guān)證明材料。由于通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，需由當地登記機關(guān)出具核查后的相關(guān)證明。

2.擬辦初審。工作人員對形式要件審核，提出處理意見(jiàn)，報審核人員審核。  

3.審核決定。審核人員審核后，作出同意或者不同意移出嚴重違法失信企業(yè)名單的決定。

4.信息公示。自企業(yè)申請之日起5個(gè)工作日內作出移出決定，并予以公示。

（二）適用本規則第四條第一款第（二）項至（十）項和第二款規定情形的移出規程：

1.線(xiàn)索匯集。由嚴重違法失信企業(yè)名單管理系統匯集相關(guān)信息，自動(dòng)生成擬移出嚴重違法失信企業(yè)名單。

2.擬辦初審。系統將擬移出嚴重違法失信企業(yè)名單，推送至負責此項工作的相關(guān)人員形成待辦事項，工作人員進(jìn)行初審后，提出處理意見(jiàn)，報審核人員審核。

3.審核決定。審核人員審核后，作出同意或者不同意移出嚴重違法失信企業(yè)名單的決定。

4.信息公示。自列入嚴重違法失信企業(yè)名單屆滿(mǎn)之日起5個(gè)工作日內作出移出決定，并予以公示。

列入期限屆滿(mǎn)時(shí)，因企業(yè)住所變更等原因導致登記管轄機關(guān)發(fā)生變更的，由現負責登記機關(guān)作出移出決定。

列入嚴重違法失信企業(yè)名單所依據的行政處罰決定被撤銷(xiāo)的，各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應當自行政處罰決定被撤銷(xiāo)之日起30個(gè)工作日內將企業(yè)移出嚴重違法失信企業(yè)名單。

第九條 對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單有異議的，按照如下工作流程操作：

1.接收企業(yè)申請。企業(yè)需提出書(shū)面申請、由法定代表人簽字并加蓋公章的《列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議申請書(shū)》及相關(guān)證明材料。

2.受理。負責此項工作的人員收到申請材料后，應當對企業(yè)提交的申請書(shū)及證明材料進(jìn)行核查，并在5個(gè)工作日內決定是否受理。予以受理的，制作《列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議受理通知書(shū)》，書(shū)面告知申請人；不予受理的，制作《列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議不予受理通知書(shū)》，書(shū)面告知申請人不予受理的理由。

3.初審與審核：受理列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議申請后，工作人員應當對異議事項進(jìn)行核查，詳細記錄核實(shí)情況，提出處理意見(jiàn)，報審核人員審核。審核人員審核后，制作《列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議核實(shí)結果告知書(shū)》。

4.告知。工作人員自受理企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議申請后，應當在20個(gè)工作日內將核實(shí)結果書(shū)面告知申請人。

第十條 對企業(yè)列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單的決定經(jīng)過(guò)行政復議或者行政訴訟被依法撤銷(xiāo)的，作出列入、移出決定的登記機關(guān)應當自收到行政復議決定或者人民法院判決之日起5個(gè)工作日內予以更正。

各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)通過(guò)自查或者經(jīng)異議核實(shí)發(fā)現將企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單存在錯誤的，應當自查實(shí)之日起5個(gè)工作日內予以更正。

第十一條 各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實(shí)施下列管理：

（一）列為重點(diǎn)監督管理對象；

（二）不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號;

（三）不予通過(guò)“守合同重信用”企業(yè)公示活動(dòng)申報資格審核；

（四）工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應當將嚴重違法失信企業(yè)名單信息與其他政府部門(mén)互聯(lián)共享，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

依照本規則第四條第一款第（一）項規定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負責人，3年內不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人。申請擔任其他企業(yè)法定代表人、負責人的，要依法實(shí)施任職資格限制，實(shí)現相關(guān)人員任職資格的自動(dòng)攔截，自動(dòng)彈出警示窗口，提示限制原因，系統自動(dòng)生成申請人告知單。已經(jīng)擔任其他企業(yè)法定代表人、負責人的，各地工商、市場(chǎng)監管部門(mén)要做好相關(guān)清理規范工作。在“雙隨機、一公開(kāi)”抽查檢查、專(zhuān)項整治、大數據分析、投訴舉報以及其他部門(mén)或上級部門(mén)轉辦交辦獲得的信息中，發(fā)現企業(yè)法定代表人、負責人不適格的，應按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條、《企業(yè)法人法定代表人登記管理規定》第四條第八項和《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》第十五條的相關(guān)規定，責令有關(guān)企業(yè)限期辦理法定代表人的變更登記;逾期未辦理的，依照《企業(yè)法人法定代表人登記管理規定》第十二條予以處罰。對通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法取得聯(lián)系的嚴重違法失信企業(yè)，依照《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十八條等予以查處。

第十二條 企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照或辦理注銷(xiāo)登記后，不再列入嚴重違法失信企業(yè)名單。列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)，期限屆滿(mǎn)前完成注銷(xiāo)程序的，自注銷(xiāo)之日起終止公示，其相關(guān)嚴重違法失信信息記錄至列入期限屆滿(mǎn)之日。同時(shí)，因本規則第四條第一款第（一）項規定的情形被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，自注銷(xiāo)之日起對其原法定代表人、負責人的相關(guān)限制性措施不再執行。 

第十三條 嚴重違法失信企業(yè)名單管理應當使用國家工商行政管理總局統一制定的規范文書(shū)，產(chǎn)生的決定文書(shū)應一戶(hù)一號。各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)將企業(yè)列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單的行政決定及相關(guān)信息，通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）統一公示并記于企業(yè)名下。

第十四條 工商、市場(chǎng)監管部門(mén)未依照本規則的有關(guān)規定履行職責的，由上一級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正；情節嚴重的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照有關(guān)規定予以處理。

第十五條 本規則由四川省工商行政管理局負責解釋。

第十六條 本規則自印發(fā)之日起實(shí)行。

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