魯財金〔2017〕58號《山東省財政廳關(guān)于修訂山東省政府和社會(huì )資本合作（PPP）發(fā)展基金實(shí)施暫行辦法的通知》【全文失效】

山東省財政廳關(guān)于修訂山東省政府和社會(huì )資本合作（PPP）發(fā)展基金實(shí)施暫行辦法的通知【全文失效】



魯財金〔2017〕58號

各市財政局，省直有關(guān)部門(mén)，山東省財金投資集團有限公司：

為規范運用政府和社會(huì )資本合作（PPP）模式，促進(jìn)我省基礎設施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資機制創(chuàng )新，根據國家及省有關(guān)規定，我們修訂了《山東省政府和社會(huì )資本合作（PPP）發(fā)展基金實(shí)施暫行辦法》，現予印發(fā)。執行中如有問(wèn)題，請及時(shí)反饋。



 

山東省財政廳

2017年8月2日


 

山東省政府和社會(huì )資本合作（PPP）發(fā)展基金實(shí)施暫行辦法

為加快推廣運用政府和社會(huì )資本合作（PPP）模式，促進(jìn)我省基礎設施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資機制創(chuàng )新，助推更多PPP項目落地，根據《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì )資本合作模式指導意見(jiàn)的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《財政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財預〔2015〕210號）、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)加快省級政府引導基金投資運作若干政策措施的通知》（魯政辦字〔2016〕194號）、《財政部關(guān)于進(jìn)一步規范地方政府舉債融資行為的通知》（財預〔2017〕50號）、《財政部關(guān)于堅決制止地方以政府購買(mǎi)服務(wù)名義違法違規融資的通知》（財預〔2017〕87號）等有關(guān)規定，設立山東省政府和社會(huì )資本合作（PPP）發(fā)展基金，并制定本辦法。

一、基金設立的目的

通過(guò)設立PPP發(fā)展基金，為基礎設施和公共服務(wù)領(lǐng)域重點(diǎn)項目提供資金支持，增強社會(huì )資本投資信心，促進(jìn)各地加快推廣運用PPP模式，引導民間資本積極投向基礎設施和公共服務(wù)領(lǐng)域，切實(shí)緩解基礎設施投資缺口大、政府財力不足、債務(wù)負擔較重等困難。同時(shí)，進(jìn)一步推動(dòng)政府投融資體制機制創(chuàng )新，有效發(fā)揮社會(huì )資本管理效率高、技術(shù)創(chuàng )新能力強的優(yōu)勢，加快形成多元化、可持續的PPP項目資金投入渠道，促進(jìn)實(shí)現民生改善、發(fā)展動(dòng)力增強等多重目標。

二、基金的發(fā)起與設立

（一）基金名稱(chēng)：山東省政府和社會(huì )資本合作（PPP）發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)PPP發(fā)展基金）。

（二）基金期限：按照與PPP項目期限相匹配的原則，基金期限一般在10～30年。

（三）基金出資人構成：

1.引導基金出資人：①省財政廳；②山東省財金投資集團有限公司；③部分市縣財政局。

2.其他社會(huì )出資人：①金融機構；②大型國有或民營(yíng)企業(yè)；③其他社會(huì )資本。

三、基金的投資范圍和運作模式

（一）基金的投資范圍。PPP發(fā)展基金的投資范圍限于山東境內，投資重點(diǎn)為納入財政部PPP綜合信息平臺系統且通過(guò)物有所值評價(jià)、財政承受能力論證、項目實(shí)施方案審批的PPP項目，其中對省級以上示范項目及參與引導基金出資市、縣符合條件的項目，優(yōu)先予以支持。

（二）基金的運作模式。山東省財金投資集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省財金集團）根據授權作為政府出資人代表，組織發(fā)起設立PPP發(fā)展基金?；饘?shí)行引導基金、參股基金兩級架構，在突出激勵引導、切實(shí)發(fā)揮財政資金杠桿放大作用的同時(shí)，堅持市場(chǎng)化專(zhuān)業(yè)運作，借助專(zhuān)業(yè)投資機構多元化投融資服務(wù)和項目管理經(jīng)驗，采取股權、債權或股債結合等多種靈活有效方式，提升投資效率。引導基金在運作模式上，重點(diǎn)采取與知名投資機構合作設立基金的方式，通過(guò)與若干家實(shí)力雄厚且市場(chǎng)聲譽(yù)良好的國家級、省級機構合作設立基金，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)投資機構的管理優(yōu)勢，在引資的同時(shí)吸引高端管理人才、先進(jìn)管理模式進(jìn)駐山東，以保證投資的質(zhì)量和效果。對事關(guān)全省發(fā)展的重大項目，也可由省財金集團通過(guò)合法規范形式管理投資，以提高基金投資效率。

四、基金的管理體制

PPP發(fā)展基金采取所有權、管理權、托管權相分離的管理體制。省財金集團與社會(huì )投資人、基金管理機構簽訂合伙協(xié)議或章程，確定各方的權利、義務(wù)、責任?；鸸芾頇C構（GP）依據合伙協(xié)議或章程，按照市場(chǎng)規則負責基金投資項目決策和投后管理。省財金集團根據授權代行引導基金出資人職責，按照協(xié)議約定對基金運營(yíng)進(jìn)行監督。

五、基金的投資回報和收益分配

（一）基金的收益來(lái)源。

1.所投資PPP項目的股權分紅收益及股權轉讓增值收益；

2.對PPP項目債權投入產(chǎn)生的利息收入；

3.基金間隙資金用于協(xié)議存款、購買(mǎi)大額存單和其他保本理財產(chǎn)品產(chǎn)生的收入；

4.其他合法收入。

（二）基金的收益分配。

政府引導基金既可平行出資，也可作劣后出資，以出資額為限承擔投資風(fēng)險，但不向其他出資人承諾投資固定收益或保本兜底?；鹈磕晁檬找娴姆峙?，可在基金合伙協(xié)議或章程中約定，但必須明確，引導基金不得以借貸資金出資設立各類(lèi)投資基金；不得利用政府出資的各類(lèi)投資基金等方式違法違規變相舉債；不得以任何方式承諾回購社會(huì )資本方的投資本金；不得以任何方式承擔社會(huì )資本方的投資本金損失；不得以任何方式向社會(huì )資本方承諾最低收益；不得對有限合伙制基金等任何股權投資方式額外附加條款變相舉債；不得以政府購買(mǎi)服務(wù)名義違法違規融資?；鹜顿Y期內，對參與出資市縣的累計投資額度一般不低于其出資額的3倍。

六、基金的監督管理和風(fēng)險防控

（一）基金的監督管理?；饘?shí)行全過(guò)程公開(kāi)透明操作，接受社會(huì )監督?；鸸芾頇C構及其管理費率、社會(huì )資本出資人出資額度以及出資條件的確定等，一般應采取公平、公開(kāi)、競爭、擇優(yōu)的遴選機制。參股基金的資金必須委托符合條件的金融機構進(jìn)行托管。參股基金的具體運作情況實(shí)行社會(huì )中介機構獨立審計制度。

（二）基金的投資禁止。PPP發(fā)展基金不得從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；不得投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)（包括購買(mǎi)自用房地產(chǎn)）、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；不得向任何第三方提供贊助、捐贈等；不得吸收或變相吸收存款，向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；不得發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；不得從事國家法律法規禁止從事的其他業(yè)務(wù)等。

（三）基金的風(fēng)險防控。省財金集團負責對基金進(jìn)行監管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險，定期向省財政廳報送引導基金及參股基金的運行情況。當基金的使用出現違法違規和偏離政策導向等情況時(shí)，省財金集團應及時(shí)向省財政廳、相關(guān)主管部門(mén)報告，并按協(xié)議采取終止合作等必要措施，最大限度防范化解風(fēng)險。

（四）基金的績(jì)效評價(jià)。省財政廳、相關(guān)主管部門(mén)按照有關(guān)規定，對基金建立有效的績(jì)效考核制度，定期對基金政策目標、政策效果及投資運行情況進(jìn)行評估，并納入公共財政考核評價(jià)體系。

七、基金的退出機制

PPP發(fā)展基金在退出機制安排上，實(shí)行股權投資的，到期可通過(guò)項目公司清算退出，也可由社會(huì )資本方回購，但不得要求或接受地方政府及其所屬部門(mén)提供回購；實(shí)行債權投資的，由項目公司按期償還基金投資本息，不得要求或接受地方政府及其所屬部門(mén)以擔保函、承諾函、安慰函等任何形式提供擔保。當基金清算出現虧損時(shí)，首先由基金管理機構以其對基金的出資額為限承擔虧損，其次由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。

八、引導基金退出條件

省財金集團應與其他出資人在基金合伙協(xié)議或章程中約定，有下列情況之一的，引導基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

（一）參股基金方案確認后超過(guò)6個(gè)月，基金未按規定程序和時(shí)間要求完成設立或增資手續的；

（二）參股基金完成設立或增資手續后超過(guò)6個(gè)月，未進(jìn)行實(shí)繳出資或開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

（三）參股基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（四）參股基金管理機構發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；

（五）參股基金或基金管理機構違反相關(guān)法律法規或政策規定的。

本辦法由山東省財政廳負責解釋。自2017年9月1日起實(shí)施，有效期至2018年8月31日，《關(guān)于印發(fā)〈山東省政府和社會(huì )資本合作（PPP）發(fā)展基金實(shí)施辦法〉的通知》（魯財預〔2015〕45號）同時(shí)廢止。

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/policy/42139.html

本文關(guān)鍵詞： 魯財金, 山東省財政廳, 修訂, 山東省, 政府, 社會(huì )資本, 合作, PPP, 發(fā)展, 基金, 暫行辦法, 通知, 全文失效