粵司規〔2018〕6號《廣東省司法廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核的實(shí)施細則》

廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)《廣東省司法廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核的實(shí)施細則》的通知




粵司規〔2018〕6號

各地級以上市司法局，廳機關(guān)各處室、直屬各單位：

《廣東省司法廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核的實(shí)施細則》已經(jīng)2018年第12次廳長(cháng)辦公會(huì )審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。執行中遇到的問(wèn)題，請徑向省廳律師工作管理部門(mén)反映。



 

廣東省司法廳

2018年8月9日



 

廣東省司法廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核的實(shí)施細則


 

第一章　總　則

第一條　為進(jìn)一步規范律師事務(wù)所年度檢查考核工作，根據《中華人民共和國律師法》《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國律師法〉辦法》和司法部《律師事務(wù)所管理辦法》《律師事務(wù)所年度檢查考核辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《考核辦法》）等規定，結合本省實(shí)際，制定本實(shí)施細則。

第二條　律師事務(wù)所年度檢查考核，是指司法行政機關(guān)定期對律師事務(wù)所上一年度的執業(yè)和管理情況，采用書(shū)面審查與實(shí)地檢查相結合的方式，綜合日常監督管理實(shí)際，作出評價(jià)，評定考核等次。

第三條　省司法廳負責監督、指導本省行政區域內律師事務(wù)所的年度檢查考核工作。

地級以上市司法行政機關(guān)負責組織實(shí)施本市行政區域內律師事務(wù)所年度檢查考核工作，制定量化考核標準，評定考核等次。

縣級司法行政機關(guān)負責本縣（市、區）行政區域內律師事務(wù)所年度檢查考核的初審工作，并提出考核等次建議。

第四條　司法行政機關(guān)對律師事務(wù)所的年度檢查考核應當與律師協(xié)會(huì )對律師的執業(yè)年度考核相結合。

地級以上市司法行政機關(guān)監督指導本市律師協(xié)會(huì )實(shí)施律師執業(yè)年度考核工作，對考核結果進(jìn)行備案審查。
 

第二章　檢查考核內容

第五條　對律師事務(wù)所進(jìn)行年度檢查考核，主要檢查考核律師事務(wù)所遵守憲法和法律、履行法定職責、實(shí)行自律管理的情況，具體包括下列內容：

（一）律師事務(wù)所保持法定設立條件和變更報批、備案情況；

（二）黨建工作開(kāi)展情況；

（三）律師隊伍建設情況；

（四）業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展情況；

（五）律師執業(yè)表現情況；

（六）內部管理情況；

（七）受行政獎懲、行業(yè)獎懲的情況；

（八）履行律師協(xié)會(huì )會(huì )員義務(wù)的情況；

（九）執行司法行政機關(guān)有關(guān)管理規定的情況。

第六條　地級以上市司法行政機關(guān)可以根據本地實(shí)際，確定年度重點(diǎn)檢查考核內容及按照本實(shí)施細則第十五條規定須報送的相應材料。

第七條　按照本實(shí)施細則第五條第（一）項規定對“律師事務(wù)所保持法定設立條件情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項：

（一）名稱(chēng)使用情況，包括律師事務(wù)所外部懸掛的牌匾、官方網(wǎng)站、印章、所函、便簽、宣傳資料等對外使用的名稱(chēng)是否與登記名稱(chēng)一致;是否注冊有與本名稱(chēng)相同或相近的關(guān)聯(lián)公司。

（二）住所是否與登記一致。

（三）合伙人、個(gè)人律師事務(wù)所設立人是否因受到行政處罰而喪失資格條件；普通合伙律師事務(wù)所的合伙人是否達到三名以上;特殊的普通合伙律師事務(wù)所的合伙人是否達到二十名以上;律師事務(wù)所分所是否有三名以上律師事務(wù)所派駐的專(zhuān)職律師；設立分所的律師事務(wù)所是否有二十名以上執業(yè)律師。

（四）律師事務(wù)所名稱(chēng)、章程、合伙協(xié)議、住所、組織形式、負責人、合伙人、資產(chǎn)數額、分所派駐律師等變更的，以及律師事務(wù)所發(fā)生合并、分立的，是否按照規定履行了報批、備案手續。

第八條　按照本實(shí)施細則第五條第（二）項規定的“黨建工作開(kāi)展情況”主要包括下列事項：

（一）黨組織設立和發(fā)揮政治引領(lǐng)作用情況；

（二）組織黨員堅持政治理論學(xué)習，在參與公益、服務(wù)社會(huì )等活動(dòng)中發(fā)揮示范帶動(dòng)作用情況；

（三）落實(shí)“三會(huì )一課”、開(kāi)展主題黨日活動(dòng)等嚴格黨的組織生活制度情況；

（四）黨的紀律建設、作風(fēng)建設、制度建設情況；

（五）黨員教育、管理、服務(wù)和發(fā)展情況；

（六）黨組織、黨員受獎懲情況；

（七）黨建工作經(jīng)費保障情況。

第九條　按照本實(shí)施細則第五條第（三）項規定的“律師隊伍建設情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項：

（一）律師人員的數量、素質(zhì)、結構變化的情況；

（二）組織律師開(kāi)展思想政治教育和律師職業(yè)道德、執業(yè)紀律教育的情況；

（三）組織律師開(kāi)展業(yè)務(wù)學(xué)習和參加職業(yè)培訓的情況。

第十條　按照本實(shí)施細則第五條第（四）項規定的“業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項：

（一）辦理業(yè)務(wù)的數量和類(lèi)別、拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)質(zhì)量以及業(yè)務(wù)收入等方面的情況；

（二）在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律、法規、規章和行業(yè)規范的情況；

（三）指導和監督律師代理重大案件、群體性案件的情況；

（四）對律師執業(yè)實(shí)施監督和投訴查處的情況；

（五）履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì )服務(wù)及其他社會(huì )公益活動(dòng)的情況；

（六）因執業(yè)活動(dòng)受到當事人、有關(guān)部門(mén)及社會(huì )公眾表?yè)P、投訴的情況。

第十一條　按照本實(shí)施細則第五條第（五）項規定對“律師執業(yè)表現情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項：

（一）律師在執業(yè)活動(dòng)中遵守法律、法規和規章，遵守職業(yè)道德、執業(yè)紀律和執業(yè)行為規范的情況；

（二）律師履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì )服務(wù)及其他社會(huì )公益活動(dòng)的情況，具體包括本所及本所律師履行法律援助義務(wù)情況，本所律師參與“1+1法律援助志愿者”和廣東省法律援助志愿者活動(dòng)情況，以及參與一村（社區）一法律顧問(wèn)工作情況；

（三）律師受行政獎懲、行業(yè)獎懲的情況；

（四）律師執業(yè)年度考核的情況，具體包括建立律師執業(yè)年度考核制度并組織落實(shí)情況，本所律師是否存在國籍改變、民事行為能力改變、故意犯罪或嚴重違法的情況，以及本所對違法違規律師的投訴查處情況。

第十二條　按照本實(shí)施細則第五條第（六）項規定對“內部管理情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項：

（一）執業(yè)管理制度建立和實(shí)施的情況；

（二）收費管理、財務(wù)管理和分配管理制度建立和實(shí)施的情況，具體包括依法聘用會(huì )計、出納人員情況，依法設置會(huì )計科目和會(huì )計賬簿，執行會(huì )計制度記賬情況，會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿、會(huì )計報表和其他會(huì )計資料保持真實(shí)、準確、完整情況，統一收取服務(wù)費用、辦案費用和出具票據情況，建立完善分配制度和實(shí)施情況，銀行賬戶(hù)管理使用情況，以及財務(wù)印章保管使用情況；

（三）依法納稅的情況；

（四）建立執業(yè)風(fēng)險、事業(yè)發(fā)展等基金及其使用的情況；

（五）管理聘用律師和輔助人員的情況；

（六）管理分支機構的情況；

（七）管理申請律師執業(yè)人員實(shí)習的情況；

（八）業(yè)務(wù)檔案、律師執業(yè)檔案建立和管理的情況；

（九）章程、合伙制度實(shí)施的情況。
 

第三章　檢查考核程序

第十三條　律師事務(wù)所年度檢查考核工作，應當在每年的5月31日前集中辦理。地級以上市司法行政機關(guān)可自行確定具體日期。

第十四條　地級以上市司法行政機關(guān)和縣級司法行政機關(guān)開(kāi)展年度檢查考核工作應當結合日常監督檢查工作，對律師事務(wù)所保持法定設立條件、變更事項報批、備案及內部管理情況開(kāi)展實(shí)地檢查。

第十五條　律師事務(wù)所接受年度檢查考核，應當在完成對本所律師執業(yè)年度考核和本所執業(yè)、管理情況總結后，依據《考核辦法》和本實(shí)施細則規定的考核內容，按照規定時(shí)間，向所在地的縣級司法行政機關(guān)報送本所上一年度執業(yè)情況報告和對本所律師執業(yè)年度考核的情況，并提交下列材料：

（一）開(kāi)展黨建工作情況報告；

（二）年度財務(wù)審計報告；

（三）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的統計報告；

（四）納稅憑證；

（五）獲得行政或者行業(yè)表彰獎勵、受到行政處罰或者行業(yè)懲戒的證明材料；

（六）建立執業(yè)風(fēng)險、事業(yè)發(fā)展等基金的證明材料；

（七）為聘用律師和輔助人員辦理養老、失業(yè)、醫療等社會(huì )保險的證明材料；

（八）履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì )服務(wù)及其他社會(huì )公益活動(dòng)的證明材料；

（九）履行律師協(xié)會(huì )會(huì )員義務(wù)的證明材料；

（十）地級以上市司法行政機關(guān)要求提供的其他材料。

第十六條　律師事務(wù)所分所參加年度檢查考核，除按本實(shí)施細則第十五條規定提交材料外，還應當提供設立分所的律師事務(wù)所年度檢查考核結果合格的證明材料。設立分所的律師事務(wù)所在外?。ㄗ灾螀^、直轄市）并且規定的考核時(shí)間晚于本地的，可以在本年度檢查考核結束前提交該證明材料。

第十七條　公職律師事務(wù)所參加年度檢查考核，應當提交下列材料：

（一）《律師事務(wù)所年度檢查考核登記表》；

（二）律師事務(wù)所執業(yè)許可證副本；

（三）年度執業(yè)工作報告；

（四）獲得行政或行業(yè)表彰獎勵、受到行政處罰或者行業(yè)懲戒的證明等材料。

第十八條　律師事務(wù)所年度檢查考核涉及紙質(zhì)材料的報送流程，按照《考核辦法》及本實(shí)施細則執行；涉及電子材料的報送流程，按照省有關(guān)信息管理系統指引辦理。

第十九條　縣級司法行政機關(guān)收到律師事務(wù)所提交的年度檢查考核材料后，應當在二十日內完成審查，出具初審意見(jiàn)和考核等次評定建議，連同律師事務(wù)所報送的材料，一并報地級以上市司法行政機關(guān)。

縣級司法行政機關(guān)發(fā)現律師事務(wù)所報送的執業(yè)情況報告及有關(guān)材料不齊或者有疑義的，應當在七日內一次性告知律師事務(wù)所補正或者作出說(shuō)明，必要時(shí)可以進(jìn)行實(shí)地調查核實(shí)。

第二十條　地級以上市司法行政機關(guān)收到縣級司法行政機關(guān)報送的律師事務(wù)所年度檢查考核申請材料，以及市律師協(xié)會(huì )報送備案審查的律師執業(yè)年度考核材料后，應當在十五個(gè)工作日內完成審查工作。根據審查結果，為律師事務(wù)所評定考核等次。

第二十一條　本年度新設立的律師事務(wù)所，可以不需申請考核，但應當將執業(yè)許可證副本交地級以上市司法行政機關(guān)加蓋“年度檢查考核”專(zhuān)用章，并標注“新設立”字樣。

地級以上市司法行政機關(guān)應當對新設立的律師事務(wù)所是否按照《中華人民共和國律師法》和《律師事務(wù)所管理辦法》的規定依法開(kāi)業(yè)、報批、備案、保持法定設立條件等進(jìn)行監督檢查。
 

第四章　考核等次和評定標準

第二十二條　律師事務(wù)所年度檢查考核結果分為“合格”與“不合格”兩個(gè)等次。

第二十三條　律師事務(wù)所的執業(yè)和管理活動(dòng)符合下列標準的，考核等次為“合格”：

（一）能夠遵守憲法和法律，較好地履行法定職責;

（二）在律師事務(wù)所黨建、律師隊伍建設、開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)行內部管理等方面符合黨章黨規黨紀、法律法規和行業(yè)規范的要求;

（三）本所未因執業(yè)違法行為受到行政處罰，或者受到行政處罰已按要求完成整改。

第二十四條　律師事務(wù)所有下列情形之一的，考核等次為“不合格”：

（一）放任、縱容、袒護律師執業(yè)違法行為，造成嚴重后果的；

（二）不按規定建立健全內部管理制度，日常管理松懈、混亂，造成本所不能正常運轉的；

（三）本所受到行政處罰未按要求進(jìn)行整改或者整改未達標的；

（四）本所不能保持法定設立條件的；

（五）提交的年度執業(yè)情況報告和律師執業(yè)年度考核情況存在嚴重弄虛作假行為的；

（六）有其他嚴重違法行為，造成惡劣社會(huì )影響的。

第二十五條　司法行政機關(guān)在年度檢查考核過(guò)程中發(fā)現律師事務(wù)所存在不配合日常監督檢查或涉嫌違法行為調查，以及其他不符合黨章、黨規、黨紀、法律、法規、規章、行業(yè)規范情形的，應當責令限期整改。
 

第五章　考核結果報送和公告

第二十六條　地級以上市司法行政機關(guān)應當于每年6月20日前將本行政區域開(kāi)展律師事務(wù)所年度檢查考核的情況報省司法廳備案，同時(shí)將考核結果抄送當地市級律師協(xié)會(huì )。報送省司法廳的備案材料包括：

（一）組織本地區律師事務(wù)所年度檢查考核工作（包括律師執業(yè)年度考核備案審查情況）的總結報告；

（二）《律師事務(wù)所年度檢查考核情況匯總表》；

（三）對律師備案審查后確定的考核等次以及“因涉嫌違法違規正在接受查處的，或者律師所在的律師事務(wù)所受到停業(yè)整頓處罰期未滿(mǎn)的應當暫緩確定年度考核結果”、擬注銷(xiāo)的律師名單。

第二十七條　省司法廳收到備案材料后，應當及時(shí)進(jìn)行審核，完成匯總，將全省律師事務(wù)所年度檢查考核的結果在報刊和省司法廳政府網(wǎng)站上公告，同時(shí)抄送省律師協(xié)會(huì )。

公告的內容，應當同時(shí)包括律師事務(wù)所的名稱(chēng)、執業(yè)許可證號、組織形式、住所地址、郵編、電話(huà)、負責人、律師姓名及執業(yè)證號等內容。
 

第六章　考核結果運用

第二十八條　律師事務(wù)所不按規定接受年度檢查考核的，由地級以上市司法行政機關(guān)公告責令其在三十日內接受年度檢查考核；逾期仍未接受年度檢查考核的，按照《考核辦法》第二十六條規定視為自行停辦，由司法行政機關(guān)依法辦理執業(yè)許可證注銷(xiāo)手續。

前款規定的公告方式，可以采取在律師事務(wù)所登記的住所張貼公告，或在本地律師雜志、報刊或者地級以上市司法行政機關(guān)政府網(wǎng)站公告等方式。

第二十九條　律師事務(wù)所不能保持法定設立條件被評定為“不合格”的，地級以上市司法行政機關(guān)應當責令其三十日內整改。整改期滿(mǎn)后，地級以上市司法行政機關(guān)應當組織驗收。經(jīng)整改仍不符合法定設立條件的，應當依法辦理執業(yè)許可證注銷(xiāo)手續。

第三十條　地級以上市司法行政機關(guān)對依據本實(shí)施細則第二十四條第（四）項以外的原因被評定為年度檢查考核“不合格”等次的律師事務(wù)所，應當依照《中華人民共和國律師法》《考核辦法》的規定，給予相應的行政處罰。

第三十一條　律師事務(wù)所不按規定接受年度檢查考核，或年度檢查考核評定為“不合格”等次的，地級以上市司法行政機關(guān)對律師協(xié)會(huì )報送的律師執業(yè)年度考核結果進(jìn)行備案審查時(shí)，應當對該律師事務(wù)所合伙人或負責人當年律師執業(yè)年度考核等次評定結果提出建議。
 

第七章　附　則

第三十二條　本實(shí)施細則由廣東省司法廳負責解釋。

第三十三條　本實(shí)施細則自2018年10月1日起施行，有效期五年。

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本文關(guān)鍵詞： 粵司規, 廣東省司法廳, 律師事務(wù)所, 年度, 檢查, 考核, 實(shí)施細則