瓊府辦〔2017〕78號《海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)海南省打擊和處置非法集資工作操作流程的通知》

海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)海南省打擊和處置非法集資工作操作流程的通知
瓊府辦〔2017〕78號

各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：

經(jīng)省政府同意，現將《海南省打擊和處置非法集資工作操作流程》印發(fā)給你們，請認真落實(shí)。

海南省人民政府辦公廳

2017年5月9日

海南省打擊和處置非法集資工作操作流程

第一章 總 則

第一條 為規范我省打擊和處置非法集資工作程序，明確各級政府和有關(guān)部門(mén)工作職責，提高工作效率，依據《處置非法集資工作操作流程(試行)》(處非聯(lián)發(fā)〔2008〕4號)、《海南省進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的實(shí)施意見(jiàn)》(瓊府〔2016〕70號)等有關(guān)文件，制定本操作流程。

第二條 本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個(gè)人，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準，向社會(huì )公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

(一)未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金;

(二)通過(guò)媒體、推介會(huì )、傳單、手機短信、口口相傳等途徑向社會(huì )公開(kāi)宣傳;

(三)承諾在一定期限內以貨幣、實(shí)物、股權等方式還本付息或者給付回報;

(四)向社會(huì )不特定對象即社會(huì )公眾籌集資金。

第三條 處置非法集資工作應遵循以下原則：

(一)政府主導原則。市縣政府對轄區內處置非法集資工作負總責，統一領(lǐng)導、組織、協(xié)調有關(guān)部門(mén)做好案件的受理、調查、立案、認定和處置善后等工作。

(二)屬地管理原則。涉案市縣政府是打擊和處置非法集資工作第一責任人，對本轄區處置非法集資工作負總責，應組織有關(guān)部門(mén)做好案件的受理、調查、立案、認定和處置善后等工作。

(三)依法查處原則。各市縣政府及各行業(yè)主(監)管部門(mén)應按照職責分工和工作權限，依法查處非法集資活動(dòng)，做到事實(shí)清楚、證據準確、依法處置。

(四)行業(yè)主(監)管部門(mén)一線(xiàn)把關(guān)原則。各行業(yè)主(監)管部門(mén)應加強對涉嫌非法集資活動(dòng)的監測，做到早發(fā)現、早報告、早預警、早處置，從源頭上防止非法集資活動(dòng)的蔓延。

(五)協(xié)作配合原則。各市縣政府及各行業(yè)主(監)管部門(mén)在處置非法集資工作中，要加強溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

(六)資產(chǎn)優(yōu)先原則。在依法處置前提下，把保全涉案資產(chǎn)放在優(yōu)先位置，立案、偵查、起訴、審判等環(huán)節應充分考慮追繳資產(chǎn)，盡可能減少資產(chǎn)損失，增加處置善后資金來(lái)源。

(七)積極穩妥原則。打擊和處置非法集資工作，特別是處置善后工作，應做好群體性事件的預防和處置，維護社會(huì )穩定。

第四條 本操作流程所稱(chēng)打擊和處置非法集資工作，是指有關(guān)單位對根據群眾舉報、媒體監督、行政管理、司法受理和行業(yè)預警監測等途徑和渠道發(fā)現的涉嫌非法集資行為所開(kāi)展的立案、調查、認定、報告、取締、善后等一系列處置工作。包括行政機關(guān)直接受理的涉嫌非法集資案件的處置工作;達到刑事追訴標準，移送司法機關(guān)依法處理案件的處置工作;司法機關(guān)直接受理的涉嫌非法集資案件的處置工作等。

第五條 海南省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省領(lǐng)導小組)、各市縣政府、各行業(yè)主(監)管部門(mén)、各級司法機關(guān)及金融機構、公眾媒體等其他有關(guān)單位在打擊和處置非法集資工作中適用本流程。

第二章 工作職責

第六條 海南省打擊和處置非法集資工作由各級人民政府負責。各市縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市縣領(lǐng)導小組)負責本轄區打擊和處置非法集資工作。

行業(yè)主(監)管部門(mén)一線(xiàn)把關(guān)，在本級領(lǐng)導小組領(lǐng)導下，依照職責分工，抓好相關(guān)工作的落實(shí)。同時(shí)，接受上一級行業(yè)主(監)管部門(mén)的指導。無(wú)本級主(監)管部門(mén)的，由本級領(lǐng)導小組辦公室協(xié)調上級行業(yè)主(監)管部門(mén)負責，協(xié)調不下的，報請省領(lǐng)導小組辦公室協(xié)調。

第七條 根據《海南省人民政府辦公廳關(guān)于調整省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組的通知》(瓊府辦〔2015〕228號)，省領(lǐng)導小組由省政府金融辦、省網(wǎng)信辦、省委維穩辦、省公安廳、省信訪(fǎng)局、省發(fā)展改革委、省旅游委、省農業(yè)廳、省財政廳、省教育廳、省民政廳、省住房城鄉建設廳、省商務(wù)廳、省林業(yè)廳、省工商局、省法制辦、人民銀行?？谥行闹?、銀監會(huì )海南監管局、證監會(huì )海南監管局、保監會(huì )海南監管局、省高級法院、省檢察院等成員單位組成。省領(lǐng)導小組辦公室設在省政府金融辦。

第八條 省領(lǐng)導小組負責指導、組織、協(xié)調有關(guān)部門(mén)和各市縣政府做好防范、打擊和處置非法集資工作。包括負責打擊和處置非法集資工作機制建設;負責有關(guān)政策解釋和業(yè)務(wù)指導;掌握各地非法集資活動(dòng)情況，適時(shí)發(fā)布非法集資活動(dòng)風(fēng)險提示和預警預報，研究提出全省打擊和處置非法集資工作的對策和意見(jiàn);負責解決全省打擊和處置非法集資工作中遇到的重大問(wèn)題，組織協(xié)調對重點(diǎn)地區、重點(diǎn)行業(yè)和重大案件的督導;對各市縣打擊和處置非法集資工作進(jìn)行社會(huì )管理綜合治理考評;負責落實(shí)處置非法集資部際聯(lián)席會(huì )議和省委、省政府交辦的其他工作任務(wù)。省領(lǐng)導小組辦公室負責省領(lǐng)導小組的日常工作。

第九條 省領(lǐng)導小組成員單位及其他單位職責：

(一)成員單位基本職責。

1.負責對非法集資案件處置提供法律政策、處置預案、處置善后和維護社會(huì )穩定工作的指導。

2.建立本單位打擊和處置非法集資工作責任制度。

3.完善行業(yè)監督管理制度和行業(yè)技術(shù)標準。

4.做好本行業(yè)涉嫌非法集資活動(dòng)的監測預警。

5.調查核實(shí)日常工作中發(fā)現的涉嫌非法集資線(xiàn)索。

6.對需要認定的非法集資案件性質(zhì)進(jìn)行行業(yè)認定。

7.按照省領(lǐng)導小組安排部署，配合牽頭責任部門(mén)做好非法集資案件的查處和債權債務(wù)清理清退等工作。

8.省領(lǐng)導小組布置的其他工作。

(二)主要成員單位職責。

主要成員單位職責按照《海南省進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的實(shí)施意見(jiàn)》(瓊府〔2016〕70號)第三條第五款中的規定履行。

(三)其他單位職責。

非法集資組織者、協(xié)同者、參與者以及非法集資案件集體信訪(fǎng)組織者、出資者和參與者所在單位和街道、鄉鎮，根據有關(guān)法律法規和省領(lǐng)導小組及辦公室的要求，掌握上述人員的情況，配合有關(guān)部門(mén)做好相關(guān)工作。

根據工作需要，省領(lǐng)導小組可邀請成員單位以外的其他單位參加領(lǐng)導小組，共同做好打擊和處置非法集資工作。

第十條 各市縣政府主要職責：

(一)建立健全本轄區打擊和處置非法集資工作機制、組織協(xié)調機制和工作責任制。

(二)指導、組織、協(xié)調相關(guān)部門(mén)做好打擊和處置非法集資工作。

(三)制定完善本轄區打擊和處置非法集資地方政府規章和行業(yè)技術(shù)標準，制定并落實(shí)打擊和處置非法集資工作計劃和目標。

(四)負責本轄區涉嫌非法集資活動(dòng)的監測預警和風(fēng)險排查。

(五)負責本轄區非法集資案件的性質(zhì)認定、查處和處置善后。

(六)組織本轄區打擊和處置非法集資宣傳教育工作。

(七)負責預防和處置因非法集資引發(fā)的群體性事件。

(八)負責本轄區非法集資案件的信息統計和重大情況的上報工作。

(九)完成省領(lǐng)導小組交辦的其他工作。

第十一條 市縣領(lǐng)導小組在本級政府領(lǐng)導和省領(lǐng)導小組辦公室指導下，具體負責本轄區打擊和處置非法集資工作，協(xié)調本轄區各級各有關(guān)部門(mén)，形成整體合力，有效開(kāi)展打擊和處置工作。主要職責：

(一)明確具體辦事機構，充實(shí)相應力量，專(zhuān)門(mén)負責打擊和處置非法集資的日常工作。

(二)協(xié)調指導本級行業(yè)主(監)管部門(mén)依據各自職責做好打擊和處置非法集資相關(guān)工作。

(三)開(kāi)展好本轄區打擊和處置非法集資宣傳教育工作。

(四)組織制定非法集資案件的具體處置工作方案，經(jīng)本市縣領(lǐng)導小組審定后組織實(shí)施，并報省領(lǐng)導小組辦公室備案。

(五)建立聯(lián)絡(luò )員制度，加強與省領(lǐng)導小組辦公室的定期溝通聯(lián)系，按案件統計制度的有關(guān)規定，及時(shí)報送非法集資活動(dòng)有關(guān)表格和信息。

(六)落實(shí)必要經(jīng)費，保障打擊和處置非法集資工作需要。

(七)完成市縣黨委、政府和省領(lǐng)導小組辦公室交辦的其他工作。

第三章 監測預警

第十二條 根據《海南省非法集資監測預警工作制度》(瓊處非〔2016〕21號)，各市縣政府負責建立健全本轄區處置非法集資監測預警機制，落實(shí)責任部門(mén)，做好本轄區涉嫌非法集資活動(dòng)監測預警的領(lǐng)導、組織、協(xié)調等工作。

第十三條 各行業(yè)主(監)管部門(mén)應建立本行業(yè)、本地區的非法集資風(fēng)險防范和監測預警制度，加強對本行業(yè)企業(yè)的管理，采取有效措施防范非法集資活動(dòng)。

第十四條 市縣領(lǐng)導小組應根據《海南省非法集資舉報獎勵暫行辦法》(瓊處非〔2016〕22號)制定本市縣舉報獎勵制度，及時(shí)處理來(lái)自各方面的涉嫌非法集資活動(dòng)線(xiàn)索，負責做好與上級領(lǐng)導小組、本級人民政府和有關(guān)成員單位之間的信息報告、通報和交辦工作。

第十五條 各銀行業(yè)金融機構日常經(jīng)營(yíng)中，發(fā)現可能涉嫌非法集資的銀行賬戶(hù)，應及時(shí)向有關(guān)金融監管部門(mén)上報可疑交易情況，金融監管部門(mén)認為該銀行賬戶(hù)確實(shí)涉嫌非法集資的，應立即開(kāi)展調查取證，涉嫌違法的根據部門(mén)職責予以查處，涉嫌犯罪的按規定移交公安機關(guān)。

第四章 案件受理

第十六條 案件受理實(shí)行“屬地管理，分級負責”和“誰(shuí)主管，誰(shuí)負責”的工作原則，由各市縣政府負責，本級行業(yè)主(監)管部門(mén)負責具體辦理;無(wú)本級行業(yè)主(監)管部門(mén)的，由上級行業(yè)主(監)管部門(mén)負責辦理。

第十七條 各行業(yè)主(監)管部門(mén)應建立健全案件受理登記制度，確定專(zhuān)門(mén)機構及人員負責受理工作，區別不同情況進(jìn)行處理：

(一)對不屬于非法集資性質(zhì)的舉報線(xiàn)索，由行業(yè)主(監)管部門(mén)作出終結受理結論，并向舉報人回復。

(二)對管理職責明確的涉嫌非法集資活動(dòng)線(xiàn)索，由行業(yè)主(監)管部門(mén)在職權范圍內受理。

(三)對案情復雜或超出部門(mén)管理權限的，由行業(yè)主(監)管部門(mén)提出意見(jiàn)和處置建議報本級領(lǐng)導小組辦公室。

(四)對涉嫌犯罪的案件線(xiàn)索，行業(yè)主(監)管部門(mén)應根據本操作流程第二十七條規定移送公安機關(guān)并報省領(lǐng)導小組辦公室備案。

第十八條 各行業(yè)主(監)管部門(mén)、各市縣政府發(fā)現線(xiàn)索或接到舉(通)報后，一般應在30個(gè)工作日內決定是否受理。

第五章 調查取證及移送

第十九條 案件調查取證由市縣領(lǐng)導小組組織，本級行業(yè)主(監)管部門(mén)主辦;無(wú)本級行業(yè)主(監)管部門(mén)的，由上級行業(yè)主(監)管部門(mén)負責，具體工作可由相關(guān)市縣領(lǐng)導小組辦公室報請省領(lǐng)導小組辦公室協(xié)調。市縣領(lǐng)導小組應協(xié)調、督導有關(guān)單位依據工作職責和實(shí)際需要，及時(shí)主動(dòng)配合開(kāi)展涉嫌非法集資案件調查取證。

第二十條 對案情單一、主(監)管部門(mén)職責明確的涉嫌非法集資案件，由行業(yè)主(監)管部門(mén)會(huì )同公安機關(guān)在職權范圍內直接開(kāi)展調查工作。

第二十一條 對案情復雜、涉及面廣、調查難度大的涉嫌非法集資案件，由涉案市縣領(lǐng)導小組確定主辦部門(mén)和參與部門(mén)，成立聯(lián)合調查組，開(kāi)展聯(lián)合調查取證。

第二十二條 聯(lián)合調查取證及移送工作可按以下程序進(jìn)行：

(一)成立調查組。主要由公安、工商、稅務(wù)、人民銀行、銀監、證監及相關(guān)行業(yè)主(監)管部門(mén)參加，由涉案市縣領(lǐng)導小組根據案情及部門(mén)職責確定主辦部門(mén)。

(二)制定調查方案。調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點(diǎn)和人員安排等。調查方案由主辦部門(mén)制定。

(三)實(shí)施調查取證。做好涉案單位或個(gè)人涉嫌非法集資證據資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據可依法先行登記保存。收集的證據主要包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當事人陳述、現場(chǎng)筆錄等。

(四)撰寫(xiě)調查報告。調查結束后由主辦部門(mén)形成調查報告并提出處理意見(jiàn)和建議，報告市縣領(lǐng)導小組。市縣領(lǐng)導小組認為必要的，應將有關(guān)調查情況報省領(lǐng)導小組。

第二十三條 調查取證可采取行業(yè)執法調查和專(zhuān)項調查兩種方式。行業(yè)執法調查以行業(yè)主(監)管部門(mén)和工商、稅務(wù)機關(guān)為主，相關(guān)部門(mén)配合，主要調查涉嫌單位或個(gè)人基本情況。專(zhuān)項調查以公安機關(guān)、人民銀行和金融監管部門(mén)為主，相關(guān)部門(mén)配合，主要對涉嫌違法犯罪的單位或個(gè)人進(jìn)行調查和核實(shí)。

第二十四條 調查取證主要包括以下內容：

(一)涉嫌單位或個(gè)人的基本情況。

(二)集資方式、數額、范圍和人數。

(三)經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍、合同兌付、納稅情況。

(四)高管人員及家庭成員構成、主要社會(huì )關(guān)系。

(五)涉嫌單位或個(gè)人的資金運作情況。

(六)涉嫌單位或個(gè)人的主要關(guān)聯(lián)企業(yè)情況。

(七)其他違法違規問(wèn)題等。

調查中應對涉嫌企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、盈利水平、市場(chǎng)發(fā)展前景進(jìn)行分析評價(jià)，為定性及處置工作提供參考。

第二十五條 在案件調查取證期間，市縣領(lǐng)導小組應組織公安、人民銀行、銀監等相關(guān)部門(mén)對涉嫌非法集資單位或個(gè)人進(jìn)行動(dòng)態(tài)監控，防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發(fā)現異常情況要及時(shí)依法采取必要管控措施。

第二十六條 調查取證工作一般應在30個(gè)工作日內完成。案情復雜的，經(jīng)本級領(lǐng)導小組同意可適當延長(cháng)。

第二十七條 行業(yè)主(監)管部門(mén)或調查組根據各部門(mén)職責對涉嫌非法集資線(xiàn)索進(jìn)行處置，對于涉嫌犯罪的，按照《行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規定》(國務(wù)院令第310號)有關(guān)要求，將調查報告、鑒定結論等相關(guān)材料及時(shí)移送公安機關(guān)。

第六章 立案偵查

第二十八條 立案偵查由公安機關(guān)主辦，行業(yè)主(監)管部門(mén)配合。根據工作進(jìn)展，需其他相關(guān)部門(mén)配合，或需檢察院、法院提供業(yè)務(wù)支持的，公安機關(guān)可直接商有關(guān)部門(mén)，確有困難的可報請本級領(lǐng)導小組予以協(xié)調。

第二十九條 公安機關(guān)根據舉報、報案或有關(guān)部門(mén)移送的涉嫌非法集資案件線(xiàn)索，對符合立案條件的，依法立案偵查，并及時(shí)向本市縣領(lǐng)導小組辦公室報告。

第三十條 市縣領(lǐng)導小組辦公室接到公安機關(guān)對非法集資中涉嫌犯罪案件情況的報告后，應制定應急預案，組織相關(guān)部門(mén)做好取締和善后工作，確保社會(huì )穩定。應急預案報省領(lǐng)導小組辦公室備案。

第三十一條 公安、司法機關(guān)應通過(guò)法律手段積極追繳非法集資款項及涉案資產(chǎn)。

第三十二條 各銀行業(yè)金融機構應根據國家有關(guān)法律及規定，落實(shí)專(zhuān)職部門(mén)和專(zhuān)人負責協(xié)助公安、司法機關(guān)對涉案款項的查詢(xún)、凍結工作。

第三十三條 各銀行業(yè)金融機構應嚴格按照查詢(xún)、凍結相關(guān)函件要求，依據法律規定，及時(shí)、全面、準確地進(jìn)行查詢(xún)、凍結并反饋結果。參與查詢(xún)、凍結的銀行工作人員，要嚴守秘密，不得向被查詢(xún)、凍結單位或個(gè)人通風(fēng)報信，不得幫助隱匿或轉移存款。各銀行業(yè)金融機構對調取的銀行資料應按照查詢(xún)機關(guān)的要求，注明查詢(xún)日期并加蓋單位公章。

第七章 性質(zhì)認定

第三十四條 各市縣政府負責依法對非法集資案件性質(zhì)進(jìn)行初步認定，認定結果報本級市縣領(lǐng)導小組辦公室備案，同時(shí)抄報省領(lǐng)導小組辦公室備案。

第三十五條 對于法律規定明確、性質(zhì)無(wú)爭議的非法集資案件，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院可依職權直接認定和處理。對于案情復雜、性質(zhì)認定疑難的案件，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院認為需要行業(yè)主(監)管部門(mén)出具認定意見(jiàn)的，相關(guān)行業(yè)主(監)管部門(mén)應根據案件事實(shí)和法律規定，作出是否符合行業(yè)技術(shù)標準的行政認定意見(jiàn)。

行業(yè)主(監)管部門(mén)對于非法集資的性質(zhì)認定，不是非法集資刑事案件進(jìn)入刑事訴訟程序的必經(jīng)程序。行業(yè)主(監)管部門(mén)未對非法集資作出性質(zhì)認定的，不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。

第三十六條 各市縣政府可通過(guò)召開(kāi)市縣領(lǐng)導小組會(huì )議方式，對以下涉嫌非法集資活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認定：

(一)聯(lián)合調查組提交的。

(二)公安、司法機關(guān)認為需要，但行業(yè)主(監)管部門(mén)難以定性的。

第三十七條 對于重大、案情特別復雜或跨區域的涉嫌非法集資案件，報省領(lǐng)導小組認定;省領(lǐng)導小組認為需要處置非法集資部際聯(lián)席會(huì )議認定的，按照一案一報方式，由省領(lǐng)導小組辦公室將初步性質(zhì)認定意見(jiàn)和有關(guān)調查取證材料一并上報處置非法集資部際聯(lián)席會(huì )議辦公室。

第三十八條 性質(zhì)認定意見(jiàn)一般應在收到性質(zhì)認定材料之日起30個(gè)工作日內作出。

第八章 處置善后

第三十九條 各市縣政府負責本轄區非法集資案件的處置善后和維護社會(huì )穩定工作。

第四十條 對情節較輕、社會(huì )影響較小、非法集資組織者有清退能力和清退意愿，公安機關(guān)已立案偵查的案件，經(jīng)涉案市縣領(lǐng)導小組同意，由相關(guān)部門(mén)責令集資組織者立即停止非法集資活動(dòng)，并指導、督促其限期完成集資款的清理和清退;公安機關(guān)未立案偵查的案件，涉案市縣領(lǐng)導小組確定主辦部門(mén)，由主辦部門(mén)負責上述工作。

第四十一條 對案件較為復雜、社會(huì )影響較大、非法集資組織者無(wú)法清退的案件，涉案市縣領(lǐng)導小組成立由本市縣領(lǐng)導小組辦公室牽頭，公安、檢察院、法院、維穩、宣傳、信訪(fǎng)等有關(guān)單位參加的專(zhuān)案組，專(zhuān)門(mén)負責清退和善后工作。專(zhuān)案組可根據需要下設綜合協(xié)調、資金核查、債務(wù)清償、偵查保衛、輿論引導等若干工作小組。

第四十二條 非法集資案件處置善后的一般程序為：

(一)成立專(zhuān)案組。

(二)制定處置工作方案。

(三)公告取締。

(四)債權債務(wù)和非法集資參與人的申報、登記和確認。

(五)資產(chǎn)負債審計和資產(chǎn)評估。

(六)資產(chǎn)清收、保全和實(shí)物資產(chǎn)的變現。

(七)集資款項清退。

第四十三條 專(zhuān)案組應確定主辦單位，由主辦單位制定處置工作方案，經(jīng)本級市縣領(lǐng)導小組審定后，報省領(lǐng)導小組辦公室備案。處置工作方案應包括組織領(lǐng)導、職責分工、處置原則、紀律要求和突發(fā)事件處置等內容。法院判決后，涉案資產(chǎn)處置工作原則上由一審人民法院主辦，情況特殊的，可由上級人民法院指定處置單位。

第四十四條 專(zhuān)案組在市縣領(lǐng)導小組授權下，負責組織對非法集資活動(dòng)的取締和公告工作。

第四十五條 專(zhuān)案組負責組織辦理債權債務(wù)和非法集資參與人的申報、登記、確認工作，由專(zhuān)案組依法確定非法集資案件集資總額、已返還額、資金余額，每一位非法集資參與人出資總額、已返還金額和資金余額，包括本金(初始出資)、利息(利潤或收益)、滾存入本金的利息，以及剔除利息的本金等。對一人名下的數人出資，由出資具名人負責。

第四十六條 債權債務(wù)申報、登記、確認應當包括以下內容：

(一)公告債權債務(wù)申報事宜。

(二)接受債權債務(wù)的申報。申報人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據以及其他有關(guān)資料辦理債權債務(wù)申報手續。

(三)專(zhuān)案組對債權人身份、集資數額等資料進(jìn)行甄別確認，并逐筆登記集資數額。

第四十七條 專(zhuān)案組應就集資參與人參與非法集資活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行詢(xún)問(wèn)并做出詢(xún)問(wèn)筆錄，集資參與人申報登記債權債務(wù)需提供以下資料，并對所提供資料的真實(shí)性負法律責任：

(一)集資參與人本人及代理人有效身份證件原件和復印件(身份證明復印件需集資參與人及代理人手簽)，并附代理委托書(shū)原件;集資參與人已死亡的，應當提供經(jīng)公證的繼承證明資料的原件及復印件。

(二)非法集資參與資金憑證原件及復印件，包括合同(協(xié)議)和有效收據。公安機關(guān)需對留存的所有復印材料進(jìn)行核對并出具意見(jiàn)，簽注是否與原件一致。

(三)非法集資參與人及代理人用于領(lǐng)取返還款項所開(kāi)立的存折、銀行卡等個(gè)人賬戶(hù)信息資料。

第四十八條 非法集資活動(dòng)參與資金鑒定確認及清退程序：

(一)涉案資金鑒定確認。公安機關(guān)根據辦案要求，指定或聘請中介機構對非法集資單位或個(gè)人的資金來(lái)源和用途進(jìn)行審計，對資產(chǎn)、負債進(jìn)行評估，形成審計報告和資產(chǎn)評估報告，并以此作為確認非法集資參與資金數額的依據。

(二)填制清退憑證。專(zhuān)案組依據確認結果，以集資參與人個(gè)體為單位，填制非法集資登記回執，由辦理此案的公安機關(guān)在回執上加蓋騎縫章。

(三)換領(lǐng)清退憑證。專(zhuān)案組通知集資參與人或代理人，持有效身份證件及非法集資參與資金登記表，換領(lǐng)非法集資登記回執?；貓虒⒆鳛榘讣徟薪K結后集資款項清退憑證。

(四)擬訂資金清退方案。專(zhuān)案組依據公安、司法機關(guān)實(shí)際追繳控制的全部涉案資產(chǎn)變現資金及經(jīng)確認的非法集資參與人出資余額，折算出清退比例，擬訂資金清退方案。

第四十九條 專(zhuān)案組應做好集資參與人的接待和宣傳解釋工作。接訪(fǎng)和宣傳解釋工作由信訪(fǎng)部門(mén)牽頭，專(zhuān)案組負責擬定統一的信訪(fǎng)答復和宣傳解釋口徑，專(zhuān)案組成員單位配合。

第五十條 向社會(huì )公眾非法吸收的資金屬于違法所得。以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報，以及向幫助吸收資金人員支付的代理費、好處費、返點(diǎn)費、傭金、提成等費用，應當依法追繳。集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報可予折抵本金。

將非法吸收的資金及其轉換財物用于清償債務(wù)或者轉讓給他人，有下列情形之一的，應當依法追繳：

(一)他人明知是上述資金及財物而收取的;

(二)他人無(wú)償取得上述資金及財物的;

(三)他人以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格取得上述資金及財物的;

(四)他人取得上述資金及財物系源于非法債務(wù)或者違法犯罪活動(dòng)的;

(五)其他依法應當追繳的情形。

第五十一條 專(zhuān)案組依法通過(guò)清收債權、保全資產(chǎn)以及將公安機關(guān)查封、凍結、扣押的涉案資產(chǎn)變賣(mài)、拍賣(mài)等方式變現，用于集資款的清退。

查封、凍結、扣押的易貶值及保管、養護成本較高的涉案財物，要按照變現價(jià)值最大化以及“政府主導、市場(chǎng)運作、依法合規、不留后患”的原則，可以在訴訟終結前依照有關(guān)規定通過(guò)變賣(mài)、拍賣(mài)先行變現。所得價(jià)款由查封、凍結、扣押機關(guān)予以保管，待訴訟終結后一并處置。

查封、凍結、扣押的其他涉案財物，一般應在訴訟終結后，通過(guò)變賣(mài)、拍賣(mài)變現。

用于清退的集資款包括查封、凍結、扣押的資金以及先行變現的資金、訴訟終結后變現的資金。

第五十二條 清退集資款，須根據集資參與人的集資額，按照統一的比例進(jìn)行。對一人名下的數人出資，將清退資金給付出資具名人。

非法集資參與人本金受到損失的，由集資參與人自行承擔。集資參與人不得要求政府、有關(guān)部門(mén)和司法機關(guān)承擔。非法集資所形成的債務(wù)和風(fēng)險，不得轉嫁給未參與非法集資的各類(lèi)金融機構和其他任何法人、組織、個(gè)人。

第五十三條 清退集資款工作可按以下程序進(jìn)行：

(一)協(xié)調有關(guān)開(kāi)戶(hù)銀行簽訂委托清退集資款協(xié)議，明確集資款清退工作的操作流程;

(二)解封、歸并清退資金;

(三)實(shí)施清退。

第五十四條 清退集資款須制定相應工作方案，并經(jīng)本級市縣領(lǐng)導小組審定后實(shí)施。

第五十五條 因清理清退發(fā)生糾紛的，由非法集資組織者和參與人協(xié)商解決;協(xié)商不成的，通過(guò)司法程序解決。

第五十六條 處置工作完成后，專(zhuān)案組應在30個(gè)工作日內形成結案報告報送本級市縣領(lǐng)導小組，同時(shí)抄送省領(lǐng)導小組辦公室備案存檔。結案報告主要包括案件線(xiàn)索、被處置對象基本情況、調查取證及性質(zhì)認定情況、主要違法違規事實(shí)、處置工作中所采取措施以及處理結果等。

第九章 跨區域案件處置

第五十七條 跨區域案件是指非法集資行為、集資參與人等涉及2個(gè)或2個(gè)以上市縣的案件，一般包括省內跨市縣案件和跨省案件等。

省內跨市縣案件是指僅涉及我省2個(gè)或2個(gè)以上市縣的案件;跨省案件是指除涉及我省外，還涉及其他省(自治區、直轄市)的案件。

第五十八條 跨區域案件偵辦工作，應明確主偵地。

省內跨市縣案件，以及公安部要求我省作為主偵地的跨省案件,應由省公安廳綜合涉案公司注冊地、主要犯罪行為發(fā)生地、涉案金額數以及集資參與人所在地等情況，指定主偵地。

主偵地公安機關(guān)在省公安廳指導協(xié)調下，負責全面梳理案件偵辦情況(包括外省涉案情況)，及時(shí)通報涉案地公安機關(guān)。涉案地公安機關(guān)按照統一辦案要求、分別立案偵查、分別落實(shí)維穩等規定，積極做好本地案件偵辦工作。

在查清犯罪事實(shí)的基礎上，可以由不同地區的公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院分別處理。對于分別處理的跨區域非法集資案件，應當按照統一制定的處置工作方案處置涉案財物。

涉案地要加強跨區域協(xié)作，積極配合主偵地做好對全案犯罪事實(shí)的偵查、起訴及審判工作，積極協(xié)助其他涉案地做好涉及本地的相關(guān)工作。省內跨市縣案件以及跨省案件中涉及我省有關(guān)市縣的案件偵辦工作由省公安廳統一協(xié)調指揮;跨省案件偵辦工作需要外省(自治區、直轄市)公安機關(guān)協(xié)辦和配合的，由省公安廳負責報請公安部協(xié)調。

第五十九條 跨區域案件處置善后工作，應明確牽頭市縣。省內跨市縣案件，以及處置非法集資部際聯(lián)席會(huì )議要求我省牽頭處置善后的跨省案件，涉案公司注冊地在涉案地區的，涉案公司注冊地所在市縣為牽頭市縣;涉案公司注冊地不在涉案地區的，涉案金額最高的市縣為牽頭市縣。

處置善后牽頭市縣在省領(lǐng)導小組辦公室的指導協(xié)調下，對案件處置工作負總責，擬定統一的處置工作方案，充分征求其他涉案地意見(jiàn)，報省領(lǐng)導小組審定后，印發(fā)涉案地實(shí)施。處置善后牽頭市縣要積極協(xié)調各涉案地按照統一處置工作方案開(kāi)展資產(chǎn)追繳、集資參與人登記、資產(chǎn)變現、集資款清退等工作。其他涉案地應按照方案要求，明確各自責任分工，成立專(zhuān)門(mén)工作機構，全力做好本地區處置善后工作。未經(jīng)省領(lǐng)導小組批準，不得擅自處置涉案資產(chǎn)或清退涉案資金。牽頭市縣在處置工作中存在協(xié)調困難的，報省領(lǐng)導小組協(xié)調。

跨省案件處置善后工作需要外省(自治區、直轄市)協(xié)辦和配合的，由省領(lǐng)導小組辦公室負責報請處置非法集資部際聯(lián)席會(huì )議辦公室協(xié)調。

第六十條 在確定案件主偵地和處置善后牽頭市縣后，跨區域案件處置工作依照本流程前述相關(guān)條款進(jìn)行。

第十章 附 則

第六十一條 在打擊和處置非法集資工作中，各市縣政府、各有關(guān)部門(mén)應高度重視維護社會(huì )穩定工作，采取必要措施，落實(shí)風(fēng)險防控責任部門(mén)和人員，有效地預防和處置群體性事件，制定科學(xué)的處置非法集資應急預案，并視情及時(shí)啟動(dòng)應急預案。

第六十二條 處置非法集資工作人員應嚴格遵守各項工作制度，對于失密泄密、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，應根據相關(guān)法律法規和紀律，追究當事人責任;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十三條 本流程由省領(lǐng)導小組辦公室負責解釋。

第六十四條 本流程自印發(fā)之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 海南省, 瓊府辦