寧黨辦〔2019〕101號《中共寧夏回族自治區委員會(huì )辦公廳寧夏回族自治區人民政府辦公廳印發(fā)〈深化自治區項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》

《中共寧夏回族自治區委員會(huì )辦公廳寧夏回族自治區人民政府辦公廳印發(fā)〈深化自治區項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》






寧黨辦〔2019〕101號

各市、縣（區）黨委和人民政府，區直各部委辦廳局，各人民團體、直屬事業(yè)單位，中央駐寧各單位，各大型企業(yè)：

《深化自治區項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)自治區黨委和人民政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。





 

中共寧夏回族自治區委員會(huì )辦公廳

寧夏回族自治區人民政府辦公廳

2019年5月27日



 

關(guān)于深化自治區項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的實(shí)施意見(jiàn)

為進(jìn)一步優(yōu)化科研項目評審管理機制、改進(jìn)科技人才評價(jià)方式、完善機構評估制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三評”），根據《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)〉的通知》（中辦發(fā)〔2018〕37號）精神，制定如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，按照自治區第十二次黨代會(huì )部署，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)戰略，以深化科技體制改革、優(yōu)化科研生態(tài)環(huán)境、激發(fā)科技創(chuàng )新活力為目標，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng )造性為核心，堅持尊重規律、問(wèn)題導向、分類(lèi)評價(jià)的原則，加快構建科學(xué)、規范、高效、誠信的科技評價(jià)體系，改革科研項目評審、人才評價(jià)、機構評估機制，推動(dòng)科技創(chuàng )新和制度創(chuàng )新“雙輪驅動(dòng)”。到2020年基本形成適應創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展要求、符合科技創(chuàng )新規律、突出質(zhì)量貢獻和績(jì)效導向的分類(lèi)評價(jià)體系，科研機構和科研人員獲得更大科研活動(dòng)自主權，科技資源配置更加高效，科技創(chuàng )新活力有效釋放，科技創(chuàng )新能力和水平顯著(zhù)提升，科技進(jìn)步對推動(dòng)自治區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展作出更大貢獻。

二、改革科研項目評審管理

（一）改革項目形成機制。自治區科技計劃項目指南編制工作按照“圍繞產(chǎn)業(yè)、聚焦瓶頸、重點(diǎn)突破”原則，圍繞解決自治區重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)保、民生改善等領(lǐng)域突出技術(shù)瓶頸，采取“頂層設計+需求征集”相結合的方式，廣泛吸納各方意見(jiàn)，形成年度項目申報指南并定期發(fā)布?？萍加媱濏椖恐改暇劢棺灾螀^重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)需求和重大戰略部署，哲學(xué)社會(huì )科學(xué)類(lèi)項目指南注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng )新、社會(huì )效益、實(shí)踐價(jià)值。改革自治區科技計劃項目形成方式，堅持問(wèn)題導向，征集項目和征集需求并重，通過(guò)東西部科技合作，聚集全國優(yōu)勢創(chuàng )新資源解決寧夏技術(shù)需求。自治區科技計劃項目立項一般采取公開(kāi)競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位。對戰略目標明確、技術(shù)路線(xiàn)清晰、組織程度較高、承擔單位優(yōu)勢集中的重點(diǎn)科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位。支持民營(yíng)企業(yè)牽頭承擔自治區科技計劃項目，在企業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、資金籌措和財務(wù)情況等條件審核的標準上與其他企業(yè)一視同仁。

（二）改革項目評審機制。自治區科技計劃項目分為重大項目、重點(diǎn)項目和一般項目，申報實(shí)行常年受理、分批評審。建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作規則，并在評審前公布。按照不同項目類(lèi)型，采取相應的評審程序和方法，同一輪次實(shí)行同一種評審方法，避免評審結果出現歧義。改進(jìn)評審過(guò)程管理，實(shí)現全流程可申訴、可查詢(xún)、可追溯。建立項目負責人科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負責人開(kāi)展科研業(yè)績(jì)、經(jīng)歷、誠信情況調查，確保符合項目要求。在項目評審中，綜合考慮負責人和團隊實(shí)際能力，不把發(fā)表論文、獲得專(zhuān)利、榮譽(yù)性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。項目經(jīng)評審確定立項，項目管理部門(mén)以任務(wù)書(shū)、合同書(shū)形式下達項目。對高等院校、科研院所等牽頭承擔的科技項目簽訂科研任務(wù)書(shū)，對企業(yè)牽頭承擔的科技項目簽訂科研合同書(shū)。探索建立對重大原創(chuàng )性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng )新項目等非常規評審機制。保密項目評審管理按國家科技保密有關(guān)規定執行。

（三）改革專(zhuān)家選取使用機制。從區內外相關(guān)領(lǐng)域遴選高層次專(zhuān)家組建自治區科技專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )，為自治區創(chuàng )新驅動(dòng)戰略實(shí)施、重大科技項目設計、重要科技創(chuàng )新平臺建設等提供咨詢(xún)服務(wù)。發(fā)揮中國工程科技發(fā)展戰略寧夏研究院高端智庫作用，聚焦自治區產(chǎn)業(yè)發(fā)展開(kāi)展重大科技攻關(guān)研究和咨詢(xún)策劃。進(jìn)一步完善自治區科技專(zhuān)家庫建設，提高評審專(zhuān)家入庫和遴選標準，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，實(shí)行專(zhuān)家輪換、隨機抽取、回避、退出等相關(guān)制度，保證評審科學(xué)、公正。開(kāi)展重大、重點(diǎn)項目論證或評審時(shí)，專(zhuān)家組中原則上應有一定比例的區外專(zhuān)家和科研一線(xiàn)、與行業(yè)專(zhuān)業(yè)契合度高的專(zhuān)家參與評審。與產(chǎn)業(yè)應用結合緊密的項目，側重選取活躍在企業(yè)生產(chǎn)一線(xiàn)、有實(shí)際經(jīng)驗的專(zhuān)家參與評審。建立完善評審專(zhuān)家誠信記錄、動(dòng)態(tài)調整、責任追究制度，嚴格規范專(zhuān)家評審行為。

（四）改革項目驗收機制。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，負責組織對本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查。自治區科技計劃項目驗收前，項目承擔單位要提交項目科技報告，在遵守知識產(chǎn)權保護法律法規的前提下，向社會(huì )公開(kāi)，接受監督?？萍加媱濏椖繉?shí)施期滿(mǎn)后，項目管理部門(mén)委托第三方專(zhuān)業(yè)機構按照規定時(shí)限和程序組織開(kāi)展驗收，依據任務(wù)書(shū)（合同書(shū)）確定的目標、指標和驗收工作標準規范進(jìn)行一次性綜合驗收，不再分別開(kāi)展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。建立符合科研活動(dòng)規律的科研經(jīng)費審計監察制度。有明確應用要求的，在項目驗收后不定期組織對成果應用情況進(jìn)行現場(chǎng)抽查、后評估。

（五）改革科技計劃績(jì)效評估機制?？萍脊芾聿块T(mén)通過(guò)委托、公開(kāi)競爭等方式選擇第三方專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展科技計劃績(jì)效評估工作，重點(diǎn)評估計劃目標完成、產(chǎn)出、效益、影響等績(jì)效。強化對第三方專(zhuān)業(yè)機構的規范和監督，加快建立第三方專(zhuān)業(yè)機構評估結果負責制和信用評價(jià)機制。加強績(jì)效評估結果的應用，把評估結果作為項目調整、后續支持的重要依據，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔單位、第三方專(zhuān)業(yè)機構業(yè)績(jì)考核的主要依據。

（六）改革科技獎勵機制。根據國家科學(xué)技術(shù)獎勵改革要求，適時(shí)修訂自治區科學(xué)技術(shù)獎勵辦法，實(shí)行專(zhuān)家學(xué)者、組織機構、相關(guān)部門(mén)提名制度，擴大項目提名推薦申報范圍。建立公開(kāi)公平公正的評審機制，提高獎勵工作的透明度，向社會(huì )公開(kāi)評獎規則、流程、指標數量，全程公示科技重大貢獻獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎候選項目及其提名者。積極鼓勵自治區科學(xué)技術(shù)獎獲獎單位申報國家科學(xué)技術(shù)獎。

三、改進(jìn)科技人才評價(jià)方式

（一）優(yōu)化人才計劃和項目。加強部門(mén)、地方協(xié)調，強化各類(lèi)人才項目的宏觀(guān)統籌和梯次設計，推動(dòng)人才項目信息共享，建立人才項目申報查重及處理機制，防止人才申報違規行為，避免多個(gè)類(lèi)似人才項目同時(shí)支持同一人才。自治區各部門(mén)（單位）和各市、縣（區）要圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重大項目、重點(diǎn)學(xué)科等科學(xué)設置人才計劃和項目，精簡(jiǎn)人才“帽子”，激發(fā)人才創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)活力。發(fā)揮東西部科技合作平臺作用，突出企業(yè)引進(jìn)和使用人才主體地位，加大對企業(yè)柔性引進(jìn)科技創(chuàng )新團隊和人才的支持力度。

（二）設立科學(xué)的人才評價(jià)指標。突出品德、能力、業(yè)績(jì)、貢獻導向，克服唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項傾向，對學(xué)術(shù)性、研究性強的人才項目評審，推行代表作評價(jià)制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。突出考察人才的專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性、實(shí)踐性和創(chuàng )造性成果，把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng )性、成果轉化效益、科技服務(wù)滿(mǎn)意度等作為重要評價(jià)指標。注重發(fā)揮同行評議機制在人才評價(jià)過(guò)程中的作用。制訂特殊人才評審辦法，健全特殊人才評價(jià)機制。注重個(gè)人評價(jià)與團隊評價(jià)相結合，尊重和認可團隊所有參與者的實(shí)際貢獻。應用型人才的引進(jìn)，注重實(shí)際經(jīng)驗和能力，打破年齡、學(xué)歷、資歷限制。海外、區外人才的引進(jìn)，加強教育和科研經(jīng)歷的調查驗證，不把學(xué)歷、工作經(jīng)歷等簡(jiǎn)單等同于科研水平。

（三）樹(shù)立正確的人才評價(jià)使用導向。不把人才榮譽(yù)性稱(chēng)號作為承擔各類(lèi)科技計劃項目、重大人才項目、獲得科技獎勵、職稱(chēng)評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，使人才稱(chēng)號回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)，避免與物質(zhì)利益簡(jiǎn)單、直接掛鉤。鼓勵和支持事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才到基層兼職，開(kāi)展科技咨詢(xún)、技術(shù)研發(fā)、成果轉化等活動(dòng)，在申報科研項目和人才項目上優(yōu)先支持。在重大人才項目推薦選拔上，實(shí)行分層分類(lèi)評價(jià)，對基層一線(xiàn)業(yè)績(jì)突出的人才予以?xún)A斜。區內科研人員因政策傾斜因素獲得的國家和自治區各類(lèi)人才稱(chēng)號、人才項目等支持，在支持周期內原則上不得跟隨人員向東部、發(fā)達地區流轉。支持科研事業(yè)單位建立學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理人員隊伍，在工作安排及薪酬待遇、職位晉升、職稱(chēng)評審等方面給予充分考慮。合理發(fā)揮市場(chǎng)機制作用，逐步建立高層次人才流動(dòng)的培養補償機制。

（四）強化用人單位人才評價(jià)主體地位。堅持評用結合，支持用人單位健全科技人才評價(jià)組織管理，根據單位實(shí)際建立人才分類(lèi)評價(jià)指標體系，突出崗位履職評價(jià)，完善內部監督機制，使人才發(fā)展與單位使命更好協(xié)調統一。按照深化職稱(chēng)制度改革方向要求，分類(lèi)完善職稱(chēng)評價(jià)標準，不將論文、外語(yǔ)、專(zhuān)利、計算機水平作為應用型人才、基層一線(xiàn)人才職稱(chēng)評審的限制性條件。落實(shí)職稱(chēng)評審權限下放改革措施，支持符合條件的高等院校、科研院所、醫院、大型企業(yè)等單位自主開(kāi)展職稱(chēng)評審，實(shí)行競爭性聘任和任期制管理，能上能下，充分激發(fā)人才干事創(chuàng )業(yè)活力。

（五）加大對優(yōu)秀人才和團隊的穩定支持力度。擴大自治區自然科學(xué)基金規模，力爭加入國家自然科學(xué)基金區域創(chuàng )新發(fā)展聯(lián)合基金，通過(guò)基礎研究類(lèi)項目培養青年科技人才。對各類(lèi)科技創(chuàng )新平臺、團隊和人才申報科技項目給予傾斜支持。推動(dòng)高等院校、科研院所完善基本科研業(yè)務(wù)費的內部管理機制，加強對中青年科研人員的傾斜支持。

四、完善科研機構評估制度

（一）賦予科研事業(yè)單位充分自主權。探索實(shí)行章程管理，推進(jìn)科研事業(yè)單位政事分開(kāi)、管辦分離，對章程明確賦予科研事業(yè)單位管理權限的事務(wù)，由單位自主獨立決策、科學(xué)有效管理，少干預或不干預。改革科研經(jīng)費管理制度，制定符合科研規律的科研經(jīng)費管理制度，賦予科研單位和項目負責人更大的經(jīng)費支配權。堅持權責一致原則，細化自主權的行使規則與監督制度，明確重大管理決策事項的基本規則、決策程序、監督機制、責任機制，形成完善的內控機制，保障科研事業(yè)單位依法合規管理運行。切實(shí)發(fā)揮單位黨委（黨組）把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導弱化、黨的建設缺失。

（二）建立科研事業(yè)單位中長(cháng)期績(jì)效評價(jià)制度。根據科研單位從事的科研活動(dòng)類(lèi)型，因地制宜，分類(lèi)施策，加快建立綜合評價(jià)與年度抽查評價(jià)相結合的科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)長(cháng)效機制。以5年為評價(jià)周期，對科研事業(yè)單位開(kāi)展綜合評價(jià)，涵蓋職責定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng )新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績(jì)效完成情況等重點(diǎn)方面，開(kāi)展年度抽查評價(jià)。加強績(jì)效評價(jià)結果與科研管理的銜接，發(fā)揮績(jì)效評價(jià)的激勵約束作用，在科技創(chuàng )新政策規劃制定、財政撥款、科技計劃項目承擔、科技人才推薦、學(xué)科專(zhuān)業(yè)設置、研究生和博士后招收、科研事業(yè)單位領(lǐng)導人員考核評價(jià)、科研事業(yè)單位人事管理、績(jì)效工資總量核定、科技創(chuàng )新平臺建設等工作中，將績(jì)效評價(jià)結果作為重要依據。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調整事項時(shí)，應參考績(jì)效評價(jià)結果。

（三）健全各開(kāi)發(fā)區和科技創(chuàng )新平臺評價(jià)考核體系。制定自治區開(kāi)發(fā)區和農業(yè)科技園區、科技企業(yè)孵化器等科技創(chuàng )新載體評價(jià)考核標準，進(jìn)一步健全完善評價(jià)考核體系。加強和規范自治區科技創(chuàng )新平臺建設運行管理，優(yōu)化整合、統籌布局自治區各類(lèi)科技創(chuàng )新平臺。根據科技創(chuàng )新平臺的功能定位、任務(wù)目標、運行機制等不同特點(diǎn)，確定評價(jià)方式和評價(jià)標準，突出應用技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果轉化類(lèi)平臺的行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉化應用能力和帶動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用，突出基礎研究類(lèi)平臺的科學(xué)研究能力、原始創(chuàng )新能力，突出各類(lèi)平臺開(kāi)放共享、社會(huì )服務(wù)能力等的評價(jià)。建立5年一次的定期評價(jià)機制，探索實(shí)行各類(lèi)科技創(chuàng )新平臺評價(jià)結果通用制度。建立與評價(jià)結果掛鉤的動(dòng)態(tài)管理機制，將評價(jià)結果作為科技創(chuàng )新平臺整合發(fā)展、優(yōu)化升級的重要依據，作為開(kāi)發(fā)區科技項目支持、科技資源整合、科技平臺建設的重要依據。

五、加強監督評估和科研誠信體系建設

（一）建立監督評估機制。將監督和評估嵌入“三評”活動(dòng)事前、事中、事后全過(guò)程，確?？茖W(xué)、規范、高效。項目立項前，實(shí)行誠信承諾制度，申報人員、評審專(zhuān)家、工作人員均要簽訂誠信承諾書(shū)，明確行為規范并劃定負面行為的底線(xiàn)。項目立項后，對項目承擔單位法定代表人、項目負責人和財務(wù)負責人進(jìn)行廉政警示談話(huà)，明確行為規范。實(shí)行重點(diǎn)監督和隨機抽查，強化重點(diǎn)環(huán)節監督，加強對各類(lèi)主體履職盡責和任務(wù)完成情況的監督評估。項目結題時(shí)，強化績(jì)效評估和動(dòng)態(tài)調整，按照任務(wù)書(shū)（合同書(shū)）約定開(kāi)展績(jì)效評估，評估結果作為對相關(guān)主體今后監督管理和動(dòng)態(tài)調整的重要參考。加強與紀檢監察機關(guān)等的信息溝通，自覺(jué)接受監督。

（二）加強科研誠信建設。對科研不端行為零容忍，完善調查核實(shí)、公開(kāi)公示、懲戒處理等制度。建設完善嚴重失信行為記錄信息系統，對納入系統的嚴重失信行為責任主體實(shí)行“一票否決”，一定期限、一定范圍內禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等。推進(jìn)科研信用與其他社會(huì )領(lǐng)域誠信信息共享，實(shí)施聯(lián)合懲戒。逐步建立科研領(lǐng)域守信激勵機制。將誠信監管關(guān)口前移，推動(dòng)高校、科研院所、醫院等單位建立完善學(xué)術(shù)管理制度，對科研人員學(xué)術(shù)成長(cháng)軌跡和學(xué)術(shù)水平進(jìn)行跟蹤評價(jià)，加強對科研人員和青年學(xué)生的科研誠信教育，引導其樹(shù)立正確的科研價(jià)值觀(guān)。強化導師對學(xué)生發(fā)表論文的主要內容和研究數據的真實(shí)性及實(shí)驗的可重復性等審核把關(guān)。進(jìn)一步明確科研單位、科研項目負責人及參與人員、科研項目評審專(zhuān)家、從事科技服務(wù)的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)機構等主體的科研誠信行為規范。

六、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。自治區實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)戰略領(lǐng)導小組總體負責“三評”改革工作的組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調，按照“抓戰略、抓規劃、抓政策、抓服務(wù)”要求，進(jìn)一步明確思路、完善政策、突出重點(diǎn)，推動(dòng)科技管理向創(chuàng )新服務(wù)轉變。各有關(guān)部門(mén)要根據職責分工，細化舉措任務(wù)，加強協(xié)調配合，抓好本領(lǐng)域“三評”改革的組織實(shí)施。

（二）強化責任落實(shí)。各有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步深化“放管服”改革，進(jìn)一步減少“三評”項目數量，加強監管，優(yōu)化服務(wù)?？萍脊芾聿块T(mén)要切實(shí)履行監督管理職責，統籌做好“三評”各項工作。各法人單位、學(xué)（協(xié)）會(huì )要加強內部管理，健全工作機制。廣大科研人員要強化學(xué)術(shù)自律，提升科技研發(fā)和誠信水平。高等院校、科研院所要結合實(shí)際，盡快制定具體工作措施，確保各項改革落實(shí)落地，取得實(shí)效。

（三）加大推進(jìn)力度。加強政府部門(mén)、用人單位、學(xué)術(shù)共同體、第三方專(zhuān)業(yè)機構等各類(lèi)評價(jià)主體間的相互配合和協(xié)同聯(lián)動(dòng)，強化“三評”之間的統籌協(xié)調。強化政策解讀和宣傳引導，加強對科研單位干部教育培訓，提升科研管理水平，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續跟蹤調研，加強總結評估，積極推廣先進(jìn)經(jīng)驗，及時(shí)發(fā)現和解決問(wèn)題。加強督查考核，推動(dòng)“三評”改革措施落實(shí)和動(dòng)態(tài)完善，形成長(cháng)效機制。

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