閩政〔2016〕33號《福建省人民政府關(guān)于印發(fā)福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉移轉化若干規定的通知》

福建省人民政府關(guān)于印發(fā)福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉移轉化若干規定的通知





閩政〔2016〕33號

各市、縣（區）人民政府，平潭綜合實(shí)驗區管委會(huì )，省人民政府各部門(mén)、各直屬機構，各大企業(yè)，各高等院校：

現將《福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉移轉化的若干規定》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。




 

福建省人民政府

2016年8月3日

福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉移轉化的若干規定

為貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號），激發(fā)創(chuàng )新活力和創(chuàng )造潛能，鼓勵大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新，現就進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉移轉化作出如下規定。

一、深化省級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革

（一）省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位對其持有的科技成果，可以自主決定采取轉讓、許可、合作或者作價(jià)投資等方式開(kāi)展轉移轉化活動(dòng)，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案?？萍汲晒D移轉化，涉及外商投資的公司，應當遵循國家《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的有關(guān)規定。

省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位有權依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認股權和出資比例，并通過(guò)發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權屬、作價(jià)、折股數量或者出資比例等事項明確約定，明晰產(chǎn)權。

（二）科技成果轉讓、許可、合作和作價(jià)投資遵從市場(chǎng)定價(jià)，通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的，科技成果持有單位應當在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日。單位應當明確并公開(kāi)異議處理程序和辦法。

（三）省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位可通過(guò)簽訂協(xié)議的方式，授予科技成果完成團隊或個(gè)人對該成果的處置權，并協(xié)商確定成果轉讓、許可、合作或作價(jià)投資的最低可成交價(jià)格?？萍汲晒耐瓿蓤F隊或完成人可在最低可成交價(jià)格的基礎上，通過(guò)協(xié)議定價(jià)或評估定價(jià)等市場(chǎng)化方式，確定科技成果轉讓、許可或投資價(jià)格。

（四）省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位轉移轉化科技成果所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預算，不上繳國庫，扣除對完成和轉化職務(wù)科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應當主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉移機構的運行和發(fā)展給予保障。

（五）省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位應當建立健全技術(shù)轉移工作體系和機制，完善科技成果轉移轉化的管理制度，明確科技成果轉化各項工作的責任主體，建立健全科技成果轉化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度，加強專(zhuān)業(yè)化科技成果轉化隊伍建設，優(yōu)化科技成果轉化流程，通過(guò)本單位負責技術(shù)轉移工作的機構或者委托獨立的科技成果轉化服務(wù)機構開(kāi)展技術(shù)轉移。鼓勵省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位設立負責技術(shù)轉移和轉化服務(wù)的科技成果管理與運營(yíng)服務(wù)機構，配備一定數量的專(zhuān)職人員。

（六）省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位應當按照規定格式，于每年3月30日前向其主管部門(mén)報送本單位上一年度科技成果轉化情況的年度報告，主管部門(mén)審核后于每年4月30日前將各單位科技成果轉化年度報告報送至科技、財政和機關(guān)事務(wù)主管部門(mén)。年度報告內容主要包括：

1.科技成果轉化取得的總體成效和面臨的問(wèn)題；

2.依法取得科技成果的數量及有關(guān)情況；

3.科技成果轉讓、許可和作價(jià)投資情況；

4.推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開(kāi)發(fā)機構、技術(shù)轉移機構、科技成果轉化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)咨詢(xún)合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養和人員流動(dòng)情況等；

5.科技成果轉化績(jì)效和獎懲情況，包括科技成果轉化取得收入及分配情況，對科技成果轉化人員的獎勵和報酬等。

二、激勵科技人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)

（七）省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位制定轉化科技成果收益分配制度時(shí)，應當充分聽(tīng)取本單位科技人員的意見(jiàn)，并在本單位公開(kāi)相關(guān)制度?？萍汲晒D移轉化后，省級事業(yè)單位應當對完成該項科技成果和為成果轉化作出重要貢獻的人員和機構給予獎勵。

依法對科技成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時(shí)，按照以下規定執行：

1.以技術(shù)轉讓或者許可方式轉化職務(wù)科技成果的，應當從技術(shù)轉讓或者許可所取得的凈收入中，根據貢獻程度提取不低于50%或不低于70%的比例用于獎勵。

凈收入指科技成果轉化獲得的合同收入扣除維護該科技成果、達成該交易所產(chǎn)生的直接成本，包括知識產(chǎn)權申請費和維持費、交易談判費用、稅金、其他相關(guān)費用等，不包括前期項目研發(fā)投入。國家有新規定的，從其規定。

2.以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉化的，應當從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中，根據貢獻程度提取不低于50%或不低于70%的比例用于獎勵。

科技人員所獲科技成果技術(shù)入股獎勵股權權屬授予個(gè)人所有；對獲得獎勵的人員在企業(yè)中的股份，工商管理部門(mén)應當在企業(yè)注冊登記或股權變更登記中及時(shí)予以辦理。

3.在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的70%。

4.對科技人員在科技成果轉化工作中開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎勵，可按照促進(jìn)科技成果轉化法和本規定執行。

省級事業(yè)單位取得的科技成果一年以上未啟動(dòng)轉化的，成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權屬的前提下，可以根據與成果所有單位的協(xié)議進(jìn)行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議規定的權益，轉化收益的70%～90%歸其所有。

（八）對科技成果完成人和為科技成果轉化作出重要貢獻人員的獎勵，計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

符合《國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)科技成果轉化有關(guān)個(gè)人所得稅問(wèn)題的通知》（國稅發(fā)〔1999〕125號）規定的科研機構和高等學(xué)校轉化職務(wù)科技成果以股份或出資比例等股權形式給予個(gè)人獎勵，獲獎人在取得股份、出資比例時(shí)，暫不繳納個(gè)人所得稅，在授（獲）獎的次月15日內向主管稅務(wù)機關(guān)辦理備案；取得按股權、出資比例分紅或股權轉讓、出資比例所得時(shí)，應依法繳納個(gè)人所得稅。

（九）鼓勵省屬企事業(yè)單位科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng )業(yè)，可在3年內保留人事關(guān)系，保留原聘專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，工齡連續計算，并與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱(chēng)評定、崗位等級晉升和社會(huì )保險等方面的待遇。3年內要求返回原單位的，按原職級待遇安排工作。省屬科研院所和高等學(xué)?？蒲腥藛T離崗在本省內轉化自主研發(fā)成果的，可延長(cháng)至5年。

省屬企事業(yè)單位擔任處級以上（含處級）的領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，可在辭去領(lǐng)導職務(wù)后以科研人員身份（不占領(lǐng)導職數）離崗創(chuàng )業(yè)，實(shí)施科技成果轉化。在單位同意離崗時(shí)限內，要求重新?lián)晤I(lǐng)導職務(wù)的，應先辭去在企業(yè)任職（兼職），轉讓本人股權，有關(guān)單位對其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性進(jìn)行審查。之后根據崗位空缺等情況，按照中共中央辦公廳印發(fā)的《事業(yè)單位領(lǐng)導人員管理暫行規定》等相關(guān)規定及實(shí)際情況安排使用。

（十）省屬科研院所和高等學(xué)校等省級事業(yè)單位要建立有利于科技成果轉移轉化的崗位管理、考核評價(jià)和獎勵制度，完善科技人員職稱(chēng)評審政策，將專(zhuān)利創(chuàng )造、標準制定及成果轉移轉化等作為職稱(chēng)評審的重要依據?？萍既藛T參與職稱(chēng)評審與崗位考核時(shí)，發(fā)明專(zhuān)利轉化應用情況與論文指標，技術(shù)轉讓成交額與縱向課題指標均應同等對待。

省屬科研院所和高等學(xué)校等省級事業(yè)單位建立制度規定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉化活動(dòng)期間和期滿(mǎn)后的權利和義務(wù)。離崗創(chuàng )業(yè)期間，科技人員所承擔的國家和省級科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應當按照有關(guān)管理辦法辦理手續。

（十一）鼓勵國有科技型企業(yè)對在科技創(chuàng )新中做出重要貢獻的技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員實(shí)施股權和分紅權激勵。對高等院校和科研院所以科技成果作價(jià)入股的企業(yè)，用于股權獎勵和股權出售的激勵總額中，用于股權獎勵的部分可以超過(guò)50%，用于股權獎勵的激勵額可以超過(guò)近3年（不滿(mǎn)3年的，計算已有年限）稅后利潤形成的凈資產(chǎn)增值額的17.5%。

（十二）對于擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉化獎勵，按照分類(lèi)管理的原則執行：

1.省屬科研機構、高等學(xué)校等事業(yè)單位（不含內設機構）正職領(lǐng)導，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進(jìn)科技成果轉化法和專(zhuān)利法的規定獲得現金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進(jìn)科技成果轉化法和專(zhuān)利法的規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。

2.對擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的科技成果轉化收益分配實(shí)行公開(kāi)公示制度，擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員參與收益分配具體方案應當在本單位公示，公示時(shí)間不少于15日，并明確公開(kāi)異議處理程序和辦法。嚴禁未作貢獻人員利用職務(wù)便利獲取科技成果轉化相關(guān)權益。

三、優(yōu)化科技成果轉移轉化環(huán)境

（十三）省直各有關(guān)單位要大力支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)，準確把握法律和政策界限，共同營(yíng)造良好創(chuàng )新環(huán)境。明確界定研發(fā)團隊、轉化團隊和科研人員、科技成果轉移轉化人員以各種形式合法獲取與科技成果及其轉化相關(guān)收益行為，與貪污、私分、侵占、挪用等非法行為之間的界限。對涉及科技成果轉移轉化和科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的案件或問(wèn)題，行政執法部門(mén)、執紀部門(mén)和司法機關(guān)要加強溝通銜接，依法依紀、積極慎重辦理和解決。

財政、國有資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權等行政主管部門(mén)應當對高等學(xué)校和科研院所等省級事業(yè)單位科技成果轉化收益獎勵分配明確給予個(gè)人獎勵的股份或出資比例等股權予以承認，并落實(shí)國有資產(chǎn)確權、國有資產(chǎn)變更、知識產(chǎn)權作價(jià)量化獎勵個(gè)人等相關(guān)事項。

工商行政管理部門(mén)支持公司制企業(yè)使用“研究（發(fā)）中心”“研究院（所）”“設計中心”“設計院（所）”等字樣作為企業(yè)名稱(chēng)中的行業(yè)特征。允許公司制企業(yè)名稱(chēng)中的行政區劃放在字號之后、組織形式之前?？萍既藛T以所獲獎勵股權成為被投資公司股東或者發(fā)起人的，在辦理工商登記時(shí)，該公司將載明股東或發(fā)起人姓名、認繳出資額或者認購股份數、出資方式和出資時(shí)間的公司章程提交工商行政管理部門(mén)備案，工商行政管理部門(mén)依法予以及時(shí)辦理。

（十四）省屬企事業(yè)單位以科技成果對外投資實(shí)施轉化的，經(jīng)審計確認發(fā)生投資虧損的，由其上級主管部門(mén)審定已經(jīng)履行了勤勉盡責義務(wù)且未牟取私利的，不納入高等院校、科研院所、國有企業(yè)對外投資保值增值考核范圍。

科技成果轉化過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格的，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位及技術(shù)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導在履行勤勉盡責義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。

（十五）省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位的主管部門(mén)以及財政、科技、機關(guān)事務(wù)等相關(guān)部門(mén)，在對單位進(jìn)行績(jì)效考評時(shí)應當將科技成果轉化的情況作為評價(jià)指標之一。

（十六）加大對科技成果轉化績(jì)效突出的省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位及人員的支持力度。省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位主管部門(mén)以及財政、科技、機關(guān)事務(wù)等相關(guān)部門(mén)根據單位科技成果轉化年度報告情況等，對單位科技成果轉化績(jì)效予以評價(jià)，并將評價(jià)結果作為對單位予以支持的參考依據之一。

省屬科研機構、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位應當制定激勵制度，對業(yè)績(jì)突出的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構給予獎勵。

（十七）各級各部門(mén)要切實(shí)加強對科技成果轉化工作的組織領(lǐng)導，及時(shí)研究新情況、新問(wèn)題，加強政策協(xié)同配合，優(yōu)化政策環(huán)境，開(kāi)展監測評估，及時(shí)總結推廣經(jīng)驗做法，加大宣傳力度，提升科技成果轉化的質(zhì)量和效率，推動(dòng)我省經(jīng)濟轉型升級、提質(zhì)增效。

（十八）本規定自發(fā)布之日起施行。已經(jīng)發(fā)布的相關(guān)文件與本規定不一致的，按本規定執行。

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