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重慶市人民政府辦公廳關(guān)于
印發(fā)重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理辦法的通知
渝府辦發(fā)〔2017〕32號
各區縣（自治縣）人民政府，市政府各部門(mén)，有關(guān)單位：
《重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
重慶市人民政府辦公廳
2017年3月17日
重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng )新財政資金分配方式，充分發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，完善企業(yè)股本的市場(chǎng)化補充機制，推動(dòng)我市產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng )新發(fā)展，助推國內重要功能性金融中心建設，根據國家有關(guān)法律法規，結合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金）是指由市政府出資設立并按市場(chǎng)化母基金方式運作的政策性基金。其資金主要來(lái)源于扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金、其他政府性資金，以及引導基金運行中產(chǎn)生的收益等。支持引導基金通過(guò)與社會(huì )資本發(fā)起設立二級母基金等方式，擴大資金來(lái)源。
第三條 引導基金按照“政府引導、社會(huì )參與、市場(chǎng)運作、規范管理、防范風(fēng)險”的原則運行。
第四條 引導基金主要采取與私募投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理人）及其他社會(huì )資本合作設立專(zhuān)項私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項基金）的方式進(jìn)行投資，同時(shí)可適當直接投資其他私募投資基金及跟進(jìn)投資專(zhuān)項基金所投項目。
第五條 引導基金參股發(fā)起設立的專(zhuān)項基金，主要投資于我市工業(yè)、農業(yè)、科技、現代服務(wù)業(yè)、文化、旅游等產(chǎn)業(yè)，聚焦支持我市新興產(chǎn)業(yè)培育和傳統產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，并通過(guò)股權投資推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)和實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。
第二章 機構職責
第六條 市政府有關(guān)部門(mén)建立引導基金工作協(xié)調機制，行使引導基金重大事項協(xié)調職責；市政府批準設立引導基金公司，行使受托經(jīng)營(yíng)管理職責。
第七條 引導基金工作協(xié)調機制由市財政局牽頭建立，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息委、市科委、市農委、市商務(wù)委、市文化委、市國資委、市工商局、市旅游局、市金融辦、市中小企業(yè)局等部門(mén)共同參與。
市財政局代表市政府履行引導基金公司出資人職責；市金融辦作為行業(yè)主管部門(mén)，負責指導、監督引導基金公司的經(jīng)營(yíng)管理；市財政局商市金融辦制定引導基金公司及引導基金績(jì)效考核辦法，并組織相關(guān)績(jì)效考核工作；市級有關(guān)部門(mén)支持引導基金進(jìn)行行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項目庫建設，開(kāi)展政策指導，促進(jìn)專(zhuān)項基金與項目對接。
第八條 市財政局商市金融辦召集引導基金工作協(xié)調會(huì )議，審議引導基金下列事項：
（一）審定引導基金的總體投資方案。
（二）協(xié)調指導引導基金的運營(yíng)管理。
（三）協(xié)調指導引導基金項目?jì)鋷旖ㄔO。
（四）需要審定的其他重大事項。
第九條 市財政局負責引導基金工作協(xié)調會(huì )議的日常事務(wù)性工作。
第十條 引導基金公司的職責：
（一）受托管理引導基金，負責建立規范的引導基金“募投管退”運營(yíng)管理機制。
（二）選擇基金管理人并按工業(yè)、農業(yè)、科技、現代服務(wù)業(yè)、文化、旅游等行業(yè)類(lèi)別，與基金管理人合作設立若干專(zhuān)項基金。
（三）代行出資人職責，向專(zhuān)項基金派駐出資人代表，參與重大事項決策等。
（四）按照規定參與國家創(chuàng )業(yè)投資基金等政府性基金的投資合作。
（五）負責對專(zhuān)項基金的監管和績(jì)效評價(jià)。
（六）在各區縣（自治縣）人民政府、市政府有關(guān)部門(mén)的支持下，建立項目?jì)鋷?，為?zhuān)項基金提供項目信息查詢(xún)和項目對接服務(wù)。
（七）負責識別、防范及處置專(zhuān)項基金、直接投資其他私募基金的運營(yíng)風(fēng)險及跟進(jìn)投資專(zhuān)項基金所投項目的運營(yíng)風(fēng)險。
第十一條 引導基金公司每季度向市財政局報送《引導基金運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《引導基金公司年度會(huì )計報告》和《引導基金年度運行情況報告》。
第十二條 引導基金公司應將引導基金和公司財產(chǎn)實(shí)行分賬核算。引導基金的運行費及投資收益分配按照財政出資資金管理辦法執行。引導基金公司薪酬水平和績(jì)效獎勵參照市級有關(guān)金融企業(yè)確定，同時(shí)參照行業(yè)通行做法，建立管理團隊投資收益獎勵等激勵約束機制。
第三章 投資運作
第十三條 引導基金在專(zhuān)項基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立股權投資企業(yè)，其投資運作包括以下方式：
（一）與基金管理人及其他社會(huì )資本合作設立專(zhuān)項基金。
（二）直接投資國內外優(yōu)秀或特定私募投資基金，投資資金原則上不超過(guò)引導基金資金總額的10%。
（三）適當跟進(jìn)投資專(zhuān)項基金投資項目（原則上為重慶項目），投資額原則上不超過(guò)專(zhuān)項基金對該項目實(shí)際投資總額的20%。
（四）投資市政府批準參股的相關(guān)市級投資基金。
第十四條 專(zhuān)項基金的基金管理人，通過(guò)公開(kāi)征集或招標方式選擇，基金管理人應具備以下基本條件：
（一）按照規定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案，管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。
（二）具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度。
（三）原則上管理團隊股權投資的經(jīng)營(yíng)管理規模不低于5億元，且近2年取得不低于同行業(yè)平均回報率的盈利水平，若股東具有強大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位，可適當放寬要求。
（四）注冊資本原則上不低于2000萬(wàn)元；發(fā)起設立小微企業(yè)專(zhuān)項基金的，注冊資本不低于500萬(wàn)元。
（五）至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，至少主導過(guò)3個(gè)以上股權投資的成功案例。
（六）機構及其工作人員無(wú)違法違紀等不良記錄。
第十五條 參與國家及市政府批準設立相關(guān)基金的，基金管理人選擇及基金投資合作按照相關(guān)規定執行。
第十六條 基金管理人每季度向引導基金公司提交《專(zhuān)項基金運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《專(zhuān)項基金年度會(huì )計報告》和《專(zhuān)項基金年度運行情況報告》。
第十七條 專(zhuān)項基金的募集、設立、運作應滿(mǎn)足下列要求：
（一）專(zhuān)項基金應在重慶市注冊。
（二）投資工業(yè)、現代服務(wù)業(yè)、文化、旅游、科技類(lèi)企業(yè)專(zhuān)項基金的社會(huì )資本應不低于引導基金出資額的2倍，投資農業(yè)和小微企業(yè)專(zhuān)項基金的社會(huì )資本不得低于引導基金的出資額。
（三）除引導基金公司、基金管理人及從業(yè)人員外，其他單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元。
（四）引導基金與其他出資人的資金應當同步到位，共享收益，共擔風(fēng)險。為更好地發(fā)揮政府出資的引導作用，引導基金可對農業(yè)專(zhuān)項基金適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規定的除外。
（五）專(zhuān)項基金在引導基金公司招標確定的商業(yè)銀行中選擇托管銀行。
（六）投資于重慶的資金原則上不低于專(zhuān)項基金投資總額的80%；基金管理人注冊于重慶并在重慶納稅的，投資于重慶的資金原則上不低于專(zhuān)項基金投資總額的50%。社會(huì )資本出資超過(guò)第（二）項規定比例的，可相應降低投資于重慶的資金比例。
（七）專(zhuān)項基金投資額原則上不超過(guò)被投資企業(yè)在投資完成時(shí)總股權的30%；專(zhuān)項基金對一個(gè)企業(yè)股權投資的資金總額，原則上不超過(guò)該專(zhuān)項基金資金總額的20%；但經(jīng)專(zhuān)項基金全體出資人或投資決策委員會(huì )一致同意，可根據擬投項目情況確定其投資規模。
（八）專(zhuān)項基金的存續期限原則上不超過(guò)5年，確需超過(guò)5年的，經(jīng)基金管理人和引導基金公司同意，可延長(cháng)1-2年；滿(mǎn)7年后仍需延長(cháng)的，經(jīng)專(zhuān)項基金全體出資人一致同意，可適當延長(cháng)，但最長(cháng)不超過(guò)10年。
第十八條 專(zhuān)項基金依據章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權投資、管理和退出。有下述情況之一的，引導基金公司可選擇終止合作：
（一）與基金管理人簽訂合伙協(xié)議超過(guò)6個(gè)月，專(zhuān)項基金管理團隊未按約定程序和時(shí)間要求完成設立手續的。
（二）專(zhuān)項基金設立1年以后，未實(shí)際開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的。
（三）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的。
（四）投資領(lǐng)域不符合規定的。
（五）基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
第四章 管理監督
第十九條 引導基金以及專(zhuān)項基金應當委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，每季度向引導基金公司提交監管報告。
第二十條 市財政局根據年度總體投資計劃，將資金撥付到引導基金的托管銀行，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理。引導基金公司和其他出資人按照投資協(xié)議，將認繳資金同步撥付到所投基金的托管銀行。
第二十一條 托管銀行應當具備以下條件，并以公開(kāi)招標方式選擇：
（一）在重慶市有分支機構，與我市有良好的合作基礎。
（二）設有專(zhuān)門(mén)的托管部門(mén)和人員。
（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設施設備及信息技術(shù)系統。
（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程和內部稽核監控及風(fēng)險控制制度。
（五）最近3年無(wú)重大違法違規記錄。
第二十二條 為發(fā)揮引導基金整體使用效益，引導基金公司可視專(zhuān)項基金實(shí)際運行情況，提出引導基金額度調整建議，經(jīng)引導基金工作協(xié)調會(huì )議審定報批后，對引導基金的分配額度作適當調整。
第二十三條 引導基金及專(zhuān)項基金不得從事貸款、二級市場(chǎng)股票買(mǎi)賣(mài)（定向增發(fā)、協(xié)議轉讓、大宗交易除外）、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券（可轉換債券、可交換債券除外）、金融衍生品等投資，以及國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。專(zhuān)項基金開(kāi)展協(xié)議轉讓、大宗交易業(yè)務(wù)的，投資資金總額原則上不超過(guò)專(zhuān)項基金投資總額的20%。未經(jīng)引導基金工作協(xié)調會(huì )議同意，引導基金不得對外贊助、捐贈。
第二十四條 引導基金公司要按照本辦法相關(guān)規定加強對專(zhuān)項基金的監管，規范專(zhuān)項基金的募集、設立、投資及退出工作。引導基金公司要嚴格按照章程或合伙協(xié)議約定，履行有限出資人職責，當專(zhuān)項基金出現重大違法違規和違反協(xié)議約定的情況時(shí)，要按協(xié)議終止與基金管理人的合作。
第二十五條 引導基金應接受市審計局或市財政局委托的會(huì )計師事務(wù)所審計檢查。
第二十六條 對弄虛作假騙取引導基金投資，或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等違法違規行為的，按國家有關(guān)法律法規處理。
第五章 附 則
第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！吨貞c市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理暫行辦法》（渝府辦發(fā)〔2014〕39號）同時(shí)廢止。本辦法施行前已設立的專(zhuān)項基金，參照本辦法執行。
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