京國資發(fā)〔2017〕36號《北京市國資委天津市國資委河北省國資委關(guān)于推進(jìn)京津冀國有技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)交易加快創(chuàng )新成果轉化的工作意見(jiàn)》

北京市國資委天津市國資委河北省國資委關(guān)于推進(jìn)京津冀國有技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)交易加快創(chuàng )新成果轉化的工作意見(jiàn)






京國資發(fā)〔2017〕36號

 

北京市市屬各企業(yè)、各區國資委，天津市市屬各企業(yè)、各區國資委，河北省省屬各企業(yè)、各市國資委：

為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，著(zhù)力推進(jìn)企業(yè)國有技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：技術(shù)資產(chǎn)）交易，持續加快創(chuàng )新成果轉化，有效引導創(chuàng )新資源整合共享，促進(jìn)京津冀區域協(xié)同創(chuàng )新發(fā)展，現根據京津冀系統推進(jìn)全面創(chuàng )新改革試驗工作方案要求，提出以下意見(jiàn)：

一、充分認識推進(jìn)技術(shù)資產(chǎn)交易加快創(chuàng )新成果轉化的重要意義

推進(jìn)企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)交易，加快創(chuàng )新成果轉化，是京津冀系統全面創(chuàng )新改革試驗先行先試的重要舉措，有利于激發(fā)三地國有企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新活力，進(jìn)一步提高核心技術(shù)水平；有利于加快三地國有企業(yè)科技成果轉化，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)健康可持續發(fā)展；有利于實(shí)現三地技術(shù)資產(chǎn)有序流轉，進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng )新資源配置，對于建設全國科技創(chuàng )新中心、打造改革示范區域創(chuàng )新共同體、促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展具有重要意義。

二、總體要求和具體目標

（一）總體要求

按照“促進(jìn)交易、加快轉化、激勵創(chuàng )新、協(xié)同發(fā)展”的原則，加快構建技術(shù)資產(chǎn)交易平臺，拓寬交易范圍，豐富交易方式，創(chuàng )新交易機制，促進(jìn)京津冀創(chuàng )新資源有序流動(dòng)、優(yōu)化配置，形成定位科學(xué)、布局合理、產(chǎn)業(yè)互補、錯位發(fā)展的協(xié)同創(chuàng )新格局。

（二）具體目標

推進(jìn)企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)交易，支持北京市、天津市、河北省國有企業(yè)（包括國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)：企業(yè)）以技術(shù)資產(chǎn)作價(jià)出資、轉讓、置換、吸收增量投資入股等形式加快成果轉化，實(shí)現轉化方式多樣化、轉化價(jià)格市場(chǎng)化。

三、工作措施

（一）拓寬交易渠道，發(fā)揮企業(yè)主體作用

1.建立健全企業(yè)與科研院所、高等院校、中央企業(yè)的技術(shù)資產(chǎn)合作轉化機制。支持企業(yè)圍繞市場(chǎng)需求和長(cháng)遠發(fā)展，主動(dòng)對接國家科技重大專(zhuān)項、科技創(chuàng )新重大項目，積極與科研院所、高等院校、中央企業(yè)等共建技術(shù)創(chuàng )新合作平臺，推進(jìn)以技術(shù)資產(chǎn)交易為紐帶的“產(chǎn)學(xué)研合作”，形成以企業(yè)為主體的創(chuàng )新成果協(xié)同轉化模式?！?br />
2.建立健全技術(shù)資產(chǎn)協(xié)同轉化機制。支持企業(yè)加強以技術(shù)合作為基礎的京津冀區域產(chǎn)業(yè)對接，成立各類(lèi)創(chuàng )新戰略聯(lián)盟，靈活運用作價(jià)出資、轉讓、置換、吸收增量投資入股等方式，豐富技術(shù)資產(chǎn)交易，深化京津冀區域創(chuàng )新合作，實(shí)現技術(shù)資產(chǎn)價(jià)值最大化，做好北京原始創(chuàng )新、天津研發(fā)轉化、河北推廣應用的銜接，促進(jìn)區域協(xié)同創(chuàng )新水平的提升。

3.建立健全技術(shù)資產(chǎn)內生轉化機制。強化企業(yè)創(chuàng )新責任主體地位，鼓勵圍繞主業(yè)完善創(chuàng )新管理機制，提升關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)能力，探索企業(yè)內部技術(shù)資產(chǎn)交易運營(yíng)，依托技術(shù)資產(chǎn)孵化器、雙創(chuàng )平臺、小創(chuàng )公司等促進(jìn)技術(shù)資產(chǎn)在企業(yè)內部的有效轉化，形成以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng )新體系。

（二）加強信息披露，發(fā)揮產(chǎn)權市場(chǎng)的資源配置作用

1.發(fā)揮京津冀產(chǎn)權市場(chǎng)功能作用，探索構建以“互聯(lián)網(wǎng)+”為基礎的技術(shù)資產(chǎn)交易平臺，將與技術(shù)資產(chǎn)交易有關(guān)的中介機構、投融資機構、科研院所、高等院校和企業(yè)等有機連接，建立規范的技術(shù)資產(chǎn)交易規則，加強技術(shù)資產(chǎn)交易系統的一體化建設。

2.推進(jìn)京津冀技術(shù)資產(chǎn)交易信息統一發(fā)布。支持三地產(chǎn)權交易機構以互通共享為目標，以加快成果轉移轉化為核心，建設京津冀技術(shù)資產(chǎn)交易信息統一發(fā)布平臺，建立健全交易信息統一發(fā)布機制，實(shí)現三地交易信息同步發(fā)布、互通互認、資源共享。

3、在充分披露信息、有效發(fā)現價(jià)格的基礎上，創(chuàng )新技術(shù)資產(chǎn)交易撮合路徑，推廣國有科技成果掛牌交易系統和交易信息公示系統應用，實(shí)現規范完善的多層次多元化網(wǎng)絡(luò )服務(wù)，形成主體活躍、要素齊備、機制靈活、線(xiàn)上與線(xiàn)下互動(dòng)的京津冀區域技術(shù)資產(chǎn)交易市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)資產(chǎn)優(yōu)化配置。

(三)創(chuàng )新交易方式，規范定價(jià)行為

1.按照“自愿、互利、公平、誠實(shí)信用”的原則，企業(yè)自主決定采取作價(jià)出資、轉讓、置換、吸收增量投資入股、許可等方式開(kāi)展技術(shù)資產(chǎn)交易，通過(guò)在產(chǎn)權交易機構掛牌交易、拍賣(mài)、招投標、動(dòng)態(tài)報價(jià)等市場(chǎng)化定價(jià)機制確定交易價(jià)格。

2.企業(yè)之間或企業(yè)內部的技術(shù)資產(chǎn)轉讓?zhuān)?jīng)轉讓方逐級報一級企業(yè)審核批準后，可采取協(xié)議轉讓方式。企業(yè)應建立協(xié)議轉讓公示制度，對公示方式、內容、范圍和異議處理等作出明確規定，探索運用以?xún)r(jià)格公示為基礎的協(xié)議定價(jià)方式。協(xié)議轉讓前應制定方案，選擇的受讓方應有利于促進(jìn)技術(shù)向產(chǎn)品轉化。

3.支持企業(yè)采用許可使用的方式轉讓技術(shù)資產(chǎn)使用權，許可使用費可由交易雙方依法依規協(xié)商確定。

四、保障措施

（一）明確工作職責

1.京津冀三地國資監管機構要以推進(jìn)京津冀技術(shù)資產(chǎn)交易協(xié)同發(fā)展為目標，建立技術(shù)資產(chǎn)交易聯(lián)席工作機制，定期召開(kāi)聯(lián)席工作會(huì )，協(xié)調開(kāi)展政策制定、信息發(fā)布、平臺建設等工作，指導監督技術(shù)資產(chǎn)交易行為，總結區域內技術(shù)資產(chǎn)交易經(jīng)驗，促進(jìn)技術(shù)資產(chǎn)交易項目在京津冀區域轉化。

2.三地企業(yè)要圍繞京津冀協(xié)同創(chuàng )新發(fā)展要求，進(jìn)一步提高對加強技術(shù)資產(chǎn)交易重要性的認識，研究制定技術(shù)資產(chǎn)交易管理制度，明確技術(shù)資產(chǎn)交易的管理部門(mén)、管理權限、決策程序、工作流程，組織技術(shù)資產(chǎn)交易實(shí)施，加快推動(dòng)京津冀區域成果轉化，并定期向國資監管機構報告交易情況。

3.三地產(chǎn)權交易機構要組織制定交易規則，搭建交易系統，完善京津冀技術(shù)資產(chǎn)交易信息統一發(fā)布平臺，協(xié)同開(kāi)展區域技術(shù)資產(chǎn)交易活動(dòng)。要逐步建立交易統計報告與信息共享制度，做好交易信息的統計、分析和上報，實(shí)現京津冀區域內交易信息共享。

（二）完善配套措施

1.完善創(chuàng )新能力評價(jià)管理。探索將企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)研發(fā)投入、創(chuàng )新成果轉化等納入企業(yè)負責人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核范圍，探索完善企業(yè)自主創(chuàng )新和促進(jìn)京津冀協(xié)同創(chuàng )新的考核指標體系，逐步加大創(chuàng )新能力考核力度。

2.完善職務(wù)發(fā)明管理。支持企業(yè)依法建立健全技術(shù)資產(chǎn)的發(fā)明報告、權屬劃分、獎勵報酬、糾紛解決等職務(wù)發(fā)明管理制度，探索技術(shù)資產(chǎn)收益分配機制，保障企業(yè)職務(wù)發(fā)明人合法權益，提高職務(wù)發(fā)明人加快技術(shù)資產(chǎn)轉化的主動(dòng)性。

3.完善中長(cháng)期激勵制度。鼓勵企業(yè)參照國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵相關(guān)規定，在技術(shù)資產(chǎn)交易中探索股權出售、股權獎勵、股權期權、項目收益分紅和崗位分紅等多種激勵方式。

4.探索雙創(chuàng )項目創(chuàng )新管理。鼓勵企業(yè)圍繞雙創(chuàng )項目實(shí)施，探索技術(shù)資產(chǎn)使用權、處置權與收益權相結合的混合所有制改革，加強內部運營(yíng)管理，推進(jìn)成果轉化。

（三）加強監督檢查

國資監管機構對技術(shù)資產(chǎn)交易所涉及的企業(yè)、產(chǎn)權交易機構等規范操作情況，應當定期進(jìn)行檢查。企業(yè)應當貫徹落實(shí)國家法律法規和政策要求，遵守技術(shù)資產(chǎn)交易規則，將技術(shù)資產(chǎn)交易納入內部檢查范圍。產(chǎn)權交易機構應當按照有關(guān)規定組織企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)交易，自覺(jué)接受?chē)Y監管機構的監督，加強自律管理，維護市場(chǎng)秩序，保證技術(shù)資產(chǎn)交易活動(dòng)規范開(kāi)展。




 

北京市國資委

天津市國資委

河北省國資委

2017年12月27日

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