《北京市促進(jìn)科技成果轉化條例》（2019年版全文）

北京市人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )公告〔十五屆〕第19號

《北京市促進(jìn)科技成果轉化條例》已由北京市第十五屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十六次會(huì )議于2019年11月27日通過(guò)，現予公布，自2020年1月1日起施行。






 

北京市第十五屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

2019年11月27日

北京市促進(jìn)科技成果轉化條例







(2019年11月27日北京市第十五屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十六次會(huì )議通過(guò))





目　錄

第一章　總　　則

第二章　成果權益

第三章　轉化實(shí)施

第四章　政府支持和保障

第五章　法律責任

第六章　附　　則




 

第一章　總　則

第一條　為了促進(jìn)科技成果轉化，規范科技成果轉化活動(dòng)，實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，加快建設具有全球影響力的全國科技創(chuàng )新中心，推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和社會(huì )進(jìn)步，根據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》等有關(guān)法律、行政法規，結合本市實(shí)際，制定本條例。

第二條　本市行政區域內的科技成果轉化及相關(guān)活動(dòng)，適用本條例。

第三條　科技成果轉化活動(dòng)應當尊重科技創(chuàng )新規律和市場(chǎng)經(jīng)濟規律，發(fā)揮企業(yè)、研發(fā)機構、高等院校、轉化服務(wù)機構等創(chuàng )新主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，加強知識產(chǎn)權保護，激發(fā)全社會(huì )創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)活力。

第四條　市、區人民政府應當加強對科技成果轉化工作的領(lǐng)導，將科技成果轉化工作納入國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃和計劃，組織制定相關(guān)政策措施并監督落實(shí)。

本市建立健全科技成果轉化議事協(xié)調機制，研究、協(xié)調科技成果轉化工作中的重大事項，制定并督促落實(shí)科技成果轉化工作目標和措施。

第五條　市科學(xué)技術(shù)部門(mén)應當依照職責做好科技成果轉化的管理、指導、協(xié)調和服務(wù)工作。

市發(fā)展改革、教育、經(jīng)濟和信息化、財政、人力資源社會(huì )保障、人才工作、農業(yè)農村、衛生健康、國有資產(chǎn)、地方金融監管、知識產(chǎn)權等部門(mén)應當依照各自工作職責，做好科技成果轉化相關(guān)工作。

第六條　本市營(yíng)造有利于科技成果轉化的良好環(huán)境，吸引國內外科技成果在本市聚集、轉化、交易；積極推進(jìn)京津冀協(xié)同創(chuàng )新發(fā)展，加強與津冀地區科技創(chuàng )新資源共享和科技成果轉化合作；積極推進(jìn)央地合作，加強與中央單位科技資源對接，建立健全溝通協(xié)調機制，支持中央單位科技成果在本市落地轉化和產(chǎn)業(yè)化。

第七條　市、區人民政府應當按照國家和本市有關(guān)規定，對在科技成果轉化活動(dòng)中做出突出貢獻的組織和個(gè)人予以表彰和獎勵。
 

第二章　成果權益

第八條　本市建立健全以增加知識價(jià)值為導向的科技成果權益分配機制，積極推進(jìn)職務(wù)科技成果權屬改革，尊重、維護和保障科技成果轉化中各方主體的合法權益。

第九條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校，可以將其依法取得的職務(wù)科技成果的知識產(chǎn)權，以及其他未形成知識產(chǎn)權的職務(wù)科技成果的使用、轉讓、投資等權利，全部或者部分給予科技成果完成人，并同時(shí)約定雙方科技成果轉化收入分配方式。

前款規定的情況不得損害國家安全、國家利益、社會(huì )公共利益。

第十條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定實(shí)施轉化，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案；可以自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估?？萍汲晒D化收入留歸本單位。

第十一條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校持有的職務(wù)科技成果，在不變更權屬的前提下，科技成果完成人可以與本單位依法簽訂協(xié)議實(shí)施轉化。

單位自職務(wù)科技成果在本單位登記后無(wú)正當理由超過(guò)一年未組織實(shí)施轉化的，科技成果完成人可以自行投資實(shí)施或者與他人合作實(shí)施轉化，單位應當對科技成果完成人的科技成果轉化活動(dòng)予以支持、配合。

第十二條　科技成果完成單位持有的職務(wù)科技成果轉化后，應當由單位對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

單位可以依法規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時(shí)限。單位未規定、也未與科技人員約定的，按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》的規定執行。

政府設立的研發(fā)機構、高等院?？梢园凑障铝袠藴蕦ν瓿?、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

(一)將職務(wù)科技成果轉讓、許可給他人實(shí)施的，從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之七十的比例；

(二)利用職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之七十的比例；

(三)將職務(wù)科技成果自行實(shí)施轉化或者與他人合作實(shí)施轉化的，在實(shí)施轉化成功投產(chǎn)后，從開(kāi)始盈利的年度起連續五年內，每年從實(shí)施轉化該項科技成果的營(yíng)業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。五年獎勵期限滿(mǎn)后依據其他法律法規應當繼續給予獎勵或者報酬的，從其規定。

前款所稱(chēng)凈收入，是指轉讓、許可收入扣除本次交易發(fā)生的相關(guān)稅金、維護該科技成果的費用及交易過(guò)程中的評估、鑒定、談判等直接成本后的余額。

政府設立的研發(fā)機構、高等院校及國有企業(yè)依照本條例規定對完成、轉化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額和績(jì)效工資總量限制、不納入本單位工資總額基數。

第十三條　在政府設立的研發(fā)機構、高等院校及其所屬的具有法人資格的單位擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的，按照國家有關(guān)規定獲得獎勵和報酬，并實(shí)行公開(kāi)公示制度。

擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員在科技成果轉化活動(dòng)中不得利用所在單位的名義、聲譽(yù)和影響力牟取私利，不得利用職權侵占他人科技成果轉化收入。

第十四條　利用本市財政資金設立的應用類(lèi)科技項目，項目主管部門(mén)應當在合同中明確項目承擔者的科技成果轉化義務(wù)和轉化期限、項目主管部門(mén)可以許可他人實(shí)施的條件和程序等事項。

項目承擔者在約定轉化期限內未實(shí)施轉化且無(wú)正當理由的，項目主管部門(mén)可以按照約定終止項目。該項目形成的科技成果，項目主管部門(mén)可以在技術(shù)市場(chǎng)信息網(wǎng)絡(luò )平臺上發(fā)布，并依照約定許可他人實(shí)施。

 

第三章　轉化實(shí)施

第十五條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校應當建立符合本單位特點(diǎn)的科技成果轉化管理制度，明確科技成果的登記、轉化實(shí)施程序、收益分配、組織保障、異議處理等內容。

第十六條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校應當加強科技成果轉化隊伍建設，提供必要的經(jīng)費保障，明確專(zhuān)門(mén)機構或者專(zhuān)門(mén)人員負責下列工作：

(一)受理科技成果登記；

(二)分析科技成果應用價(jià)值；

(三)擬定科技成果權利分配及轉化方案；

(四)自行組織或者指導、協(xié)助科技成果完成人開(kāi)展科技成果后續試驗、開(kāi)發(fā)；

(五)申請、保護和管理科技成果的知識產(chǎn)權；

(六)與科技成果轉化相關(guān)的其他工作。

第十七條　政府設立的研發(fā)機構、高等院?？梢詫⑵涑钟械目萍汲晒D移到本單位設立的科技成果轉化機構實(shí)施轉化。

政府設立的研發(fā)機構、高等院?？梢詫⑴c科技成果直接相關(guān)的儀器設備出租、出借或者作價(jià)投資到科技成果轉化實(shí)體，取得的收益在履行相關(guān)審批手續后，可以用于科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉化等相關(guān)工作。

第十八條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校應當建立符合本單位科技成果轉化工作特點(diǎn)的職稱(chēng)分類(lèi)評審、崗位管理和考核評價(jià)制度，將通過(guò)科技成果轉化創(chuàng )造的產(chǎn)值、利潤等經(jīng)濟效益和吸納就業(yè)、節約資源、保護環(huán)境等社會(huì )效益，作為專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評審、崗位管理和考核評價(jià)的重要依據。

第十九條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校開(kāi)展科技成果轉化活動(dòng)，相關(guān)負責人根據法律、法規、規章制度履行了民主決策、信息公示、合理注意和監督管理等勤勉盡責義務(wù)，未牟取非法利益的，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化而產(chǎn)生的決策責任。

本市設立的研發(fā)機構、高等院校以科技成果對外投資實(shí)施轉化活動(dòng)，已經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)且沒(méi)有牟取非法利益仍發(fā)生投資虧損的，經(jīng)單位主管部門(mén)審核后，不納入單位國有資產(chǎn)對外投資保值增值考核范圍，由財政部門(mén)按照相關(guān)規定予以資產(chǎn)處理。

第二十條　本市鼓勵企業(yè)與研發(fā)機構、高等院校及其他組織建立科技人員雙向流動(dòng)、項目合作等人才合作交流機制。

研發(fā)機構、高等院?？梢酝ㄟ^(guò)建設產(chǎn)學(xué)研合作平臺、實(shí)施科技成果轉化項目等方式，吸引企業(yè)科技人才兼職。

研發(fā)機構、高等院校的科技人員可以按照國家和本市有關(guān)規定，經(jīng)所在單位同意，通過(guò)離崗創(chuàng )業(yè)、在崗創(chuàng )業(yè)或者到企業(yè)兼職等方式，從事科技成果轉化活動(dòng)，并按照有關(guān)規定取得合法報酬。

第二十一條　本市鼓勵企業(yè)加大對科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉化的經(jīng)費投入，支持有條件的企業(yè)承接轉化重大創(chuàng )新項目、承接轉化科技成果形成重點(diǎn)新產(chǎn)品、參與產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、參與國家重大科研基礎設施建設、參與國際國內標準的研究與制定，促進(jìn)科技成果轉化。

第二十二條　市國有資產(chǎn)管理部門(mén)應當建立有利于科技成果轉化的考核評價(jià)機制，將市屬?lài)衅髽I(yè)的研究開(kāi)發(fā)投入、科技成果轉化等情況列入企業(yè)管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核范圍。

第二十三條　本市鼓勵研發(fā)機構、高等院校優(yōu)先向中小微企業(yè)轉移科技成果。

根據本條例第十四條第二款規定將科技成果許可他人實(shí)施的，中小微企業(yè)優(yōu)先實(shí)施。

第二十四條　本市支持研發(fā)機構開(kāi)展體制機制創(chuàng )新，允許其在財政資金使用、職稱(chēng)評審、人員聘用、運行管理等方面享有更大自主權，開(kāi)展基礎前沿研究、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、應用開(kāi)發(fā)等創(chuàng )新活動(dòng)，推動(dòng)重大科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。

第二十五條　本市支持建設公共研究開(kāi)發(fā)平臺，為科技成果轉化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、中間試驗和工業(yè)性試驗、系統化和工程化開(kāi)發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務(wù)；支持建設孵化機構，提供孵化場(chǎng)地、創(chuàng )業(yè)輔導、研究開(kāi)發(fā)與管理咨詢(xún)等服務(wù)。

經(jīng)認定的國家級、市級科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園和經(jīng)備案的眾創(chuàng )空間，在房產(chǎn)、土地、收入等方面按照國家有關(guān)規定享受稅費減免。

第二十六條　本市鼓勵設立各類(lèi)科技成果轉化服務(wù)機構，提供下列服務(wù)：

(一)科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工；

(二)科技成果的價(jià)值評估、交易服務(wù)；

(三)知識產(chǎn)權信息檢索與分析；

(四)科技成果展示、推介及與產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求對接；

(五)技術(shù)經(jīng)紀人、技術(shù)經(jīng)理人等科技成果轉化專(zhuān)業(yè)人才培訓；

(六)科技成果轉化其他服務(wù)。

市科學(xué)技術(shù)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)應當建立健全相關(guān)服務(wù)規范，加強對科技成果轉化服務(wù)機構的監督管理。

第二十七條　本市支持科技成果轉化服務(wù)機構開(kāi)展跨境、跨區域的科技成果轉化服務(wù)，在不涉及國家安全、不損害國家利益和社會(huì )公共利益的前提下開(kāi)展技術(shù)合作、技術(shù)貿易。

本市鼓勵國際、國內其他地區科技成果轉化服務(wù)機構在本市設立分支機構，集聚科技成果轉化人才，開(kāi)展科技成果轉化合作。

第二十八條　本市加強技術(shù)交易市場(chǎng)建設，為技術(shù)交易雙方提供交易場(chǎng)所，制定規范的技術(shù)成果信息發(fā)布標準和流程，開(kāi)展技術(shù)交易綜合配套服務(wù)；支持企業(yè)、研發(fā)機構、高等院校、行業(yè)協(xié)會(huì )等單位通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)開(kāi)展信息發(fā)布、供需對接、詢(xún)價(jià)、招標、拍賣(mài)、掛牌等活動(dòng)。

第二十九條　本市設立的研發(fā)機構、高等院校應當按照國家和本市規定向其主管部門(mén)提交科技成果轉化情況年度報告，有關(guān)主管部門(mén)應當將審核后的年度報告報送市科學(xué)技術(shù)部門(mén)和財政部門(mén)。

國家在本市設立的研發(fā)機構、高等院校應當將科技成果轉化情況年度報告抄送市科學(xué)技術(shù)部門(mén)。

科技成果轉化情況年度報告作為對上述單位實(shí)施績(jì)效評價(jià)或者予以財政資金支持的重要依據。

第三十條　市科學(xué)技術(shù)部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立全市統一的科技報告制度和科技成果信息系統，依法向社會(huì )公布科技項目實(shí)施情況以及科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權信息，提供科技成果信息查詢(xún)、篩選等公益服務(wù)。

利用本市財政資金設立的科技項目的承擔者應當在項目結題時(shí)向市科學(xué)技術(shù)部門(mén)和項目主管部門(mén)提交科技報告，并按照規定將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權信息匯交到本市科技成果信息系統。

科技成果信息系統的管理、使用辦法由市科學(xué)技術(shù)部門(mén)另行制定。

 

第四章　政府支持和保障

第三十一條　市、區人民政府應當逐步提高科學(xué)技術(shù)經(jīng)費的財政投入總體水平，統籌安排財政資金，支持開(kāi)展科技成果轉化相關(guān)工作，促進(jìn)重大科技成果在本市落地轉化。

市、區人民政府通過(guò)設立科技創(chuàng )新基金，引導社會(huì )資本投資符合本市城市戰略定位的重大科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化；通過(guò)風(fēng)險補償、貸款貼息、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資保險補貼等方式，支持銀行、保險機構、擔保公司等金融機構為科技型企業(yè)提供信貸融資服務(wù)。

第三十二條　市、區人民政府應當完善科技成果轉化配套條件，制定科技成果中試熟化與產(chǎn)業(yè)化用地用房保障政策，加強住房、醫療、教育等公共服務(wù)設施建設，推動(dòng)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位的科技成果落地轉化。

第三十三條　本市建立健全支持采購新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新服務(wù)的相關(guān)制度，促進(jìn)科技成果轉化。

本市支持企業(yè)通過(guò)科技成果轉化形成首臺(套)重大技術(shù)裝備依法參與政府采購活動(dòng)。有關(guān)采購人或者采購代理機構應當合理設置首創(chuàng )性、先進(jìn)性等評審因素，不得以企業(yè)規模、成立年限、市場(chǎng)業(yè)績(jì)等為由限制企業(yè)的參與資格。

第三十四條　本市設立的研發(fā)機構、高等院校的主管部門(mén)以及市財政、科學(xué)技術(shù)等部門(mén)應當建立有利于促進(jìn)科技成果轉化的考核評價(jià)制度，將科技成果轉化情況作為對相關(guān)單位考核評價(jià)、財政資金支持等的重要內容和依據之一。

市人力資源社會(huì )保障部門(mén)應當會(huì )同市科學(xué)技術(shù)、教育等部門(mén)建立有利于促進(jìn)科技成果轉化的專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評審體系，設立知識產(chǎn)權、技術(shù)經(jīng)紀等職稱(chēng)專(zhuān)業(yè)類(lèi)別，并將科技成果轉化創(chuàng )造的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益作為科技成果轉化人才職稱(chēng)評審的主要評價(jià)因素。

第三十五條　市人民政府應當制定科技成果轉化人才培養和引進(jìn)政策，加強科技成果轉化人才培養基地建設，落實(shí)本市引進(jìn)的科技成果轉化人才在落戶(hù)、住房、醫療保險、子女就學(xué)等方面的待遇。

對于本市引進(jìn)的外籍科技成果轉化人才，市公安、外國專(zhuān)家等部門(mén)應當按照有關(guān)規定，在辦理入境簽證、居留許可和就業(yè)許可時(shí)，簡(jiǎn)化程序、提供便利。

第三十六條　本市建立首都科技條件平臺，向社會(huì )開(kāi)放重大科研基礎設施、大型科研儀器等科技資源。利用本市財政資金建設、購買(mǎi)的重大科研基礎設施、大型科研儀器應當納入首都科技條件平臺。鼓勵和支持利用非本市財政資金建設、購買(mǎi)的重大科研基礎設施、大型科研儀器等納入首都科技條件平臺。

中小微企業(yè)、創(chuàng )業(yè)者通過(guò)首都科技條件平臺使用上述科技資源的，市科學(xué)技術(shù)部門(mén)通過(guò)科技創(chuàng )新券等方式予以資金支持。

第三十七條　市、區人民政府統籌制定應用場(chǎng)景建設有關(guān)規劃和政策，加快構建科技成果轉化所需的應用場(chǎng)景，支持科技成果轉化形成的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式在本市測試、試用、應用，并依法提供其所需的數據開(kāi)放、基礎設施、技術(shù)驗證環(huán)境、檢測標準、示范應用等服務(wù)，為其在本市落地提供便利。

前款規定的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式不得危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康、違反倫理道德。

第三十八條　本市建立知識產(chǎn)權公共服務(wù)體系，指導和支持研發(fā)機構、高等院校、企業(yè)等建立本單位的知識產(chǎn)權管理制度，提升知識產(chǎn)權保護和運用能力。

本市對依法取得知識產(chǎn)權的科技成果，實(shí)行嚴格的知識產(chǎn)權保護制度，維護科技成果轉化中各方主體的合法權益。

 

第五章　法律責任

第三十九條　本市設立的研發(fā)機構、高等院校未依照本條例規定提交科技成果轉化情況年度報告的，由其主管部門(mén)責令改正；情節嚴重的，予以通報批評。

利用本市財政資金設立的科技項目的承擔者未依照本條例規定提交科技報告、匯交科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權信息的，由項目主管部門(mén)責令改正；情節嚴重的，給予通報批評，并取消其三年內申報本市財政資金設立的科技項目的資格。

第四十條　研發(fā)機構、高等院校、企業(yè)及相關(guān)人員違反本條例規定，在科技成果轉化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號、非法牟利的，由市人民政府有關(guān)部門(mén)依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十一條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校及其工作人員有下列情形之一的，由其主管部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，予以通報批評，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：

(一)未按規定制定科技成果轉化管理制度的；

(二)阻礙科技成果完成人依法轉化職務(wù)科技成果，拒絕提供相關(guān)技術(shù)資料的；

(三)未按規定對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬或者公示科技成果轉化獎勵和報酬情況的。

第四十二條　科技成果轉化服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反本條例規定，故意提供虛假信息、實(shí)驗結果或者評估意見(jiàn)等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由市人民政府有關(guān)部門(mén)依照管理職責責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

 

第六章　附　則

第四十三條　本條例所稱(chēng)科技成果包括專(zhuān)利技術(shù)、計算機軟件、技術(shù)秘密、集成電路布圖設計、植物新品種、新藥、設計圖、配方等。

本條例所稱(chēng)科技成果轉化活動(dòng)包括在科技成果轉化中開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)等活動(dòng)。

第四十四條　本條例有關(guān)研發(fā)機構、高等院校的規定，適用于政府設立的醫療衛生機構。

第四十五條　本條例自2020年1月1日起施行。

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