冀金監聯(lián)〔2020〕3號《河北省地方金融監督管理局等6部門(mén)關(guān)于印發(fā)〈進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的若干措施〉的通知》

河北省地方金融監督管理局 河北省發(fā)展和改革委員會(huì ) 河北省財政廳 中國人民銀行石家莊中心支行








中國銀行保險監督管理委員會(huì )河北監管局 中國證券監督管理委員會(huì )河北監管局







關(guān)于印發(fā)《進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的若干措施》的通知







冀金監聯(lián)〔2020〕3號

各市（含定州、辛集市）人民政府，雄安新區管委會(huì )，省有關(guān)部門(mén)：

《進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的若干措施》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。




 

省地方金融監管局

省發(fā)展改革委

省財政廳

人行石家莊中心支行

河北銀保監局

河北證監局

2020年3月25日



 

進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的若干措施

資本市場(chǎng)是我國金融體系的重要組成部分，是優(yōu)化資源配置、實(shí)現經(jīng)濟結構轉型升級的重要手段。為全面發(fā)揮資本市場(chǎng)對實(shí)體經(jīng)濟的服務(wù)功能，助力全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現“六穩”目標，制定如下政策措施。

一、建立健全資本市場(chǎng)服務(wù)體系

結合我省實(shí)際監管水平引進(jìn)和設立各類(lèi)資本市場(chǎng)主體。引進(jìn)境內外知名證券公司、期貨公司、基金公司等各類(lèi)資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在我省設立分支機構；鼓勵外商獨資、中外合資證券期貨經(jīng)營(yíng)機構在我省設立法人公司或分支機構。指導我省法人證券期貨機構做大做強，加快推進(jìn)省內法人證券公司上市，支持法人期貨公司增資擴股。在雄安新區有序設立各類(lèi)資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機構。規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)、金融資產(chǎn)交易市場(chǎng)、企業(yè)國有產(chǎn)權交易市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金、私募股權投資基金等，協(xié)調各類(lèi)資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在我省有序發(fā)展。（省地方金融監管局、省財政廳、省國資委、省市場(chǎng)監管局、省發(fā)展改革委、省政務(wù)服務(wù)辦、省各產(chǎn)業(yè)投資基金主管部門(mén)、河北證監局，各市政府<含定州、辛集市，下同>、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

二、加快推進(jìn)企業(yè)掛牌上市

（一）加強后備資源庫建設。各級各有關(guān)部門(mén)集中篩選主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強、盈利水平較好、具有發(fā)展潛力的重點(diǎn)企業(yè)，建立掛牌上市后備企業(yè)資源庫。發(fā)改、工信、科技、國資、商務(wù)、文旅等部門(mén)每年向省地方金融監管局推薦本部門(mén)、本行業(yè)掌握的優(yōu)質(zhì)掛牌上市后備企業(yè)資源。各縣（市、區）每年掛牌上市后備企業(yè)動(dòng)態(tài)保持不少于5家。省地方金融監管局要不斷充實(shí)完善省級后備資源庫，入庫企業(yè)動(dòng)態(tài)保有量1000家左右。（省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省國資委、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳等部門(mén)，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

（二）支持企業(yè)股份制改造。各地建立分行業(yè)、分梯隊的企業(yè)股改清單；積極幫助企業(yè)協(xié)調解決股份制改造過(guò)程中股權變更、稅費繳納、土地房產(chǎn)確權、社保等歷史遺留問(wèn)題，以及改制上市前3年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中需要規范的事項，支持企業(yè)進(jìn)行股份制改造。稅務(wù)部門(mén)要嚴格執行財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于支持企業(yè)改制重組的契稅、土地增值稅、所得稅等相關(guān)減免與稅務(wù)處理政策，切實(shí)減輕掛牌上市后備企業(yè)稅費負擔。鼓勵企業(yè)積極引入戰略投資者參與股改，實(shí)現股權多元化，建立現代企業(yè)制度。（省市場(chǎng)監管局、省稅務(wù)局、省政務(wù)服務(wù)辦，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

（三）加大輔導培育力度。有針對性地制定培育計劃，通過(guò)宣傳輔導、觀(guān)摩培訓、項目路演、資本對接等形式開(kāi)展分類(lèi)指導，精準培育，切實(shí)提高企業(yè)資本市場(chǎng)認知水平和實(shí)操能力。積極構建梯次推進(jìn)格局，持續推動(dòng)“個(gè)轉企、小升規、規改股、股上市”。支持主業(yè)突出、盈利水平高、市場(chǎng)前景好的龍頭企業(yè)到主板、中小板上市。支持符合產(chǎn)業(yè)政策、科技含量高、成長(cháng)性強的企業(yè)到科創(chuàng )板或創(chuàng )業(yè)板上市。推動(dòng)河北境外上市股權投資基金引導和幫助企業(yè)到境外上市融資。支持初創(chuàng )型、科技型中小企業(yè)在“新三板”掛牌，積極跟進(jìn)“新三板”改革政策，聚焦精選層公開(kāi)發(fā)行及掛牌和轉板上市，支持掛牌企業(yè)轉板。支持中小微企業(yè)到石家莊股權交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)石交所）掛牌。鼓勵引進(jìn)外省優(yōu)質(zhì)上市公司遷入河北。（省地方金融監管局、河北證監局、省市場(chǎng)監管局，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

（四）繼續強化政策支持。各級各有關(guān)部門(mén)要在高新技術(shù)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)、農業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等認定中，對上市后備企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)注。認真落實(shí)減輕企業(yè)負擔的政策措施，降低企業(yè)用能用地、物流、融資、用工及制度性交易等成本。按照《河北省企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金管理辦法》（冀金監字〔2019〕1號），對在多層次資本市場(chǎng)掛牌上市企業(yè)給予財政資金獎勵。各級各有關(guān)部門(mén)可參照省級獎勵，結合實(shí)際制定獎勵政策。充分利用資本市場(chǎng)服務(wù)脫貧攻堅?xún)?yōu)惠政策，推動(dòng)貧困地區企業(yè)掛牌上市。發(fā)揮雄安新區綠色通道優(yōu)勢，推動(dòng)雄安新區企業(yè)借助資本市場(chǎng)做大做強。鼓勵各級產(chǎn)業(yè)引導基金吸引社會(huì )資本投資我省符合條件的掛牌上市后備企業(yè)。鼓勵政府性融資擔保機構對有需求的掛牌后備小微企業(yè)和“三農”企業(yè)提供融資增信支持，財政給予政府性融資擔保機構降費獎補政策補貼。（省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì )議各成員單位、省農業(yè)農村廳，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

（五）妥善解決擬上市企業(yè)歷史遺留問(wèn)題。充分發(fā)揮企業(yè)上市聯(lián)席會(huì )議作用，壓實(shí)部門(mén)責任，主動(dòng)幫助擬上市企業(yè)解決歷史遺留問(wèn)題，在依法合規的前提下，為企業(yè)上市掃除障礙。對擬申報IPO企業(yè)近三年曾受到但不屬于重大行政處罰的，各有關(guān)部門(mén)要出具無(wú)重大行政處罰證明。對擬IPO企業(yè)在歷史上存在國有股權或集體股權變更、解除掛靠集體企業(yè)等情形，確需省級政府向證監會(huì )出具確認意見(jiàn)的，由企業(yè)所在市政府（雄安新區管委會(huì )）和企業(yè)主管部門(mén)提出意見(jiàn)，在理由充分、材料完備、合法合規的前提下，按要求向證監會(huì )出具確認意見(jiàn)。（省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì )議各成員單位、省有關(guān)部門(mén)，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

（六）加強掛牌上市工作考核。省地方金融監管局根據市場(chǎng)發(fā)展形勢和實(shí)際工作需要，修訂完善《河北省企業(yè)上市掛牌工作考核辦法》，對各市企業(yè)掛牌上市融資工作進(jìn)行年度考核。各市政府、雄安新區管委會(huì )參照省考核辦法對所轄縣（市、區）進(jìn)行考核。（省地方金融監管局、各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

三、著(zhù)力提升上市公司質(zhì)量

深入開(kāi)展提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)，進(jìn)一步完善上市公司治理體系。支持上市公司實(shí)施股權激勵、員工持股計劃，吸引高端人才，凝聚員工合力。引導和推動(dòng)上市公司通過(guò)增發(fā)、配股、并購重組等方式進(jìn)行資本運作，實(shí)現產(chǎn)業(yè)升級和資源整合。鼓勵行業(yè)龍頭企業(yè)、投資機構和上市公司發(fā)起設立并購基金，吸引社會(huì )資本參與并購重組。各地政府要加強對上市公司募投項目落地服務(wù)，協(xié)調解決募投項目落地過(guò)程中的用地、環(huán)評等問(wèn)題，對募投資金投資于本地項目的，按招商引資相關(guān)政策就高執行，加速本地產(chǎn)業(yè)鏈的延鏈、補鏈、強鏈和固鏈。（河北證監局，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

四、大力發(fā)展債券融資

（一）支持企業(yè)債券融資。支持企業(yè)緊跟企業(yè)債券、公司債券發(fā)行注冊制改革的形勢，擴大直接融資規模。引導和鼓勵符合條件的企業(yè)結合自身情況，靈活選擇中期票據、短期融資券、超短期融資券和中小企業(yè)集合票據等債券品種，充分利用銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具融資。鼓勵符合條件的企業(yè)或機構發(fā)行綠色債券。鼓勵和支持政府性擔保公司、民營(yíng)擔保公司、大型國有或國有控股企業(yè)在風(fēng)險可控的前提下對省內發(fā)債企業(yè)予以擔保。（省推進(jìn)債券融資工作領(lǐng)導小組各成員單位，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

（二）支持企業(yè)資產(chǎn)證券化。對在銀行間債券市場(chǎng)、滬深交易所、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統成功發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的在河北省區域內依法進(jìn)行登記注冊、稅務(wù)登記的企業(yè)和金融機構，省財政按不超過(guò)發(fā)行金額1‰的比例予以獎勵。（省財政廳、人行石家莊中心支行、河北證監局，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

五、促進(jìn)各類(lèi)投資基金發(fā)展

在不新增地方政府隱性債務(wù)前提下，有條件的市縣政府可出資設立產(chǎn)業(yè)投資基金。吸引境內外金融機構、大型企業(yè)和民間資本在我省發(fā)起設立或出資參與設立產(chǎn)業(yè)投資基金。推動(dòng)私募股權投資基金遴選優(yōu)質(zhì)標的、撬動(dòng)社會(huì )資本支持有發(fā)展潛力的企業(yè)。鼓勵和引導創(chuàng )業(yè)投資基金支持中小微創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)。引導股權投資通過(guò)依法合規的產(chǎn)權交易場(chǎng)所等要素市場(chǎng)轉讓其持有的投資企業(yè)股份，拓寬退出渠道。（各市政府、雄安新區管委會(huì )，省財政廳、省發(fā)展改革委，河北證監局按職責分工負責）

六、穩步發(fā)展期貨市場(chǎng)

充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現和風(fēng)險管理功能，利用河北產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢，推進(jìn)鋼鐵、焦煤、焦炭等行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；引導相關(guān)生產(chǎn)貿易型企業(yè)利用期貨套期保值，規避市場(chǎng)風(fēng)險。支持相關(guān)龍頭企業(yè)申請設立新的交割倉庫，做多做優(yōu)交割品種。穩步推進(jìn)“保險+期貨”、“保險+期權”，不斷提升“三農”服務(wù)水平。支持期貨經(jīng)營(yíng)機構優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局、拓展業(yè)務(wù)。（河北證監局，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

七、規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)

支持石交所在依法合規前提下創(chuàng )新融資產(chǎn)品，為掛牌企業(yè)提供多元化融資服務(wù)。鼓勵中小微企業(yè)到石交所掛牌融資。省財政以政府購買(mǎi)金融服務(wù)的方式支持石交所為中小微企業(yè)提供業(yè)務(wù)培訓和融資服務(wù)。支持石交所與全國性證券市場(chǎng)密切對接，培育更多中小企業(yè)到全國性證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市。加強區域性股權市場(chǎng)的監督管理，嚴格規范發(fā)展，強化市場(chǎng)自律，切實(shí)防范和化解風(fēng)險，實(shí)現健康持續發(fā)展。（省地方金融監管局、省財政廳、河北證監局，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

八、努力建設高質(zhì)量中介服務(wù)體系

堅持培育和引進(jìn)相結合，建設一支以境內外知名券商、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構的專(zhuān)家組成的專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)團隊，不斷提升服務(wù)質(zhì)效，全過(guò)程、多維度服務(wù)企業(yè)對接多層次資本市場(chǎng)。注重強調中介機構能力與責任的對等匹配，建立中介機構執業(yè)業(yè)績(jì)檔案，采取公示業(yè)績(jì)和通報黑名單等方式，提升中介機構業(yè)務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。（省地方金融監管局、省財政廳、省國資委、河北證監局，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

九、切實(shí)防范和化解資本市場(chǎng)風(fēng)險

證監部門(mén)要加強對上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的日常監管，強化債券違約風(fēng)險監測，及時(shí)發(fā)現、及時(shí)報告風(fēng)險情況。對出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，各地政府要會(huì )同監管部門(mén)充分論證救助可行性，一企一策制定風(fēng)險應對方案，協(xié)調各種資源化解風(fēng)險。對重組無(wú)效、瀕臨退市的，及時(shí)制訂切實(shí)可行的退市方案，確保退市工作平穩順利，妥善化解風(fēng)險、維護市場(chǎng)穩定。各地要切實(shí)履行屬地管理責任，建立健全資本市場(chǎng)突發(fā)事件快速反應、應急處置和風(fēng)險防控長(cháng)效機制，確保不發(fā)生區域性系統性風(fēng)險。廣電、網(wǎng)信、新聞出版、通信管理等部門(mén)要加強新聞宣傳和輿論引導，維護資本市場(chǎng)信息傳播秩序。公安、司法等部門(mén)要加大力度打擊危害資本市場(chǎng)秩序的違法犯罪行為，依法打擊非法交易和非法集資活動(dòng)。證監部門(mén)要加強合格投資者教育，妥善處理各種投資糾紛，維護投資者合法權益。（各市政府、雄安新區管委會(huì )，河北證監局、人行石家莊中心支行、省發(fā)展改革委、河北銀保監局、省地方金融監管局、省國資委、省財政廳、省公安廳、省委網(wǎng)信辦、省法院、省市場(chǎng)監管局按職責分工負責）

十、進(jìn)一步優(yōu)化資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境

各級各部門(mén)要高度重視，把推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟列入重要議事日程。各有關(guān)部門(mén)要結合工作職責，進(jìn)一步加大支持力度，提升服務(wù)質(zhì)效。各地要進(jìn)一步加強組織領(lǐng)導，健全工作機制，充實(shí)人員力量，強化督導考核，進(jìn)一步加強統籌協(xié)調和整體推進(jìn)，形成工作合力。要緊跟資本市場(chǎng)改革發(fā)展形勢，繼續加大政策宣傳，積極推廣先進(jìn)經(jīng)驗，努力營(yíng)造利用資本市場(chǎng)助推實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的良好環(huán)境。（省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì )議各成員單位、省推進(jìn)債券融資工作領(lǐng)導小組各成員單位，各市政府、雄安新區管委會(huì )按職責分工負責）

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