《東莞市金融工作局關(guān)于印發(fā)〈東莞市外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法〉的通知》（全文）

《東莞市金融工作局關(guān)于印發(fā)〈東莞市外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法〉的通知》

各鎮人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位，各有關(guān)單位：

經(jīng)市人民政府同意，現將《東莞市外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。







 

東莞市金融工作局

2021年8月13日

   


東莞市外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法

第一章 總  則

第一條  為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕23號）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區建設的意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2020〕95號）等文件要求，推動(dòng)粵港澳大灣區建設，促進(jìn)我市積極引進(jìn)和利用外資，吸引外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)在我市集聚，根據《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令第二十六號）、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（中國證券監督管理委員會(huì )令第105號）等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)外商投資股權投資管理企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會(huì )商工作機制認定，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設立的，以發(fā)起設立股權投資企業(yè)，或受托管理股權投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)外商投資股權投資企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會(huì )商工作機制認定，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設立的，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金，為投資者的利益在境內進(jìn)行股權投資活動(dòng)的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)的外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)，是指本條第一、二款規定的外商投資股權投資管理企業(yè)和外商投資股權投資企業(yè)。外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律規定。

第三條  由市金融工作局會(huì )同市發(fā)展改革局、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監督管理局、人民銀行東莞市中心支行、外匯管理局東莞市中心支局、市投資促進(jìn)局等單位建立東莞市外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)合會(huì )商機制，負責試點(diǎn)業(yè)務(wù)準入審批、額度備案和日常監管。各有關(guān)單位依法在各自職責范圍內推進(jìn)外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作，工作聯(lián)系部門(mén)設在市金融工作局，負責接受外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)的申請并組織審定及其他日常事務(wù)工作；人民銀行東莞市中心支行、外匯管理局東莞市中心支局負責本辦法所涉跨境人民幣和外匯管理等事宜；市發(fā)展改革局負責外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)投資活動(dòng)安全審查相關(guān)工作；市商務(wù)局負責外商投資信息報告相關(guān)工作；市市場(chǎng)監督管理局負責外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)的注冊登記等工作；聯(lián)合會(huì )商機制其他成員單位根據各自職責負責推進(jìn)本市外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)相關(guān)工作。

第四條  外商投資股權投資管理企業(yè)可以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)及境內私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金。內資私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)。


 

第二章 試點(diǎn)條件

第五條  申請設立的外商投資股權投資管理企業(yè)或外商投資股權投資企業(yè)的注冊地應當在東莞。

第六條外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)應為私募機構，發(fā)起設立應符合《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規的有關(guān)規定，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續。

第七條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)的境外投資人用于出資的貨幣應當為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，境內投資者應當以人民幣出資。

 

第三章 試點(diǎn)運作
 

第八條  申請試點(diǎn)資格的外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)的，應向各園區、鎮街金融工作部門(mén)提交申請，經(jīng)各園區、鎮街金融工作部門(mén)初審符合試點(diǎn)條件的，提交市聯(lián)合會(huì )商工作機制組織認定。

企業(yè)經(jīng)認定符合試點(diǎn)條件的，憑試點(diǎn)資格文件到市場(chǎng)監管部門(mén)辦理注冊登記手續，并按照商務(wù)部門(mén)的有關(guān)規定辦理信息報告相關(guān)手續。屬于創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的，還應當在發(fā)展改革部門(mén)完成創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案。

第九條  外商投資股權投資管理企業(yè)在名稱(chēng)中須加注“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”字樣，外商投資股權投資企業(yè)在名稱(chēng)中須加注“股權投資”“創(chuàng )業(yè)投資”等字樣，并符合相關(guān)監管部門(mén)關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求。未經(jīng)市聯(lián)合會(huì )商工作機制認定的外商投資企業(yè)，名稱(chēng)中不得加注上述字樣。

第十條  外商投資股權投資管理企業(yè)可從事下列業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設立股權投資企業(yè)；

（二）受托管理股權投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權投資咨詢(xún)；

（四）經(jīng)審批或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十一條  外商投資股權投資企業(yè)可依法在境內開(kāi)展下列業(yè)務(wù)：

（一）投資非上市公司股權；

（二）投資上市公司非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉讓等；

（三）可作為上市公司原股東參與配股；

（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún)；

（五）中國證券監督管理委員會(huì )或基金業(yè)協(xié)會(huì )允許的其他業(yè)務(wù)。

第十二條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)應當遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規、規章等相關(guān)規定。外商投資準入負面清單規定禁止投資的領(lǐng)域，不得進(jìn)行投資；外商投資準入負面清單規定限制投資的領(lǐng)域，應當符合負面清單規定的條件；外商投資準入負面清單以外的領(lǐng)域，按照內外資一致的原則實(shí)施管理。

第十三條  外商投資股權投資企業(yè)可參與投資境內私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金，應當符合國家有關(guān)外商投資的法律、法規、規章等相關(guān)規定，鼓勵所投資的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟企業(yè)。

第十四條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)應當按照相關(guān)外匯管理規定，辦理外匯登記、賬戶(hù)開(kāi)立、資金匯兌、信息報送等事宜。

第十五條  外商投資股權投資企業(yè)按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)要求辦理托管。

第十六條  試點(diǎn)企業(yè)可采取股權轉讓、減資、清算等國家法律法規允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規定進(jìn)行利潤分配、減資和解散清算。


 

第四章 試點(diǎn)管理
 

第十七條  外商投資股權投資管理企業(yè)，應在取得試點(diǎn)資格后12個(gè)月內完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的登記，并成立首個(gè)外商投資股權投資企業(yè)或境內私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金；成立的所有外商投資股權投資企業(yè)或境內私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金應在 6 個(gè)月內完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的備案手續。未及時(shí)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續的，聯(lián)合會(huì )商工作機制可取消其認定資格、對外公示，并責令其在90日內辦理注銷(xiāo)登記手續。如遇特殊情況未在上述期限內辦理登記、備案的，可向市聯(lián)合會(huì )商工作機制（市金融工作局）提交延期申請，經(jīng)認定可適當延期。

第十八條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)應當持續合法合規運營(yíng)，所在園區、鎮（街）政府（管委）要嚴格落實(shí)屬地管理責任，履行審慎審查和風(fēng)險防控義務(wù)，督促并引導企業(yè)規范運作。

第十九條  市金融工作局加強與廣東證監局的溝通聯(lián)系，建立信息共享機制，會(huì )同有關(guān)部門(mén)和單位采取有效方式開(kāi)展聯(lián)合監管和動(dòng)態(tài)監管，加強地方金融風(fēng)險防控，打擊以股權投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規金融活動(dòng)。

外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)違反國家法律、法規、規章或本辦法規定的，有關(guān)部門(mén)和單位根據相應職責進(jìn)行查處；構成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。


 

第五章 附  則

第二十條  香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者、定居在國外的中國公民在本市投資設立股權投資類(lèi)企業(yè)，參照本辦法執行。法律、行政法規或者國務(wù)院另有規定的，從其規定。

第二十一條  本辦法由市金融工作局負責解釋。

第二十二條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2024年8月13日。

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