成工商發(fā)〔2018〕23號《成都市工商行政管理局關(guān)于規范企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理工作的指導意見(jiàn)》

成都市工商行政管理局關(guān)于規范企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理工作的指導意見(jiàn)

成工商發(fā)〔2018〕23號

天府新區城市與市場(chǎng)監督管理局、高新區環(huán)保與城管局、簡(jiǎn)陽(yáng)市工商和質(zhì)量監管局，各區（市）縣市場(chǎng)和質(zhì)量監督管理局，市局直屬市場(chǎng)監管分局 ：

為進(jìn)一步加強企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理，依據《企業(yè)信息公示暫行條例》《企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》《四川省企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理程序規定（試行）》的相關(guān)規定，現就規范企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理工作提出如下指導意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想：以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，認真貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，進(jìn)一步規范企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理工作，充分發(fā)揮經(jīng)營(yíng)異常名錄管理在加強企業(yè)監管中的信用約束作用，促進(jìn)企業(yè)誠信體系建設。

（二）基本原則：按照“誰(shuí)登記、誰(shuí)管理”的原則，各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)負責其登記企業(yè)的經(jīng)營(yíng)異常名錄管理工作，按照“一審一核”程序開(kāi)展管理，上級部門(mén)可以委托下級部門(mén)開(kāi)展相關(guān)核查工作。企業(yè)發(fā)生遷移的，由遷入地工商、市場(chǎng)監管部門(mén)負責企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄相關(guān)管理工作。

（三）適用范圍：本市各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)登記的企業(yè)，經(jīng)營(yíng)異常名錄管理適用本指導意見(jiàn)。農民專(zhuān)業(yè)合作社經(jīng)營(yíng)異常名錄、個(gè)體工商戶(hù)經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)的管理工作，參照本指導意見(jiàn)執行，法律法規另有規定的從其規定。

二、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的列入

（一）列入情形

第一類(lèi)情形：未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告的；

第二類(lèi)情形：未在工商、市場(chǎng)監管部門(mén)依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規定責令的期限內公示有關(guān)企業(yè)信息的；

第三類(lèi)情形：企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；

第四類(lèi)情形：通過(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系的。

（二）列入時(shí)限

1.屬于第一類(lèi)情形的，在年度報告公示結束之日起10個(gè)工作日內，由國家企業(yè)信用信息公示系統（四川）[以下簡(jiǎn)稱(chēng)公示系統（四川）]以登記機關(guān)的名義自動(dòng)列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄。

2.屬于第二類(lèi)情形的，自責令期限屆滿(mǎn)之日起10個(gè)工作日內作出將其列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的決定。

3.屬于第三、四類(lèi)情形的，自查實(shí)之日起10個(gè)工作日內作出將其列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的決定。

（三）列入程序

除第一類(lèi)情形由公示系統（四川）自動(dòng)列入外，其他情形應按照以下程序列入：

1.核查。根據雙隨機抽查、投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦發(fā)現企業(yè)存在列入經(jīng)營(yíng)異常名錄管理情形的，由核查人員依情形對企業(yè)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的事由進(jìn)行核查，形成核查材料。

2.初審。初審人員對核查材料進(jìn)行審查，經(jīng)審查符合列入條件的，登錄“四川智慧工商一體化綜合應用系統”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“智慧工商”)進(jìn)入“列入經(jīng)營(yíng)異常名錄”菜單欄，勾選列入事由、核查方式并填寫(xiě)核查情況，簽署“擬列入經(jīng)營(yíng)異常名錄”的受理意見(jiàn)，并將相關(guān)材料（含電子數據）提交核準人員復核。

3.復核。核準人員收到相關(guān)材料（含電子數據）后，登錄“智慧工商”進(jìn)入“列入經(jīng)營(yíng)異常名錄”菜單欄進(jìn)行復核。同意列入的，簽署“同意列入”的復核決定，打印《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄審批表》和《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄決定書(shū)》；不同意列入的，相關(guān)材料（含電子數據）退回初審人員。

4.公示。作出列入決定的，通過(guò)公示系統（四川）、成都信用網(wǎng)予以公示。

企業(yè)同時(shí)存在多項應被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄情形的，工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應分別注明列入事由，統一作出列入決定；已被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的企業(yè)，再出現應列入經(jīng)營(yíng)異常名錄情形的，應當按照企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄列入程序進(jìn)行處理。

三、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的移出

（一）企業(yè)申請條件

1.因第一類(lèi)情形被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，在逐年補報年度報告并公示后，可提出移出申請；

2.因第二類(lèi)情形被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，在履行公示義務(wù)后，可提出移出申請；

3.因第三類(lèi)情形被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，在其更正公示信息后，可提出移出申請；

4.因第四類(lèi)情形被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，在其依法辦理住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所變更登記，或者企業(yè)提出通過(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所可以重新取得聯(lián)系后，可提出移出申請。

（二）企業(yè)申請材料

1.企業(yè)移出經(jīng)營(yíng)異常名錄申請表（法定代表人或負責人簽字，并加蓋公章）。

2.營(yíng)業(yè)執照原件及復印件（復印件加蓋公章）。

3.法定代表人或委托代理人身份證原件及復印件（復印件加蓋公章）。

4.企業(yè)信用承諾書(shū)（法定代表人或負責人簽字，并加蓋公章，見(jiàn)附件1）。

5.工商、市場(chǎng)監管部門(mén)要求提交的其他證明材料。

（三）移出時(shí)限

1.企業(yè)因第一、二類(lèi)情形被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄后申請移出的，工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應當自收到申請之日起5個(gè)工作日內作出移出決定。

2. 企業(yè)因第三、四類(lèi)情形被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄后申請移出的，工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應當自受理之日起20個(gè)工作日完成核查，并自查實(shí)之日起5個(gè)工作日內作出移出決定。

（四）移出程序

1.受理與核查。受理人員對企業(yè)提交的申請材料進(jìn)行審查，經(jīng)審查符合移出條件的，應當受理，發(fā)放《受理申請回執》；不符合移出條件的，不予受理，制作、發(fā)放《移出經(jīng)營(yíng)異常名錄不予受理通知書(shū)》（見(jiàn)附件2），書(shū)面告知不予受理的理由。受理后，認為需要進(jìn)一步核查的，應由核查人員依情形開(kāi)展核查，并形成核查材料。受理人員根據核查情況，認為符合移出條件的，登錄“智慧工商”進(jìn)入“移出經(jīng)營(yíng)異常名錄”菜單欄，選擇移出原因，并根據移出原因填寫(xiě)申請移出的理由，簽署“經(jīng)審查，該企業(yè)符合移出經(jīng)營(yíng)異常名錄的條件，請予復審核準”的受理意見(jiàn)，并將相關(guān)材料（含電子數據）提交核準人員復核。

2.復核。核準人員收到相關(guān)材料（含電子數據）后，登錄“智慧工商”進(jìn)入“移出經(jīng)營(yíng)異常名錄”菜單欄進(jìn)行復核。同意移出的，簽署“同意移出”的復核決定，打印《移出經(jīng)營(yíng)異常名錄審批表》和《移出經(jīng)營(yíng)異常名錄決定書(shū)》；需退回修改的，將相關(guān)材料（含電子數據）退回受理人員；不同意移出的，將相關(guān)材料（含電子數據）退回受理人員，同時(shí)制作、發(fā)放《不予移出經(jīng)營(yíng)異常名錄決定書(shū)》（見(jiàn)附件3）。

3.公示。作出移出決定的，通過(guò)公示系統（四川）、成都信用網(wǎng)予以公示。

企業(yè)有兩種以上原因被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，需待所有列入情形消除以后方可移出企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄。沒(méi)有完全消除的，對已消除的情形按照企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理相關(guān)程序進(jìn)行處理，而不作移出決定。

四、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的核查

工商、市場(chǎng)監管部門(mén)應根據實(shí)際需要開(kāi)展實(shí)地核查或非實(shí)地核查。

（一）對第一類(lèi)情形的核查

1.作出列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄決定前，公示系統（四川）自動(dòng)核查相關(guān)情況，符合列入條件的，以登記機關(guān)的名義自動(dòng)列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄。

2.企業(yè)申請移出經(jīng)營(yíng)異常名錄時(shí)，核查人員應通過(guò)公示系統（四川）對企業(yè)年度報告公示情況進(jìn)行核查。企業(yè)申請移出經(jīng)營(yíng)異常名錄時(shí)，核查人員應對年報信息和即時(shí)信息公示情況進(jìn)行檢查，發(fā)現企業(yè)公示信息弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者未按時(shí)公示的，應按照企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理相關(guān)程序進(jìn)行處理。

（二）對第二類(lèi)情形的核查

1.作出列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄決定前，核查人員應對企業(yè)公示信息進(jìn)行核查，對未履行公示義務(wù)的，形成以下核查材料：《責令限期履行公示義務(wù)通知書(shū)》（見(jiàn)附件4）、企業(yè)未在責令期限內公示有關(guān)信息的網(wǎng)頁(yè)截圖。

2.企業(yè)申請移出經(jīng)營(yíng)異常名錄時(shí)，核查人員應對企業(yè)信息公示情況進(jìn)行核查，對已履行公示義務(wù)的，形成以下核查材料：企業(yè)已公示有關(guān)信息的網(wǎng)頁(yè)截圖。

采取實(shí)地核查的，核查材料還應包括《企業(yè)公示信息實(shí)地核查記錄表》（見(jiàn)附件5）、《企業(yè)公示信息檢查通知書(shū)》（見(jiàn)附件6）、現場(chǎng)檢查材料及其他相關(guān)證據材料。

（三）對第三類(lèi)情形的核查

1.作出列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄決定前，核查人員應對企業(yè)信息公示情況進(jìn)行核查，發(fā)現下列公示信息與檢查情況不一致的，視為符合第三類(lèi)情形：

企業(yè)投資設立企業(yè)、購買(mǎi)股權信息，股東或發(fā)起人認繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式等信息，有限公司股東股權轉讓等股權變更信息，資產(chǎn)總額、負債總額、所有者權益合計、營(yíng)業(yè)總收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額信息，對外提供保證擔保信息，行政許可、行政處罰、知識產(chǎn)權出質(zhì)登記等即時(shí)公示信息。

核查結束后根據需要應形成以下核查材料：企業(yè)公示信息的網(wǎng)頁(yè)截圖、公司章程、財務(wù)報表（或審計報告）、股權轉讓協(xié)議、對外投資賬冊、銀行進(jìn)賬單、政府文件等。

2.企業(yè)申請移出經(jīng)營(yíng)異常名錄時(shí)，核查人員應對企業(yè)公示信息情況進(jìn)行核查，并根據需要形成以下核查材料：企業(yè)公示信息的網(wǎng)頁(yè)截圖、公司章程、財務(wù)報表（或審計報告）、股權轉讓協(xié)議、對外投資賬冊、銀行進(jìn)賬單、政府文件等。

工商、市場(chǎng)監管部門(mén)對企業(yè)公示信息進(jìn)行檢查時(shí)，可以委托專(zhuān)業(yè)會(huì )計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展相關(guān)工作，并依法利用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結果或者專(zhuān)業(yè)機構作出的專(zhuān)業(yè)結論。

采取實(shí)地核查的，核查材料還應包括《公示信息實(shí)地核查記錄表》《企業(yè)公示信息檢查通知書(shū)》、現場(chǎng)檢查材料及其他相關(guān)證據材料。

（四）對第四類(lèi)情形的核查

1.作出列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄決定前，核查人員對企業(yè)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行核查，發(fā)現下列情況的，視為符合第四類(lèi)情形：

通過(guò)實(shí)地核查，確認企業(yè)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所上實(shí)際不存在該企業(yè)，并由登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所產(chǎn)權所有人（或物管公司、其他第三方）等予以證明的。

通過(guò)實(shí)地核查、第三方證明或郵寄等方式，確認企業(yè)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)際不存在的。

經(jīng)向企業(yè)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所兩次郵寄專(zhuān)用信函，無(wú)人簽收的。（兩次郵寄間隔時(shí)間不得少于15日，不得超過(guò)30日）

核查結束后根據需要應形成以下核查材料: 登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所產(chǎn)權所有人（或物管公司、其他第三方）等出具的證明材料，地址核查函或相關(guān)證據材料。

采取實(shí)地核查的，核查材料還應包括《公示信息實(shí)地核查記錄表》《企業(yè)公示信息檢查通知書(shū)》、現場(chǎng)檢查材料及其他相關(guān)證據材料。

2.企業(yè)申請移出經(jīng)營(yíng)異常名錄時(shí)，核查人員對企業(yè)原登記的住所（或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所），或變更后的住所（或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）進(jìn)行實(shí)地核查，并形成以下核查材料：《公示信息實(shí)地核查記錄表》《企業(yè)公示信息檢查通知書(shū)》、現場(chǎng)檢查材料及其他相關(guān)證據材料。

五、異議處理

（一）企業(yè)申請條件

企業(yè)對被列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄有異議的，可以自公示之日起30日內向所在工商、市場(chǎng)監管部門(mén)提交《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議申請書(shū)》（見(jiàn)附件7）及相關(guān)證明材料。

（二）異議處理程序

工商、市場(chǎng)監管部門(mén)收到異議申請材料后應當在5個(gè)工作日內決定是否受理。申請材料不能證明列入有誤的，不予受理，制作、發(fā)放《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議不予受理通知書(shū)》（見(jiàn)附件8），并說(shuō)明不予受理的理由。申請材料能夠證明列入有誤的，應當受理，制作、發(fā)放《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議受理通知書(shū)》（見(jiàn)附件9）；受理后，核查人員應當在20個(gè)工作日內進(jìn)行核實(shí)，形成相關(guān)核查材料；受理人員根據核實(shí)結果，制作、發(fā)放《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議核實(shí)結果告知書(shū)》（見(jiàn)附件10），書(shū)面告知申請人。通過(guò)核實(shí)發(fā)現企業(yè)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄存在錯誤的，應當自查實(shí)之日起5個(gè)工作日內，按照以下程序進(jìn)行修改或刪除經(jīng)營(yíng)異常記錄。

發(fā)現列入事由錯誤的，按照以下程序修改：

1.初審。初審人員根據相關(guān)材料，審查發(fā)現企業(yè)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄錯誤的，登錄“智慧工商”進(jìn)入“經(jīng)營(yíng)異常記錄修改”菜單欄，修改列入事由，簽署“該企業(yè)列入事由錯誤，擬進(jìn)行修改”的受理意見(jiàn)，制作、打印《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議審批表》，并將相關(guān)材料（含電子數據）提交核準人員復核。

2.復核。核準人員收到相關(guān)材料（含電子數據）后，登錄“智慧工商”進(jìn)入“經(jīng)營(yíng)異常記錄修改”菜單欄，進(jìn)行復核。同意修改的，選擇“審核通過(guò)”，制作、打印《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議審批表》（見(jiàn)附件11），簽署“同意修改”的復核決定，同時(shí)重新補打《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄決定書(shū)》；不同意修改的，選擇“審核不通過(guò)”，并在《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議審批表》簽署“該企業(yè)列入事由不存在錯誤，不同意修改”的復核決定，同時(shí)制作、打印《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議駁回決定書(shū)》（見(jiàn)附件12）。

3.公示。審核通過(guò)后，通過(guò)公示系統（四川）、成都信用網(wǎng)予以公示。

發(fā)現不應當被列入的，按照以下程序刪除：

1.初審。初審人員根據核查材料及相關(guān)材料，制作、打印《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議審批表》，填寫(xiě)核查情況，簽署“該企業(yè)列入錯誤，擬進(jìn)行刪除”的初審意見(jiàn)，并將相關(guān)材料提交核準人員復核。

2.復核。核準人員收到相關(guān)材料后，同意刪除的，登錄“智慧工商”進(jìn)入“經(jīng)營(yíng)異常記錄刪除”菜單欄，根據實(shí)際情況填寫(xiě)刪除原因，刪除列入經(jīng)營(yíng)異常記錄，并在《列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議審批表》上簽署“同意刪除”的復核決定。

六、自行糾錯

各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)通過(guò)核查，主動(dòng)發(fā)現列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄存在錯誤的，應當自查實(shí)之日起5個(gè)工作日內，登錄“智慧工商”進(jìn)入“經(jīng)營(yíng)異常記錄修改”或“經(jīng)營(yíng)異常記錄刪除”菜單欄，修改或刪除經(jīng)營(yíng)異常記錄，具體操作參照“異議處理”程序辦理。

七、檔案管理

企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理過(guò)程中形成的書(shū)面材料，應單獨組成企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理專(zhuān)卷，并進(jìn)行掃描、裝卷、歸檔，統一存放于企業(yè)登記檔案。其中，列入、移出審核表等不對外公開(kāi)查詢(xún)，涉及企業(yè)財務(wù)數據信息，未經(jīng)該企業(yè)同意，不對外公開(kāi)查詢(xún)。

八、實(shí)施時(shí)間

本意見(jiàn)自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。



附件：【點(diǎn)擊下載】

1.企業(yè)信用承諾書(shū)

2.移出經(jīng)營(yíng)異常名錄不予受理通知書(shū)

3.不予移出經(jīng)營(yíng)異常名錄通知書(shū)

4.責令限期履行公示義務(wù)通知書(shū)

5.企業(yè)公示信息實(shí)地核查記錄表

6.企業(yè)公示信息檢查通知書(shū)

7.列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議申請書(shū)

8.列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議不予受理通知書(shū)

9.列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議受理通知書(shū)

10.列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議核實(shí)結果告知書(shū)

11.列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議審批表

12.列入經(jīng)營(yíng)異常名錄異議駁回決定書(shū)



 

成都市工商行政管理局

2018年5月30日

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