廈科聯(lián)〔2015〕6號《廈門(mén)市科學(xué)技術(shù)局廈門(mén)市財政局關(guān)于印發(fā)廈門(mén)市科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法的通知》【全文失效】

《廈門(mén)市科學(xué)技術(shù)局廈門(mén)市財政局關(guān)于印發(fā)廈門(mén)市科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法的通知》【全文失效】



廈科聯(lián)〔2015〕6號

各相關(guān)單位：

為加快推動(dòng)科技成果轉化與應用，推進(jìn)自主創(chuàng )新，培育和發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)，結合廈門(mén)市科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化基金的實(shí)際發(fā)展，市科技局、市財政局修訂了《廈門(mén)市科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。


 

廈門(mén)市科學(xué)技術(shù)局

廈門(mén)市財政局

2015年2月10日

廈門(mén)市科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法

第一章  總則

第一條 為加快推動(dòng)科技成果轉化與應用，推進(jìn)自主創(chuàng )新，培育和發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)，根據《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》、《中共廈門(mén)市委 廈門(mén)市人民政府關(guān)于深化科技體制改革 全面加快區域創(chuàng )新體系建設的實(shí)施意見(jiàn)》和《科技與金融結合支持人才創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)暫行辦法》，設立廈門(mén)市科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“成果轉化基金”）。為規范成果轉化基金管理和運作，加強資金監管，結合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 成果轉化基金以推動(dòng)科技創(chuàng )新，促進(jìn)科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化為宗旨，優(yōu)化我市創(chuàng )業(yè)環(huán)境，加速推進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉型升級。

第三條 成果轉化基金的資金來(lái)源主要有：

（一）財政科技發(fā)展經(jīng)費；

（二）國家產(chǎn)業(yè)化引導基金；

（三）成果轉化基金的投資收益及其它收益；

（四）其它符合政策性投資要求的資金等。

第二章  支持對象

第四條 成果轉化基金主要扶持我市戰略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展科技成果轉化的兩類(lèi)初創(chuàng )期企業(yè)：

（一）科技成果轉化項目前景良好，但處于偏前期或中試階段，需要融資進(jìn)行成果轉化，經(jīng)過(guò)基金三年扶持后，能有較大發(fā)展，創(chuàng )業(yè)者有能力回購股權或社會(huì )資本愿意接盤(pán)的企業(yè)。

（二）科技成果轉化項目前景良好，但初期估值低，創(chuàng )業(yè)者還不愿讓風(fēng)險投資介入，經(jīng)過(guò)基金三年扶持后，能有較大發(fā)展，創(chuàng )業(yè)者有能力回購股權或愿意向社會(huì )出讓部分股權的企業(yè)。

本辦法所指初創(chuàng )期企業(yè)應符合如下條件：在我市注冊運營(yíng)的非上市獨立企業(yè)法人，成立期限在1年以上、5年以?xún)?；職工人數?00人以下，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數的30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數的10%以上；年銷(xiāo)售額在6000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在4000萬(wàn)元人民幣以下。

第五條 成果轉化基金重點(diǎn)支持：

（一）入選國家“千人計劃”、福建省“百人計劃”、廈門(mén)市“雙百計劃”及“海納百川”的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)人才創(chuàng )辦的企業(yè)；

（二）經(jīng)認定的海外留學(xué)歸國人員創(chuàng )辦的初創(chuàng )期企業(yè)；

（三）高等院校、科研院所的科研工作者創(chuàng )辦的初創(chuàng )期企業(yè)；

（四）在?；虍厴I(yè)3年內大學(xué)生創(chuàng )辦的初創(chuàng )期企業(yè)；

（五）轉化高校、科研院所成果項目的初創(chuàng )期企業(yè)。

第三章  基金運營(yíng)

第六條 成果轉化基金按照“政府引導、規范管理、市場(chǎng)運作、利益共享”的模式，遵循“政策性、引導性、市場(chǎng)化”的原則進(jìn)行運營(yíng)。

第七條 成果轉化基金采取直接投資和跟進(jìn)投資方式進(jìn)行運作，對單個(gè)企業(yè)的投資金額不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣，所持股份不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的20%。

（一）直接投資是指成果轉化基金以股權投資方式支持企業(yè)進(jìn)行科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，促進(jìn)科技人才以?xún)?yōu)秀成果創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。

（二）跟進(jìn)投資是指成果轉化基金在創(chuàng )業(yè)投資機構實(shí)際投資后，按不超過(guò)其實(shí)際投資額50％的比例跟進(jìn)投資，投資價(jià)格與創(chuàng )業(yè)投資機構的相同。

第八條 成果轉化基金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，專(zhuān)款專(zhuān)用，專(zhuān)項核算。

第九條 成果轉化基金的投資期限一般為3年，主要通過(guò)原股東回購和股權轉讓等方式退出。

（一）原股東優(yōu)先回購。成果轉化基金投入3年內，原股東可按原值加同期銀行貸款利息回購；超過(guò)3年且被投資企業(yè)未上市的，原股東按協(xié)議價(jià)回購。

（二）原股東放棄優(yōu)先回購下的股權轉讓。在原股東不行使優(yōu)先回購權的情況下，成果轉化基金在投入超過(guò)3年后，所持股份可以市場(chǎng)價(jià)格轉讓給其它受讓人。

第十條 在確保資金安全的前提下，成果轉化基金暫時(shí)閑置的資金經(jīng)批準，可用于投資國債等無(wú)風(fēng)險項目。

第十一條  成果轉化基金的各種收益直接收回基金專(zhuān)戶(hù)。在扣除運營(yíng)費用和其它必要開(kāi)支后，全部用于基金的滾動(dòng)發(fā)展。

第四章  基金管理

第十二條 設立成果轉化基金理事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)理事會(huì )）。理事會(huì )是成果轉化基金的決策機構，由市科技局、市財政局、廈門(mén)市科技型中小企業(yè)創(chuàng )新資金管理中心、廈門(mén)科技產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)建設有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)化公司”）負責人組成，理事長(cháng)由分管科技工作的副市長(cháng)擔任，副理事長(cháng)由市科技局、市財政局主要負責人擔任。理事會(huì )主要職責如下：

（一）負責成果轉化基金的組建，增減基金規模；

（二）審批成果轉化基金管理、考核等基本管理制度；

（三）確定成果轉化基金管理機構；

（四）審批成果轉化基金投資項目；

（五）審批成果轉化基金合作機構；

（六）審定基金日常管理機構績(jì)效獎勵等。

理事會(huì )下設辦公室，掛靠在市科技局。理事會(huì )辦公室主要職責如下：

（一）指定成果轉化基金的受托銀行；

（二）委托基金管理機構根據理事會(huì )相關(guān)決議代行出資、與被投資企業(yè)和受托銀行簽訂協(xié)議等；

（三）指導和監督基金管理機構日常工作；

（四）審核上報擬投資企業(yè)；

（五）審查成果轉化基金年度運營(yíng)情況、審核年度損益報告；

（六）每年向理事會(huì )報告成果轉化基金當年工作情況和第二年工作計劃；

（七）協(xié)調和會(huì )商成果轉化基金重要事項。

第十三條 成果轉化基金管理機構受理事會(huì )委托進(jìn)行基金的日常管理，負責投資項目的調查評估、投資管理、投資退出以及理事會(huì )授權的事項。

成果轉化基金管理機構應每半年向理事會(huì )報送成果轉化基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后的4個(gè)月內提交經(jīng)審計的年度會(huì )計報表。

第十四條 成果轉化基金投資形成的股權由產(chǎn)業(yè)化公司代持。

第五章  風(fēng)險控制

第十五條 成果轉化基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔保、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買(mǎi)自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（二）投資于股票、期貨、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險及其他金融衍生品；

（三）向任何第三人提供贊助、捐贈等；

（四）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；

（七）廈門(mén)市以外的股權投資；

（八）國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十六條 為切實(shí)發(fā)揮成果轉化基金的引導和促進(jìn)作用，考慮適當性原則，成果轉化基金的風(fēng)險容忍度定為10%。當基金投資損失達到基金上年度末規模的10%時(shí)，成果轉化基金管理機構須暫停投資活動(dòng)，及時(shí)向理事會(huì )報告，由理事會(huì )決定處理方案及后續工作計劃。

第六章  激勵措施

第十七條 成果轉化基金每年按實(shí)際投資額的3%安排基金管理費給基金管理機構，主要用于有關(guān)成果轉化基金政策宣傳、專(zhuān)家評審、盡職調查、投后跟蹤管理等費用支出。

第十八條 為進(jìn)一步提高投資效率，提升基金效益，根據基金運營(yíng)情況，經(jīng)理事會(huì )批準，成果轉化基金可按不超過(guò)基金年度凈利潤的20%對基金管理機構進(jìn)行年度績(jì)效獎勵。

第七章 附 則

第十九條 涉及國家產(chǎn)業(yè)化引導基金的，以《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》的規定為準。

第二十條 成果轉化基金管理機構應根據本辦法制定成果轉化基金操作規程并報市科技局、市財政局備案后實(shí)施。

第二十一條 本辦法由市科技局負責解釋。

第二十二條 本辦法自公布之日起施行，有效期兩年?！稄B門(mén)市科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法》（廈科聯(lián)〔2014〕6號）同時(shí)廢止。

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