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《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》（DA/T28-2002）
1 范圍
本標準規定了國家重大建設項目（工程）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目）文件歸檔與檔案整理的要求和方法。本標準適用國家重大建設項目的新建、擴建、改建和技術(shù)改造等項目的竣工文件編制、檔案整理及竣工檔案驗收。其他建設項目可參照本標準。
2 規范性引用文件
下列文件中的條款通過(guò)本標準的引用而成為本標準的條款。
凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準。然而，鼓勵根據本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T10609． 3技術(shù)用圖 復制圖的折疊方法城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法國家檔案局檔發(fā)字[1997]20號
3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標準。
3．1建設項目 construction project指建筑、安裝等形成固定資產(chǎn)的活動(dòng)中，按照一個(gè)總體設計進(jìn)行施工，獨立組成的，在經(jīng)濟上統一核算、行政上有獨立組織形式、實(shí)行統一管理的單位。
3．2單項工程unit of project指建設項目中具有獨立設計文件、可獨立組織施工，建成后可以獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。
3．3單位工程subunit of project指具有獨立設計文件、可獨立組織施工，但建成后不能獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。
3．4項目文件records of project
指建設項目在立項、審批、招投標、勘察、設計、施工、監理及竣工驗收全過(guò)程中形成文字、圖表、聲像等形式的全部文件。包括項目前期文件、項目竣工文件和項目竣工驗收文件等。
3．5項目前期文件prophase records of project指工程開(kāi)工以前在立項、審批、招投標、勘察、設計以及工程準備過(guò)程中形成的文件。
3．6項目竣工文件records on completion of project指項目竣工時(shí)形成的反映施工（指建筑、安裝）過(guò)程和項目真實(shí)面貌的文件，主要由項目施工文件、項目竣工圖和監理文件組成。
3．7項目施工文件Implementing records of project指項目施工過(guò)程中形成的反映項目建筑、安裝情況的文件。
3．8項目竣工圖drawing on completion of project指項目竣工后按照工程實(shí)際情況所繪制的圖紙。
3．9項目監理文件records of supervision指監理單位對項目工程質(zhì)量、進(jìn)度和建設資金使用等進(jìn)行控制的文件。
3.10項目竣工驗收文件records of test on completion指項目竣工后試運行中以及項目竣工驗收時(shí)形成的文件。
3．11項目檔案archives of project指經(jīng)過(guò)鑒定、整理并歸檔的項目文件。
3．12項目文件歸檔filing of project records
建設項目的設計、施工、監理單位在項目完成時(shí)向建設單位或受委托的承包單位移交經(jīng)整理的全部相應文件；項目建設單位各機構將項目各階段形成并經(jīng)過(guò)整理的文件定期報送檔案管理機構。
3．13項目檔案移交transfer of project archives項目竣工驗收后，建設單位根據合同、協(xié)議和規定向業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位、項目主管部門(mén)及有關(guān)檔案管理部門(mén)移交有關(guān)項目檔案。
4 總則
4．1項目建設單位（業(yè)主、項目法人）負責組織、協(xié)調和指導勘察設計單位、施工單位和監理單位編制項目竣工文件和整理項目文件。
4．2在簽訂項目設計、施工及監理合同、協(xié)議時(shí)，應設立專(zhuān)門(mén)條款，明確有關(guān)方面提交相應項目文件以及所提交文件的整理、歸檔責任。
4．3項目文件的收集、整理、歸檔和項目檔案的移交應與項目的立項準備、建設和竣工驗收同步進(jìn)行。項目檔案應完整、準確、系統。
4. 4建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監理單位和材料、構件及設備供應單位應根據本規范的要求，完成各自職責范圍或合同規定的竣工文件的編制和項目文件整理、歸檔工作。
5 項目文件的收集
5．1項目文件的形成和積累項目文件產(chǎn)生于項目建設全過(guò)程，其形成、積累和管理應列入項目建設計劃和有關(guān)部門(mén)及人員的職責范圍、工作標準或崗位責任制，并有相應的檢查、控制及考核措施。
5．2項目建設各階段文件的收集及其責任
5．2．1項目準備階段建設單位各機構負責收集、積累和整理項目前期文件以及設備、工藝和涉外文件；勘察、設計單位負責收集、積累勘察、設計文件，并按規定向建設單位檔案部門(mén)提交有關(guān)設計基礎資料和設計文件。
5．2．2項目施工階段項目實(shí)行總承包的，由各分包單位負責其分包項目全部文件的收集、積累、整理，并提交總承包單位匯總；由建設單位分別向幾個(gè)單位發(fā)包的，由各承包單位負責收集、積累其承包項目的全部文件；項目監理單位負責收集、積累項目監理文件。建設單位委托的項目監理單位負責監督、檢查項目建設中文件收集、積累和完整、準確、系統情況，審核，簽署竣工文件，并向建設單位提交有關(guān)專(zhuān)項報告、驗證材料及其他監理文件。
5．2．3項目試運行階段試運行單位負責收集、積累在生產(chǎn)技術(shù)準備和試運行中形成的文件；項目器材供應、財務(wù)管理單位或部門(mén)應負責收集、積累所承建項目的器材供應和財務(wù)管理中形成的文件。
5．3收集范圍反映與項目有關(guān)的重要職能活動(dòng)、具有查考利用價(jià)值的各種載體的文件，應收集齊全，歸入建設項目檔案。項目文件歸檔范圍和保管期限見(jiàn)附錄A。
5．4收集時(shí)間各類(lèi)文件應按文件形成的先后順序或項目完成情況及時(shí)收集；引進(jìn)技術(shù)、設備文件應首先由建設單位或接受委托的承包單位登記、歸檔，再行譯校、復制和分發(fā)使用。
5．5項目文件質(zhì)量要求
5．5．1字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字認可手續完備。
5．5．2需永久、長(cháng)期保存的文件不應用易褪色的書(shū)寫(xiě)材料（紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫(xiě)紙、鉛筆等）書(shū)寫(xiě)、繪制。
5．5．3復印、打印文件及照片的字跡、線(xiàn)條和影像的清晰及牢固程度應符合設備標定質(zhì)量的要求。
5．5．4錄音、錄像文件應保證載體的有效性。
5．5．5長(cháng)期存儲的電子文件應使用不可擦除型光盤(pán)。
6 項目竣工文件的編制
6．1 竣工文件編制要求
6．1．1項目施工及調試完成后，施工單位、監理單位應根據工程實(shí)際情況和行業(yè)規定、標準以及合同規定的要求編制項目竣工文件。
6．1．2竣工文件由施工單位負責編制，監理單位負責審核。主要內容有：施工綜合管理文件、測量文件、原始記錄及質(zhì)量評定文件、材料（構、配件）質(zhì)量保證書(shū)及復試文件、測試（調試）及隨工檢查記錄、建筑及安裝工程總量表、工程說(shuō)明、竣工圖、重要工程質(zhì)量事故報告等。
6．1．3根據附錄A及建設項目實(shí)際情況，進(jìn)一步收集所缺少的重要文件；文件數量未滿(mǎn)足合同或協(xié)議規定份數的，應按要求復制補齊。
6．1．4對施工文件、施工圖及設備技術(shù)文件的準確性和更改情況進(jìn)行核實(shí)，并按要求修改或補充標注到相應的文件上。
6．1．5與施工圖有關(guān)的設計變更、現場(chǎng)洽商和材料變更可與竣工圖編在一起，也可以單獨組卷，但應由項目主管部門(mén)或建設單位作出統一規定。
6．1．6凡為易褪色材料（如復寫(xiě)紙、熱敏紙等）形成的并需要永久和長(cháng)期保存的文件，應附一份復印件。
6．2竣工圖編制要求
6．2．1各項新建、擴建、改建、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)項目，在項目竣工時(shí)要編制竣工圖。項目竣工圖應由施工單位負責編制，如行業(yè)主管部門(mén)規定設計單位編制或施工單位委托設計單位編制竣工圖的，應明確規定施工單位和監理單位的審核和簽字認可責任。
6．2．2竣工圖應完整、準確、清晰、規范、修改到位，真實(shí)反映項目竣工驗收時(shí)的實(shí)際情況。
6．2．3按施工圖施工沒(méi)有變動(dòng)的，由竣工圖編制單位在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章。
6．2．4一般性圖紙變更及符合杠改或劃改要求的變更，可在原圖上更改，加蓋并簽署竣工圖章。
6．2．5涉及結構形式、工藝、布置、項目等重大改變及圖面變更面積超過(guò)35%的，應重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注“竣”字，或在新圖圖標內注明“竣工階段”加蓋并簽署竣工圖章。
6．2．6同一建筑物、構筑物重復的標準圖、通用圖可不編入竣工圖中，但應在圖紙目錄中列出圖號，指明該圖所在位置并在編制說(shuō)明中注明；不同建筑物、構筑物應分別編制。
6．2. 7建設單位應負責或委托有資質(zhì)的單位編制項目圖和綜合管線(xiàn)竣工圖。
6．2．8竣工圖圖幅應按GB／T10609．3要求統一折疊。
6．2.9編制竣工圖總說(shuō)明及各專(zhuān)業(yè)的編制說(shuō)明，敘述竣工圖編制原則、各專(zhuān)業(yè)目錄及編制情況。
6．3竣工圖的更改方法
6．3．1文字、數字更改一般是杠改；線(xiàn)條更改一般是劃改；局部圖形更改可以圈出更改部位，在原圖空白處重新繪制。
6．3．2利用施工圖更改，應在更改處注明更改依據文件的名稱(chēng)、日期、編號和條款號。
6．3．3無(wú)法在圖紙上表達清楚的，應在標題欄上方或左邊用文字說(shuō)明。
6．3．4圖上各種引出說(shuō)明應與圖框，引出線(xiàn)不交叉，不遮蓋其他線(xiàn)條。
6．3．5有關(guān)施工技術(shù)要求或材料明細表等有文字更改的，應在修改變更處進(jìn)行杠改，當更改內容較多時(shí)，可采用注記說(shuō)明。
6．3．6新增加的文字說(shuō)明，應在其涉及的竣工圖上作相應的添加和變更。
6．4竣工圖章的使用
6．4．1竣工圖章內容、尺寸如圖1所示。
6. 4．2所有竣工圖應由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D章中的內容填寫(xiě)應齊全、清楚，不得代簽。
6. 4. 3行業(yè)主管部門(mén)規定由設計單位編制竣工圖的，可在新圖中采用竣工圖標，并按要求簽署竣工圖標?？⒐D標的內容格式由行業(yè)統一規定。
6．4．4竣工圖章應使用紅色印泥，蓋在標題欄旁空白處。
6．5竣工圖的審核
6．5．1竣工圖編制完成后，監理單位應督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況，發(fā)現不準確或短缺時(shí)要及時(shí)修改和補齊。
6．5．2竣工圖內容應與施工圖設計、設計變更、洽商、材料變更、施工及質(zhì)檢記錄相符合。
6．5. 3竣工圖按單位工程、裝置或專(zhuān)業(yè)編制，并配有詳細編制說(shuō)明和目錄。
6．5．4竣工圖應使用新的或干凈的施工圖，并按要求加蓋并簽署竣工圖章。
6．5．5一張更改通知單涉及多圖的，如果圖紙不在同一卷冊的，應將復印件附在有關(guān)卷冊中，或在備考表中說(shuō)明。
6．5．6國外引進(jìn)項目、引進(jìn)技術(shù)或由外方承包的建設項目，外方提供的竣工圖應由外方簽字確認。
6．6竣工圖套數項目竣工圖一般為兩套，由建設單位向業(yè)主和生產(chǎn)（使用）單位移交；建設項目主管單位或上級主管機關(guān)需要接收的，按主管機關(guān)的要求辦理。按照FIDIC《設計一建造與交鑰匙工程合同條件》建設的項目，竣工圖套數按合同條件的規定提交。在大中城市規劃區范圍內的重點(diǎn)建設項目，應根據《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》的規定，另編制一份與城市建設、規劃及其管理有關(guān)的主要建筑物及綜合管線(xiàn)竣工圖。
6．7編制竣工圖的費用
6．7．1編制竣工圖所需的費用應在項目建設投資中解決，由建設單位或有關(guān)部門(mén)在與承包單位簽訂合同時(shí)確定。
6．7．2施工單位應向建設單位提交兩套屬于職責范圍內形成的竣工文件，其費用由施工單位負責。
6．7.3建設單位主管部門(mén)要求增加套數或行業(yè)主管部門(mén)要求由設計單位負責編制竣工圖的，費用由建設單位負責。
6．7．4因修改需重新繪圖的，除含同規定外，應由設計單位負責繪制新圖的費用。
6．8合同要求
6．8．1建設項目中各方應以合同形式約定竣工圖編制和提交的責任；可在施工合同或設計合同中明確，也可單獨簽訂竣工圖編制合同。
6．8．2由施工單位編制竣工圖的，應在設計合同中明確留作竣工圖用的施工圖套數（包括必須套數和主管機關(guān)要求套數），以及因修改增加新圖的責任；凡由設計單位編制竣工圖的，可單獨簽訂竣工圖編制合同。
6. 8．3施工合同中應明確施工單位提交建設單位項目檔案的名稱(chēng)、內容、版本、套數、時(shí)間、費用、質(zhì)量要求及違約責任。
6. 8．4監理合同中應明確監理單位對竣工文件審核和向建設單位提交監理檔案的責任。
7 項目文件的整理與歸檔
7．1項目文件的整理
7．1．1建設項目所形成的全部項目文件在歸檔前應根據國家有關(guān)規定，并按檔案管理的要求，由文件形成單位進(jìn)行整理。
7．1．2建設單位各機構形成或收到的有關(guān)建設項目的前期文件、設備技術(shù)文件、竣工試運行文件及驗收文件，應根據文件的性質(zhì)、內容分別按年度、項目的單項或單位工程整理。
7．1．3勘察、設計單位形成的基礎材料和項目設計文件，應按項目或專(zhuān)業(yè)整理。
7．1，4施工技術(shù)文件應按單項工程的專(zhuān)業(yè)、階段整理；檢查驗收記錄、質(zhì)量評定及監理文件按單位工程整理。
7．1．5設備、技術(shù)、工藝、專(zhuān)利及商檢索賠文件應由承辦單位整理；現場(chǎng)使用的譯文及安裝調試形成的非標準圖、竣工圖、設計變更、試運行及維護中形成的文件、工程事故處理文件由施工單位整理。
7．2項目文件的組卷
7．2．1組卷要遵循項目文件的形成規律和成套性特點(diǎn)，保持卷內文件的有機聯(lián)系；分類(lèi)科學(xué)，組卷合理；法律性文件手續齊備，符合檔案管理要求。
7. 2．2項目施工文件按單項工程、單位工程或裝置、階段、結構、專(zhuān)業(yè)組卷；項目竣工圖按建筑、結構、水電、暖通、電梯、消防、環(huán)保等順序組卷；設備文件按專(zhuān)業(yè)、臺件等組卷；管理性文件按問(wèn)題、時(shí)間或項目依據性、基礎性、竣工驗收文件組卷；監理文件按文種組卷；原材料試驗按單項工程、單位工程組卷。
7．2. 3案卷及卷內文件不重份；同一卷內有不同保管期限的文件，該卷保管期限從長(cháng)。
7．3案卷與卷內文件的排列
7．3．1管理性文件按問(wèn)題、時(shí)間或重要程度排列。
7．3．2施工文件按管理、依據、建筑、安裝、檢測實(shí)驗記錄、評定、驗收排列。
7．3．3設備文件按依據性、開(kāi)箱驗收、隨機圖樣、安裝調試和運行維修等順序排列。
7．3．4竣工圖按專(zhuān)業(yè)、圖號排列。
7．3．5卷內文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。
7．4案卷編目
7．4．1卷內文件頁(yè)號的編寫(xiě)卷內文件有書(shū)寫(xiě)內容的頁(yè)面均應編寫(xiě)頁(yè)號，頁(yè)號編寫(xiě)位置：?jiǎn)蚊鏁?shū)寫(xiě)文件在右下角；雙面書(shū)寫(xiě)文件，正面在右下角，背面在左下角；圖樣的頁(yè)號編寫(xiě)在右下角，或標題欄外右上方；成套圖樣或印刷成冊文件，不必重新編寫(xiě)頁(yè)號。各卷之間不連續編頁(yè)號。
7．4．2卷內目錄的編制
卷內目錄包括的內容如下：
至序號，應用阿拉伯數字從l起依次標注卷內文件的順序，一個(gè)文件一個(gè)號；
至文件編號，應填寫(xiě)文件文號或圖樣的圖號，或設備、項目代號；
至責任者，應填寫(xiě)文件形成部門(mén)或主要責任者；
至文件題名，應填寫(xiě)文件標題全稱(chēng)；
至日期，應填寫(xiě)文件形成日期；
至頁(yè)號，應填寫(xiě)每份文件首尾頁(yè)上標注的頁(yè)號；
至備注（需要時(shí)填寫(xiě)）。
7．4．3案卷封面和脊背的編制案卷封面可采用案卷外封面和案卷內封面兩種形式，主要內容如下：
至案卷題名，應簡(jiǎn)明、準確揭示卷內文件的內容。主要包括項目名稱(chēng)、代字、代號及結構、部件、階段的代號和名稱(chēng)等；項目名稱(chēng)應與批準的原立項、設計（包括代號）相符；歸檔外文資料的題名及主要內容應譯成中文；
至立卷單位，應填寫(xiě)文件組卷部門(mén)或項目負責部門(mén)；
至起止日期，應填寫(xiě)卷內文件形成的起止日期；
至保管期限，應依據有關(guān)規定填寫(xiě)組卷時(shí)劃定的保管期限；
至密級，應依據保密規定填寫(xiě)卷內文件的最高密級；
至檔號，應依據建設單位提供的項目檔案分類(lèi)編號方案，填寫(xiě)檔案的項目代號、分類(lèi)號和案卷流水號。案卷脊背，應填寫(xiě)保管期限、檔號和案卷題名或關(guān)鍵詞。案卷封面及脊背的檔號，暫用鉛筆填寫(xiě)；移交后由接收單位統一正式填寫(xiě)。
7．4．4卷內備考表
至卷內備考表要標明卷內文件的件數、頁(yè)數，不同載體文件的數量（見(jiàn)示例），說(shuō)明組卷情況，如立卷人，檢查人，立卷時(shí)間等；示例：文字材料20件，100頁(yè)，照片IO張，附圖1張。
至卷內備考表排列在卷內文件之后；
至互見(jiàn)號應填寫(xiě)反映同一內容而形式不同且另行保管的檔案保管單位的檔號，并注明其載體形式。
7．5案卷裝訂要求
7.5.1文字材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式；圖紙可不裝訂，但同一項目應統一。
7.5.2案卷內不應有金屬物。
7.5.3單份文件裝訂時(shí)，應在卷內每份文件首頁(yè)右上方加蓋、填寫(xiě)檔號章。檔號章內容有：檔號、序號。7.5.4外文資料應保持原來(lái)的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。
7．6卷皮、卷內表格規格及制成材料
7.6.1卷皮一般采用卷盒、卷夾兩種。其外表規格為310mm×220mm，厚度分別為10mm，20mm，30mm，40mm，50mm，用牛皮紙板雙裱壓制。
7．6．2案卷內封面、卷內目錄、備考表的尺寸為297mm×210mm。
7．6．3卷盒和卷內表格印制應清晰端正。
7．7聲像材料整理聲像材料整理時(shí)應附文字說(shuō)明，對事由、時(shí)間、地點(diǎn)、人物、作者等內容進(jìn)行著(zhù)錄。
7．8項目文件的歸檔
7．8．1建設單位各機構、各施工承包單位、監理單位應在建設項目完成后，將經(jīng)整理、編目后所形成的項目文件按合同協(xié)議規定的要求，向建設單位檔案管理機構歸檔。
7．8．2根據基本建設程序和項目特點(diǎn)，歸檔可按階段分期進(jìn)行，也可在單項工程或單位工程完成并通過(guò)竣工驗收后與竣工驗收文件一并歸檔。
7．8．3歸檔文件應完整、成套、系統。應記述和反映建設項目的規劃、設計、施工及竣工驗收的全過(guò)程；真實(shí)記錄和準確反映項目建設過(guò)程和竣工時(shí)的實(shí)際情況,圖物相符，技術(shù)數據可靠、簽字手續完備；文件質(zhì)量應符合5．5的規定。
7. 8．4勘察、設計、施工及監理單位需要向本單位歸檔的文件，應按國家有關(guān)檔案管理的規定和附錄A的要求單獨立卷歸檔。
7．8．5外文資料應將題名、卷內章節目錄譯成中文,經(jīng)翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。
7．9項目文件的歸檔審查
施工單位在項目竣工文件收集、編制和整理后，應依次由竣工文件的編制方、質(zhì)監部門(mén)、監理部門(mén)對文件的完整、準確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或三方會(huì )審,經(jīng)建設單位確認并辦理交接手續后連同審查記錄全部交建設單位檔案管理機構。
7．10項目文件的歸檔時(shí)間除受委托進(jìn)行項目檔案匯總整理外,各施工承包單位應在項目實(shí)體完成后三個(gè)月內將項目文件向建設單位歸檔；有尾工的應在尾工完成后及時(shí)歸檔。
8 項目檔案的整理與移交
8．1項目檔案的整理全部項目檔案的匯總整理應由建設單位負責進(jìn)行或組織，其內容包括：
a） 根據專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)的建設項目檔案分類(lèi)編號規則以及項目實(shí)際情況，設計、制定統一的項目檔案分類(lèi)編號體系。小型項目直接按項目、結構或專(zhuān)業(yè)分類(lèi)；大中型項目按工程或專(zhuān)業(yè)分類(lèi)，下設屬類(lèi)；
b） 依據項目檔案分類(lèi)編號體系對全部項目檔案進(jìn)行統一的分類(lèi)和編號；生產(chǎn)使用單位需要按企業(yè)檔案統一進(jìn)行分類(lèi)和編號的,建設單位（并責成設計、施工及監理單位）可用鉛筆臨時(shí)填寫(xiě)檔案號；
c） 對全部項目檔案進(jìn)行清點(diǎn)、編目,并編制項目檔案案卷目錄及檔案整理情況說(shuō)明；
d） 負責貫徹執行國家及本行業(yè)的技術(shù)規范及各種技術(shù)文件表格。
8．2項目檔案的移交
8．2．1項目檔案驗收合格后,建設單位應按合同及規定的要求，在項目正式通過(guò)竣工驗收后三個(gè)月內，向生產(chǎn)使用單位及其他有關(guān)單位辦理檔案移交。凡分期或分機組的項目，應在每期或每機組正式通過(guò)竣工驗收后辦理檔案移交。
8．2．2建設單位與業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位及其他有關(guān)單位應辦理項目檔案移交手續，明確檔案移交的內容、案卷數、圖紙張數等，并有完備的清點(diǎn)、簽字等交接手續；建設單位轉為生產(chǎn)單位的，按企業(yè)檔案管理要求辦理。
8．2．3竣工驗收以后，在大中城市規劃區范圍內的重要建設項目，建設單位應在6個(gè)月內向城市建設檔案接收單位報送與城市規劃、建設及其管理有關(guān)的項目檔案。
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