國市監信發(fā)〔2021〕28號《市場(chǎng)監管總局關(guān)于加強重點(diǎn)領(lǐng)域信用監管的實(shí)施意見(jiàn)》

市場(chǎng)監管總局關(guān)于加強重點(diǎn)領(lǐng)域信用監管的實(shí)施意見(jiàn)






國市監信發(fā)〔2021〕28號

各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委），總局各司局、各直屬單位：

為切實(shí)做好直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等重點(diǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)監管工作，以信用賦能市場(chǎng)監管，提升重點(diǎn)領(lǐng)域監管效能，構建長(cháng)效治本監管機制，現就加強重點(diǎn)領(lǐng)域信用監管有關(guān)事項提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想

堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，圍繞建設高標準市場(chǎng)體系目標，將信用監管作為貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)環(huán)節的基礎性工作、系統性工程和重要著(zhù)力點(diǎn)，聚焦市場(chǎng)監管重點(diǎn)領(lǐng)域，組織實(shí)施示范工程，提高監管的精準性、協(xié)同性和規范化水平，切實(shí)保障公共安全和人民群眾生命健康，守住社會(huì )安全底線(xiàn)，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境，增強人民群眾幸福感、獲得感和安全感。

（二）基本原則

聚焦重點(diǎn)，精準發(fā)力。堅持問(wèn)題導向，聚焦當前市場(chǎng)監管的重點(diǎn)領(lǐng)域，通過(guò)信用監管有效舉措，推動(dòng)形成企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì )監督、政府監管的共治格局，著(zhù)力解決重點(diǎn)領(lǐng)域監管的突出問(wèn)題。

信用賦能，協(xié)同監管。堅持“管行業(yè)就要管信用、管業(yè)務(wù)就要管信用”，充分發(fā)揮信用基礎性作用，推動(dòng)信用與重點(diǎn)領(lǐng)域監管深度融合，加強協(xié)同聯(lián)動(dòng)，形成監管合力，提升監管效能。

依法依規，公正規范。嚴格依照法律法規和政策規定推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域事前事中事后全流程信用監管，健全完善工作程序，規范實(shí)施企業(yè)信息公示、失信懲戒、信用修復等，促進(jìn)公平公正監管。

數字賦能，智慧監管。綜合運用大數據、人工智能等信息技術(shù)手段，依托國家企業(yè)信用信息公示系統，建立完善重點(diǎn)領(lǐng)域信用記錄、信用檔案，推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，全面提升智慧監管水平。

（三）工作目標

以食品、特種設備等生產(chǎn)企業(yè)監管為切入點(diǎn)，推進(jìn)直接涉及公共安全和人民群眾生命健康的市場(chǎng)監管重點(diǎn)領(lǐng)域信用監管，不斷完善企業(yè)信息公示、信用承諾、“雙隨機、一公開(kāi)”監管、信用風(fēng)險分類(lèi)管理、失信懲戒、信用修復等制度舉措，形成行之有效的重點(diǎn)領(lǐng)域信用監管工作機制和模式，提升監管效能。在此基礎上，穩步推進(jìn)市場(chǎng)監管其他領(lǐng)域信用監管工作。

二、實(shí)施清單管理，強化重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息歸集公示

（四）建立重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)清單。對重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)實(shí)施清單管理，理清監管對象底數。省級市場(chǎng)監管部門(mén)根據行政許可情況梳理重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)清單（企業(yè)類(lèi)型見(jiàn)附件 1），根據清單對國家企業(yè)信用信息公示系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公示系統）的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)標注；總局本級實(shí)施行政許可的，由總局建立清單并進(jìn)行標注。建立公示系統和重點(diǎn)領(lǐng)域審批、監管、執法辦案等系統對接機制，實(shí)現重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)及時(shí)標注、動(dòng)態(tài)調整。

（五）全面歸集重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息。立足當前企業(yè)信息歸集工作基礎，推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息全面歸集，制定重點(diǎn)歸集事項清單（見(jiàn)附件 2），明確信息歸集的重點(diǎn)?？偩趾褪〖壥袌?chǎng)監管部門(mén)可視情況拓展信息歸集范圍。各級市場(chǎng)監管部門(mén)按照“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)提供、誰(shuí)負責”的原則，將重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)行政許可、行政處罰、抽查檢查（含監督檢查、監督抽檢等，下同）結果等信息，依法依規及時(shí)歸集到公示系統，記于企業(yè)名下。

（六）依法公示重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息。樹(shù)立“公示即監管”的理念，堅持“公示為原則、不公示為例外”，除涉及個(gè)人隱私、國家安全、國家秘密或者社會(huì )公共利益的信息外，市場(chǎng)監管部門(mén)在履職過(guò)程中產(chǎn)生的涉企信息應當依法向社會(huì )公示。在公示系統設置重點(diǎn)領(lǐng)域信息公示模塊，全面公示重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)行政許可、行政處罰、抽查檢查結果等信息，充分運用社會(huì )力量約束企業(yè)違法失信行為。

三、強化事前防范和事中監管，提升重點(diǎn)領(lǐng)域監管效能

（七）積極推進(jìn)信用承諾。推動(dòng)在企業(yè)登記注冊、行政審批等環(huán)節開(kāi)展信用承諾，強化企業(yè)信用意識。依法依規推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾，核查發(fā)現企業(yè)承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責令限期整改、撤銷(xiāo)行政決定或者予以行政處罰，納入信用記錄并通過(guò)公示系統公示。根據重點(diǎn)領(lǐng)域監管需要，總局將適時(shí)建立工作機制，制定格式文本，引導企業(yè)通過(guò)公示系統主動(dòng)公示信用承諾，支持省級市場(chǎng)監管部門(mén)先行先試，強化信用約束、社會(huì )監督。

（八）大力推進(jìn)信用風(fēng)險分類(lèi)管理?？偩譅款^建立通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理模型，不斷優(yōu)化完善指標體系，提高分類(lèi)的科學(xué)性，共享信用風(fēng)險分類(lèi)結果。食品、特種設備等重點(diǎn)領(lǐng)域監管機構可以結合本領(lǐng)域特點(diǎn)，參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理模型建立專(zhuān)業(yè)模型，針對不同信用風(fēng)險類(lèi)別的企業(yè)，采取差異化監管措施。

（九）統籌推進(jìn)重點(diǎn)監管和“雙隨機、一公開(kāi)”監管。根據區域和行業(yè)風(fēng)險特點(diǎn)，探索建立重點(diǎn)監管事項清單制度，全面梳理職責范圍內的重點(diǎn)監管事項，明確監管主體、監管對象、監管措施等內容，依法依規實(shí)行重點(diǎn)監管。在重點(diǎn)監管事項清單之外，推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋，與企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果相結合，提高問(wèn)題發(fā)現能力。

四、加大事后失信懲戒力度，提高重點(diǎn)領(lǐng)域違法成本

（十）加強嚴重違法失信名單管理?？偩纸⒔y一的嚴重違法失信名單管理制度，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域嚴重違法失信名單管理工作。重點(diǎn)領(lǐng)域監管機構、執法辦案機構、信用監管機構建立協(xié)同管理工作機制，依法做好嚴重違法失信名單列入、移出、公示和信用修復工作。

（十一）加大對違法失信企業(yè)的約束懲戒。明確市場(chǎng)監管部門(mén)失信懲戒措施，依法依規對違法失信企業(yè)實(shí)施約束懲戒。完善共享應用機制，將經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法失信名單等信息嵌入重點(diǎn)領(lǐng)域審批、監管業(yè)務(wù)系統，并主動(dòng)向其他監管部門(mén)推送，依法依規實(shí)施聯(lián)合懲戒。加大信用信息公示力度，依托公示系統，對重點(diǎn)領(lǐng)域屢禁不止、屢罰不改以及嚴重違法失信的企業(yè)，實(shí)施集中公示、重點(diǎn)曝光。

（十二）依法依規實(shí)施信用修復。完善重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信用修復機制，明確信用修復程序，引導企業(yè)主動(dòng)糾正失信行為，承擔主體責任。對存在違法情節較重、多次違法失信等情形的企業(yè)，嚴格適用信用修復條件，提高信用修復門(mén)檻，加大失信約束力度。

五、運用市場(chǎng)力量助推監管，發(fā)揮信用導向作用

（十三）加強信息共享應用。加大重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息的開(kāi)放共享力度，探索公示系統相關(guān)數據向省級市場(chǎng)監管部門(mén)開(kāi)放。探索重點(diǎn)領(lǐng)域數據產(chǎn)品和數據服務(wù)市場(chǎng)化應用，不斷拓展應用場(chǎng)景。加強信用信息深度開(kāi)發(fā)利用，引導消費者和企業(yè)合作方根據企業(yè)信用程度評估消費風(fēng)險、商業(yè)合作風(fēng)險，切實(shí)用市場(chǎng)力量約束企業(yè)違法行為。

（十四）發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì )力量。在重點(diǎn)領(lǐng)域弘揚誠信理念，充分應用新媒體等多種方式，加強誠信理念的宣傳和推廣。適時(shí)發(fā)布嚴重失信典型案例，加大違法失信行為的曝光力度，引導公眾加強對相關(guān)企業(yè)的社會(huì )監督。加強對行業(yè)組織的指導，發(fā)揮行業(yè)信用管理作用。

六、組織保障

（十五）加強組織領(lǐng)導。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要深刻認識推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監管的重要意義，健全領(lǐng)導和協(xié)調工作機制，加強組織保障。要制定具體工作方案，精心組織，周密實(shí)施，以業(yè)務(wù)職能的有機融合促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監管工作。

（十六）嚴格落實(shí)責任。市場(chǎng)監管部門(mén)各相關(guān)機構要各司其職，把重點(diǎn)領(lǐng)域信用監管作為當前工作重點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)各項工作任務(wù)落地落實(shí)。信用監管機構要做好統籌協(xié)調工作，完善相關(guān)制度規范；重點(diǎn)領(lǐng)域監管機構要切實(shí)履行主體責任，加快推進(jìn)主管行業(yè)、領(lǐng)域的信用監管工作；信息化管理機構要為企業(yè)信息歸集、公示、應用和系統建設等提供技術(shù)支撐，制定統一技術(shù)標準和規范。

（十七）加強信息化建設。做好公示系統改造工作，支撐重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息的歸集、公示和應用。公示系統改造技術(shù)方案將由總局信息化管理機構、信用監管機構另行印發(fā)。加強公示系統上下貫通，實(shí)現各類(lèi)數據的有序歸集和傳輸。推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域各業(yè)務(wù)系統與公示系統的互聯(lián)互通，實(shí)現重點(diǎn)領(lǐng)域行政許可、監管執法等信息及時(shí)歸集并記于企業(yè)名下。




附件：

1. 市場(chǎng)監管重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)類(lèi)型清單（第一版）

2. 市場(chǎng)監管重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息歸集公示事項清單（第一版）

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