《禁止壟斷協(xié)議暫行規定》2022年修訂版全文（國家市場(chǎng)監督管理總局令第10號）【附PDF版下載】【全文廢止】

禁止壟斷協(xié)議暫行規定（2022年修訂版）【全文廢止】

全文廢止，廢止依據：2023年3月10日發(fā)布的《禁止壟斷 協(xié)議規定》（國家市場(chǎng)監督管理總局令 第65號）

【2019年6月26日國家市場(chǎng)監督管理總局令第10號公布，根據2022年3月24日《國家市場(chǎng)監督管理總局關(guān)于修改和廢止有關(guān)規章的決定》（國家市場(chǎng)監督管理總局令第55號）修改】

第一條 為了預防和制止壟斷協(xié)議，根據《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)反壟斷法），制定本規定。

第二條 國家市場(chǎng)監督管理總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監管總局）負責壟斷協(xié)議的反壟斷執法工作。

市場(chǎng)監管總局根據反壟斷法第十條第二款規定，授權各省、自治區、直轄市市場(chǎng)監督管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級市場(chǎng)監管部門(mén)）負責本行政區域內壟斷協(xié)議的反壟斷執法工作。

本規定所稱(chēng)反壟斷執法機構包括市場(chǎng)監管總局和省級市場(chǎng)監管部門(mén)。

第三條 市場(chǎng)監管總局負責查處下列壟斷協(xié)議：

（一）跨省、自治區、直轄市的；

（二）案情較為復雜或者在全國有重大影響的；

（三）市場(chǎng)監管總局認為有必要直接查處的。

前款所列壟斷協(xié)議，市場(chǎng)監管總局可以指定省級市場(chǎng)監管部門(mén)查處。

省級市場(chǎng)監管部門(mén)根據授權查處壟斷協(xié)議時(shí)，發(fā)現不屬于本部門(mén)查處范圍，或者雖屬于本部門(mén)查處范圍，但有必要由市場(chǎng)監管總局查處的，應當及時(shí)向市場(chǎng)監管總局報告。

第四條 反壟斷執法機構查處壟斷協(xié)議時(shí)，應當平等對待所有經(jīng)營(yíng)者。

第五條 壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

協(xié)議或者決定可以是書(shū)面、口頭等形式。

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調一致的行為。

第六條 認定其他協(xié)同行為，應當考慮下列因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性；

（二）經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過(guò)意思聯(lián)絡(luò )或者信息交流；

（三）經(jīng)營(yíng)者能否對行為的一致性作出合理解釋?zhuān)?br />
（四）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)結構、競爭狀況、市場(chǎng)變化等情況。

第七條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就商品或者服務(wù)（以下統稱(chēng)商品）價(jià)格達成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用；

（二）約定采用據以計算價(jià)格的標準公式；

（三）限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權；

（四）通過(guò)其他方式固定或者變更價(jià)格。

第八條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就限制商品的生產(chǎn)數量或者銷(xiāo)售數量達成下列壟斷協(xié)議：

（一）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數量，或者限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數量；

（二）以限制商品投放量等方式限制商品的銷(xiāo)售數量，或者限制特定品種、型號商品的銷(xiāo)售數量；

（三）通過(guò)其他方式限制商品的生產(chǎn)數量或者銷(xiāo)售數量。

第九條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)達成下列壟斷協(xié)議：

（一）劃分商品銷(xiāo)售地域、市場(chǎng)份額、銷(xiāo)售對象、銷(xiāo)售收入、銷(xiāo)售利潤或者銷(xiāo)售商品的種類(lèi)、數量、時(shí)間；

（二）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設備等原材料的采購區域、種類(lèi)、數量、時(shí)間或者供應商；

（三）通過(guò)其他方式分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)。

前款規定中的原材料還包括經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需的技術(shù)和服務(wù)。

第十條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就限制購買(mǎi)新技術(shù)、新設備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達成下列壟斷協(xié)議：

（一）限制購買(mǎi)、使用新技術(shù)、新工藝；

（二）限制購買(mǎi)、租賃、使用新設備、新產(chǎn)品；

（三）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；

（四）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設備、新產(chǎn)品；

（五）通過(guò)其他方式限制購買(mǎi)新技術(shù)、新設備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。

第十一條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就聯(lián)合抵制交易達成下列壟斷協(xié)議：

（一）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供應或者銷(xiāo)售商品；

（二）聯(lián)合拒絕采購或者銷(xiāo)售特定經(jīng)營(yíng)者的商品；

（三）聯(lián)合限定特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；

（四）通過(guò)其他方式聯(lián)合抵制交易。

第十二條 禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對人就商品價(jià)格達成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用；

（二）限定向第三人轉售商品的最低價(jià)格，或者通過(guò)限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用限定向第三人轉售商品的最低價(jià)格；

（三）通過(guò)其他方式固定轉售商品價(jià)格或者限定轉售商品最低價(jià)格。

第十三條 不屬于本規定第七條至第十二條所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，有證據證明排除、限制競爭的，應當認定為壟斷協(xié)議并予以禁止。

前款規定的壟斷協(xié)議由市場(chǎng)監管總局負責認定，認定時(shí)應當考慮下列因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者達成、實(shí)施協(xié)議的事實(shí)；

（二）市場(chǎng)競爭狀況；

（三）經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額及其對市場(chǎng)的控制力；

（四）協(xié)議對商品價(jià)格、數量、質(zhì)量等方面的影響；

（五）協(xié)議對市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步等方面的影響；

（六）協(xié)議對消費者、其他經(jīng)營(yíng)者的影響；

（七）與認定壟斷協(xié)議有關(guān)的其他因素。

第十四條 禁止行業(yè)協(xié)會(huì )從事下列行為：

（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內容的行業(yè)協(xié)會(huì )章程、規則、決定、通知、標準等；

（二）召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達成含有排除、限制競爭內容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等；

（三）其他組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。

本規定所稱(chēng)行業(yè)協(xié)會(huì )是指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個(gè)人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )、商會(huì )、聯(lián)合會(huì )、促進(jìn)會(huì )等社會(huì )團體法人。

第十五條 反壟斷執法機構依據職權，或者通過(guò)舉報、上級機關(guān)交辦、其他機關(guān)移送、下級機關(guān)報告、經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報告等途徑，發(fā)現涉嫌壟斷協(xié)議。

第十六條 舉報采用書(shū)面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據的，反壟斷執法機構應當進(jìn)行必要的調查。書(shū)面舉報一般包括下列內容：

（一）舉報人的基本情況；

（二）被舉報人的基本情況；

（三）涉嫌壟斷協(xié)議的相關(guān)事實(shí)和證據；

（四）是否就同一事實(shí)已向其他行政機關(guān)舉報或者向人民法院提起訴訟。

反壟斷執法機構根據工作需要，可以要求舉報人補充舉報材料。

第十七條 反壟斷執法機構經(jīng)過(guò)對涉嫌壟斷協(xié)議的必要調查，決定是否立案。

省級市場(chǎng)監管部門(mén)應當自立案之日起7個(gè)工作日內向市場(chǎng)監管總局備案。

第十八條 市場(chǎng)監管總局在查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以委托省級市場(chǎng)監管部門(mén)進(jìn)行調查。

省級市場(chǎng)監管部門(mén)在查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以委托下級市場(chǎng)監管部門(mén)進(jìn)行調查。

受委托的市場(chǎng)監管部門(mén)在委托范圍內，以委托機關(guān)的名義實(shí)施調查，不得再委托其他行政機關(guān)、組織或者個(gè)人進(jìn)行調查。

第十九條 省級市場(chǎng)監管部門(mén)查處涉嫌壟斷協(xié)議時(shí)，可以根據需要商請相關(guān)省級市場(chǎng)監管部門(mén)協(xié)助調查，相關(guān)省級市場(chǎng)監管部門(mén)應當予以協(xié)助。

第二十條 反壟斷執法機構對壟斷協(xié)議進(jìn)行行政處罰的，應當依法制作行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)的內容包括：

（一）經(jīng)營(yíng)者的姓名或者名稱(chēng)、地址等基本情況；

（二）案件來(lái)源及調查經(jīng)過(guò)；

（三）違法事實(shí)和相關(guān)證據；

（四）經(jīng)營(yíng)者陳述、申辯的采納情況及理由；

（五）行政處罰的內容和依據；

（六）行政處罰的履行方式、期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（八）作出行政處罰決定的反壟斷執法機構名稱(chēng)和作出決定的日期。

第二十一條 涉嫌壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者在被調查期間，可以提出中止調查申請，承諾在反壟斷執法機構認可的期限內采取具體措施消除行為影響。

中止調查申請應當以書(shū)面形式提出，并由經(jīng)營(yíng)者負責人簽字并蓋章。申請書(shū)應當載明下列事項：

（一）涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí)；

（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；

（三）履行承諾的時(shí)限；

（四）需要承諾的其他內容。

反壟斷執法機構對涉嫌壟斷協(xié)議調查核實(shí)后，認為構成壟斷協(xié)議的，應當依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營(yíng)者提出的中止調查申請。

第二十二條 反壟斷執法機構根據被調查經(jīng)營(yíng)者的中止調查申請，在考慮行為的性質(zhì)、持續時(shí)間、后果、社會(huì )影響、經(jīng)營(yíng)者承諾的措施及其預期效果等具體情況后，決定是否中止調查。

對于符合本規定第七條至第九條規定的涉嫌壟斷協(xié)議，反壟斷執法機構不得接受中止調查申請。

第二十三條 反壟斷執法機構決定中止調查的，應當制作中止調查決定書(shū)。

中止調查決定書(shū)應當載明被調查經(jīng)營(yíng)者涉嫌達成壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內容、消除影響的具體措施、履行承諾的時(shí)限以及未履行或者未完全履行承諾的法律后果等內容。

第二十四條 決定中止調查的，反壟斷執法機構應當對經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況進(jìn)行監督。

經(jīng)營(yíng)者應當在規定的時(shí)限內向反壟斷執法機構書(shū)面報告承諾履行情況。

第二十五條 反壟斷執法機構確定經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調查，并制作終止調查決定書(shū)。

終止調查決定書(shū)應當載明被調查經(jīng)營(yíng)者涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內容、履行承諾的情況、監督情況等內容。

有下列情形之一的，反壟斷執法機構應當恢復調查：

（一）經(jīng)營(yíng)者未履行或者未完全履行承諾的；

（二）作出中止調查決定所依據的事實(shí)發(fā)生重大變化的；

（三）中止調查決定是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

第二十六條 經(jīng)營(yíng)者能夠證明被調查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第十五條規定情形的，不適用本規定第七條至第十三條的規定。

第二十七條 反壟斷執法機構認定被調查的壟斷協(xié)議是否屬于反壟斷法第十五條規定的情形，應當考慮下列因素：

（一）協(xié)議實(shí)現該情形的具體形式和效果；

（二）協(xié)議與實(shí)現該情形之間的因果關(guān)系；

（三）協(xié)議是否是實(shí)現該情形的必要條件；

（四）其他可以證明協(xié)議屬于相關(guān)情形的因素。

反壟斷執法機構認定消費者能否分享協(xié)議產(chǎn)生的利益，應當考慮消費者是否因協(xié)議的達成、實(shí)施在商品價(jià)格、質(zhì)量、種類(lèi)等方面獲得利益。

第二十八條 反壟斷執法機構認定被調查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第十五條規定情形的，應當終止調查并制作終止調查決定書(shū)。終止調查決定書(shū)應當載明協(xié)議的基本情況、適用反壟斷法第十五條的依據和理由等內容。

反壟斷執法機構作出終止調查決定后，因情況發(fā)生重大變化，導致被調查的協(xié)議不再符合反壟斷法第十五條規定情形的，反壟斷執法機構應當重新啟動(dòng)調查。

第二十九條 省級市場(chǎng)監管部門(mén)作出中止調查決定、終止調查決定或者行政處罰告知前，應當向市場(chǎng)監管總局報告。

省級市場(chǎng)監管部門(mén)向被調查經(jīng)營(yíng)者送達中止調查決定書(shū)、終止調查決定書(shū)或者行政處罰決定書(shū)后，應當在7個(gè)工作日內向市場(chǎng)監管總局備案。

第三十條 反壟斷執法機構作出行政處理決定后，依法向社會(huì )公布。其中，行政處罰信息應當依法通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。

第三十一條 市場(chǎng)監管總局應當加強對省級市場(chǎng)監管部門(mén)查處壟斷協(xié)議的指導和監督，統一執法標準。

省級市場(chǎng)監管部門(mén)應當嚴格按照市場(chǎng)監管總局相關(guān)規定查處壟斷協(xié)議案件。

第三十二條 經(jīng)營(yíng)者違反本規定，達成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

行業(yè)協(xié)會(huì )違反本規定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執法機構可以對其處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，反壟斷執法機構可以提請社會(huì )團體登記管理機關(guān)依法撤銷(xiāo)登記。

反壟斷執法機構確定具體罰款數額時(shí)，應當考慮違法行為的性質(zhì)、情節、程度、持續時(shí)間等因素。

經(jīng)營(yíng)者因行政機關(guān)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權力而達成壟斷協(xié)議的，按照前款規定處理。經(jīng)營(yíng)者能夠證明其達成壟斷協(xié)議是被動(dòng)遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

第三十三條 參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報告達成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據的，可以申請依法減輕或者免除處罰。

重要證據是指能夠對反壟斷執法機構啟動(dòng)調查或者對認定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者、涉及的商品范圍、達成協(xié)議的內容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施等情況。

第三十四條 經(jīng)營(yíng)者根據本規定第三十三條提出申請的，反壟斷執法機構應當根據經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報告的時(shí)間順序、提供證據的重要程度以及達成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，決定是否減輕或者免除處罰。

對于第一個(gè)申請者，反壟斷執法機構可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款；對于第二個(gè)申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款；對于第三個(gè)申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。

第三十五條 本規定對壟斷協(xié)議調查、處罰程序未做規定的，依照《市場(chǎng)監督管理行政處罰程序規定》執行，有關(guān)時(shí)限、立案、案件管轄的規定除外。

反壟斷執法機構組織行政處罰聽(tīng)證的，依照《市場(chǎng)監督管理行政處罰聽(tīng)證辦法》執行。

第三十六條 本規定自2019年9月1日起施行。2009年5月26日原國家工商行政管理總局令第42號公布的《工商行政管理機關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規定》、2010年12月31日原國家工商行政管理總局令第53號公布的《工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規定》同時(shí)廢止。







 

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