證監發(fā)〔2022〕54號《中國證監會(huì )國家發(fā)展改革委全國工商聯(lián)關(guān)于推動(dòng)債券市場(chǎng)更好支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展的通知》

中國證監會(huì )國家發(fā)展改革委全國工商聯(lián)關(guān)于推動(dòng)債券市場(chǎng)更好支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展的通知







證監發(fā)〔2022〕54號

中國證監會(huì )各派出機構，上海證券交易所，深圳證券交易所，中國證券登記結算有限責任公司，中央國債登記結算有限責任公司，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )，各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、工商聯(lián)，各副省級城市發(fā)展改革委、工商聯(lián)，全國工商聯(lián)各直屬商會(huì )：

改革開(kāi)放以來(lái)，民營(yíng)企業(yè)在推動(dòng)發(fā)展、促進(jìn)創(chuàng )新、增加就業(yè)、改善民生和擴大開(kāi)放等方面發(fā)揮了不可替代的作用。為全面落實(shí)黨中央、國務(wù)院對做好當前經(jīng)濟社會(huì )工作的重要決策部署，堅持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，助力穩住經(jīng)濟大盤(pán)，推動(dòng)債券市場(chǎng)更好支持民營(yíng)企業(yè)改革創(chuàng )新、轉型升級、健康發(fā)展，現就有關(guān)事項通知如下：

一、加強服務(wù)引導，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境

（一）加大債券融資服務(wù)力度。推動(dòng)更多符合條件的優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)納入知名成熟發(fā)行人名單，提高融資效率；適當放寬受信用保護的民營(yíng)企業(yè)債券回購質(zhì)押庫準入門(mén)檻；指導有關(guān)金融基礎設施減免民營(yíng)企業(yè)債券融資交易費用，做到“應免盡免”；優(yōu)化監管考核機制，鼓勵證券公司加大民營(yíng)企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)投入。

（二）積極推動(dòng)債券產(chǎn)品創(chuàng )新，引導資金流向優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)。大力推廣科技創(chuàng )新債券，鼓勵民營(yíng)企業(yè)積極投身創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，優(yōu)先重點(diǎn)支持高新技術(shù)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)債券融資，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)綠色發(fā)展和數字化轉型；鼓勵發(fā)行小微企業(yè)增信集合債券，支持中小民營(yíng)企業(yè)發(fā)展；大力實(shí)施民營(yíng)企業(yè)債券融資專(zhuān)項支持計劃，鼓勵市場(chǎng)機構為民營(yíng)企業(yè)債券融資提供增信服務(wù)；加強業(yè)務(wù)培訓，引導民營(yíng)企業(yè)主動(dòng)運用相關(guān)融資工具。

（三）培育多元化投資者結構。完善有利于長(cháng)期機構投資者參與交易所債券市場(chǎng)的各項制度，優(yōu)化專(zhuān)項排名機制，鼓勵商業(yè)銀行、社?；?、養老金、保險公司、銀行理財、證券基金機構等加大民營(yíng)企業(yè)債券投資。

（四）暢通信息溝通渠道。重大政策、規則和產(chǎn)品出臺前進(jìn)行充分調查研究，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，出臺后加強政策解讀，留足合理緩沖期限，跟蹤市場(chǎng)反饋并及時(shí)調整優(yōu)化；加快建立線(xiàn)上信息交流平臺，推出“網(wǎng)上路演”、“債市互動(dòng)”等功能，加強宣傳推介力度，暢通信息交流；組織開(kāi)展民營(yíng)企業(yè)債券投融資見(jiàn)面會(huì )，增進(jìn)共識信任。

二、加強監管規范，維護有序市場(chǎng)生態(tài)

（五）加強民營(yíng)企業(yè)信用體系建設。引導民營(yíng)企業(yè)強化信用意識，建立和完善民營(yíng)企業(yè)債券融資信用信息采集、記錄、共享機制。引導信用評級機構加強對民營(yíng)企業(yè)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險監測，切實(shí)提高評級質(zhì)量。行業(yè)協(xié)會(huì )和商會(huì )對民營(yíng)企業(yè)在債券融資過(guò)程中可能出現的違法違規行為應及時(shí)進(jìn)行預警提示，引導民營(yíng)企業(yè)加強風(fēng)險管理，誠信守法經(jīng)營(yíng)。

（六）開(kāi)展聯(lián)合獎懲工作。依法嚴肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意“逃廢債”等違法違規行為，對蓄意損害投資者利益且情節嚴重、造成重大損失的發(fā)行人，依法依規限制其債券融資；支持獎勵守信企業(yè)，各級工商聯(lián)加強對守信典型的宣傳引導，在相關(guān)推薦工作中優(yōu)先重點(diǎn)推介。

（七）提升信息披露質(zhì)量。強化民營(yíng)企業(yè)債券發(fā)行端及存續期全流程信息披露，引導發(fā)行人高質(zhì)量披露財務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，突出投資者保護條款。

（八）全方位督促中介機構歸位盡責。強化機構內控、壓實(shí)高管責任，促進(jìn)中介機構提升債券業(yè)務(wù)風(fēng)控合規有效性，全面加強立體式追責，落實(shí)穿透式監管和全鏈條問(wèn)責，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

（九）完善債券違約處置機制。堅持底線(xiàn)思維，遵循市場(chǎng)化、法治化原則，充分發(fā)揮受托管理人及債券持有人在債券違約處置中的核心作用，強化發(fā)行人契約精神，嚴格中介機構履職盡責，充分發(fā)揮糾紛化解過(guò)程中行業(yè)協(xié)會(huì )和商會(huì )的調解作用，推動(dòng)各方綜合利用多種市場(chǎng)化工具依法有序開(kāi)展處置工作，提高處置效率。

三、加強部門(mén)合作，共同促進(jìn)市場(chǎng)穩定

（十）證監會(huì )及派出機構、發(fā)展改革部門(mén)堅持監管與服務(wù)并舉，密切跟蹤民營(yíng)企業(yè)情況，加強與地方政府的溝通協(xié)調，在依法合規做好監管工作的同時(shí)，提高對民營(yíng)企業(yè)的服務(wù)供給質(zhì)量。證券交易所建立公開(kāi)、透明、規范的民營(yíng)企業(yè)服務(wù)機制，持續提升監管服務(wù)效能。證券業(yè)協(xié)會(huì )、基金業(yè)協(xié)會(huì )履行自律規范職責，積極引導證券基金經(jīng)營(yíng)機構加大對優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)的業(yè)務(wù)投入。

（十一）各級工商聯(lián)充分發(fā)揮聯(lián)系民營(yíng)企業(yè)的橋梁紐帶作用，加強對民營(yíng)企業(yè)債券融資的政策引導、市場(chǎng)組織、項目推介、服務(wù)支持。通過(guò)調查研究、政企面對面、社情民意等形式廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)建議，及時(shí)反映企業(yè)訴求，強化各級工商聯(lián)及所屬商會(huì )與有關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)作，共同推動(dòng)優(yōu)化政策環(huán)境，引導民營(yíng)企業(yè)自覺(jué)維護債券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟健康發(fā)展。

（十二）建立三部門(mén)聯(lián)絡(luò )協(xié)調機制。加強證監會(huì )及派出機構、發(fā)展改革部門(mén)與各級工商聯(lián)在民營(yíng)企業(yè)需求調研、業(yè)務(wù)培訓、項目推薦與篩選、風(fēng)險預警與化解、聯(lián)合激勵與懲戒等方面的合作，建立民營(yíng)企業(yè)溝通座談工作機制，及時(shí)分析新情況，商議解決重大問(wèn)題，確實(shí)保障各項工作落地落實(shí)。

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