國市監法規〔2022〕2號《市場(chǎng)監管總局印發(fā)〈關(guān)于規范市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)〉的通知》

《市場(chǎng)監管總局印發(fā)〈關(guān)于規范市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)〉的通知》






國市監法規〔2022〕2號

各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委），總局各司局：

《關(guān)于規范市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)》已經(jīng)2022年9月28日市場(chǎng)監管總局第13次局務(wù)會(huì )議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。




 

市場(chǎng)監管總局

2022年10月8日

關(guān)于規范市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)

第一條  為了規范市場(chǎng)監督管理行政處罰行為，保障市場(chǎng)監管部門(mén)依法行使行政處罰裁量權，保護自然人、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章和國家有關(guān)規定，結合市場(chǎng)監管工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

第二條  本意見(jiàn)所稱(chēng)行政處罰裁量權，是指各級市場(chǎng)監管部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據法律、法規、規章的規定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度以及當事人主觀(guān)過(guò)錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度的權限。

第三條  市場(chǎng)監管部門(mén)行使行政處罰裁量權，應當堅持以下原則：

（一）合法原則。依據法定權限，符合法律、法規、規章規定的裁量條件、處罰種類(lèi)和幅度，遵守法定程序。

（二）過(guò)罰相當原則。以事實(shí)為依據，處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等相當。

（三）公平公正原則。對違法事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據、處罰種類(lèi)和幅度基本一致。

（四）處罰和教育相結合原則。兼顧糾正違法行為和教育當事人，引導當事人自覺(jué)守法。

（五）綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展狀況、當事人主客觀(guān)情況等相關(guān)因素，實(shí)現政治效果、社會(huì )效果、法律效果的統一。

第四條  省級和設區的市級市場(chǎng)監管部門(mén)可以參照本意見(jiàn)，結合地區實(shí)際制定行政處罰裁量權基準。

縣級市場(chǎng)監管部門(mén)可以在法定范圍內，對上級市場(chǎng)監管部門(mén)制定的行政處罰裁量權基準適用的標準、條件、種類(lèi)、幅度、方式、時(shí)限予以合理細化量化。

第五條  對同一行政處罰事項，上級市場(chǎng)監管部門(mén)已經(jīng)制定行政處罰裁量權基準的，下級市場(chǎng)監管部門(mén)原則上應當直接適用；如下級市場(chǎng)監管部門(mén)不能直接適用，可以結合地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展狀況，在法律、法規、規章規定的行政處罰裁量權范圍內進(jìn)行合理細化量化，但不能超出上級市場(chǎng)監管部門(mén)劃定的階次或者幅度。

下級市場(chǎng)監管部門(mén)制定的行政處罰裁量權基準與上級市場(chǎng)監管部門(mén)制定的行政處罰裁量權基準沖突的，應當適用上級市場(chǎng)監管部門(mén)制定的行政處罰裁量權基準。

第六條  行政處罰裁量權基準應當包括違法行為、法定依據、裁量階次、適用條件和具體標準等內容。

制定行政處罰裁量權基準，應當對以下內容進(jìn)行細化和量化：

（一）法律、法規、規章規定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確是否給予處罰的具體情形；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類(lèi)的，明確適用不同處罰種類(lèi)的具體情形；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形；

（四）法律、法規、規章規定可以單處或者并處行政處罰的，明確規定單處或者并處行政處罰的具體情形；

（五）需要在法定處罰種類(lèi)或者幅度以下減輕行政處罰的，應當在嚴格評估后明確具體情形、適用條件和處罰標準。

第七條  市場(chǎng)監管部門(mén)實(shí)施行政處罰應當以法律、法規、規章為依據。有行政處罰裁量權基準的，應當在行政處罰決定書(shū)中對行政處罰裁量權基準的適用情況予以明確。

第八條  市場(chǎng)監管部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本部門(mén)制定的行政處罰裁量權基準可能出現明顯不當、顯失公平，或者行政處罰裁量權基準適用的客觀(guān)情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門(mén)主要負責人批準或者集體討論通過(guò)后可以調整適用，批準材料或者集體討論記錄應列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級市場(chǎng)監管部門(mén)制定的行政處罰裁量權基準可能出現前款情形的，逐級報請該基準制定部門(mén)批準后，可以調整適用。

第九條  建立行政處罰裁量權基準動(dòng)態(tài)調整機制，行政處罰裁量權基準所依據的法律、法規、規章作出修改，或者客觀(guān)情況發(fā)生重大變化的，及時(shí)進(jìn)行調整。

第十條  本意見(jiàn)中下列用語(yǔ)的含義如下：

（一）不予行政處罰是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。

（二）減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應當并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。

（三）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

（四）從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

第十一條  有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

（一）不滿(mǎn)十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規另有規定外，當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的；

（五）除法律另有規定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內未被發(fā)現的，其他違法行為在二年內未被發(fā)現的；

（六）其他依法應當不予行政處罰的。

第十二條  初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

市場(chǎng)監管部門(mén)可以依照有關(guān)規定制定輕微違法行為依法免予處罰清單并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。

第十三條  有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監管部門(mén)尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場(chǎng)監管部門(mén)查處違法行為有立功表現的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場(chǎng)監管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線(xiàn)索或證據，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

 （六）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

第十四條  有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

 （一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

 （二）積極配合市場(chǎng)監管部門(mén)調查并主動(dòng)提供證據材料的；

 （三）違法行為輕微，社會(huì )危害性較小的；

 （四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

 （五）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第十五條 有下列情形之一的，應當依法從重行政處罰：

（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應對措施行為的；

（二）其他依法應當從重行政處罰的。

第十六條  有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果的；

（二）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的；

（四）阻礙或者拒不配合行政執法人員依法執行職務(wù)或者對行政執法人員打擊報復的；

（五）隱藏、轉移、損毀、使用、處置市場(chǎng)監管部門(mén)依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據的；

（六）偽造、隱匿、毀滅證據的；

（七）其他依法可以從重行政處罰的。

當事人因前款第四至六項所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節。

第十七條  當事人既有從輕或者減輕行政處罰情節，又有從重行政處罰情節的，市場(chǎng)監管部門(mén)應當結合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

第十八條 市場(chǎng)監管部門(mén)制定的行政處罰裁量權基準應當主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)。

第十九條 市場(chǎng)監管部門(mén)應當按照《市場(chǎng)監督管理執法監督暫行規定》（市場(chǎng)監管總局令第22號）的要求，加強對行政處罰裁量權基準制度執行情況的監督檢查。

第二十條 本意見(jiàn)自發(fā)布之日起實(shí)施?！?a href='http://jumpstarthappiness.com/doc/78863.html' title='國市監法〔2019〕244號《市場(chǎng)監管總局關(guān)于規范市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)》' target='_blank'>市場(chǎng)監管總局關(guān)于規范市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)》（國市監法〔2019〕244號）同時(shí)廢止。

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