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《水利部國家檔案局關(guān)于印發(fā)〈水利工程建設項目檔案驗收辦法〉的通知》
水辦〔2023〕132號
水利部機關(guān)各司局，水利部直屬各單位，各省、自治區、直轄市水利（水務(wù)）廳（局）、檔案局，各計劃單列市水利（水務(wù)）局、檔案局，新疆生產(chǎn)建設兵團水利局、檔案局：
《水利工程建設項目檔案驗收辦法》已經(jīng)水利部部務(wù)會(huì )審議通過(guò)，并經(jīng)國家檔案局同意，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。
水利部
國家檔案局
2023年4月17日
水利工程建設項目檔案驗收辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強水利工程建設項目檔案驗收管理工作，規范檔案驗收程序，統一檔案驗收標準，確保檔案驗收質(zhì)量，根據《重大建設項目檔案驗收辦法》《建設項目電子文件歸檔和電子檔案管理暫行辦法》《水利工程建設項目驗收管理規定》《水利工程建設項目檔案管理規定》，結合水利工程建設項目實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于水利部及其流域管理機構、縣級以上地方水行政主管部門(mén)組織的水利工程建設項目檔案驗收（以下簡(jiǎn)稱(chēng)檔案驗收）。其他水利工程建設項目檔案驗收按照有關(guān)規定執行。
第三條 檔案驗收是水利工程建設項目檔案工作的重要組成部分，是保證項目檔案完整、準確、系統、規范和安全的重要手段，是水利工程建設項目竣工驗收的重要內容。檔案驗收接受檔案主管部門(mén)的監督指導。
第四條 檔案驗收采用評分制，根據評分結果劃分為優(yōu)良、合格和不合格三個(gè)等級。評分項目包含檔案工作保障體系、檔案收集整理質(zhì)量、檔案信息化管理等內容。項目電子文件歸檔和電子檔案管理情況納入評分內容。
第五條 大中型和國家重點(diǎn)水利工程建設項目應在竣工驗收前開(kāi)展檔案驗收；其他水利工程建設項目可在竣工驗收前開(kāi)展檔案驗收，也可在竣工驗收時(shí)同步開(kāi)展檔案驗收。未進(jìn)行檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進(jìn)行或通過(guò)竣工驗收。
第六條 涉及國家秘密的水利工程建設項目，檔案驗收工作必須嚴格執行有關(guān)保密法律法規和規定。
第二章 驗收組織
第七條 國務(wù)院或國家發(fā)展改革委組織竣工驗收的項目，由國家檔案主管部門(mén)或按照國家有關(guān)規定組織檔案驗收。
水利部、流域管理機構、地方水行政主管部門(mén)組織竣工驗收的項目，由其檔案工作機構組織檔案驗收，必要時(shí)可根據項目實(shí)際情況，會(huì )同項目所在地相應檔案主管部門(mén)共同組織。
第八條 檔案驗收組織單位應根據項目建設規模及檔案收集整理的實(shí)際情況，及時(shí)組建檔案驗收組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)驗收組）具體承擔驗收工作。
第九條 驗收組成員一般應包括檔案驗收組織單位、相應檔案主管部門(mén)、有關(guān)流域管理機構或地方水行政主管部門(mén)的人員及特邀專(zhuān)家，驗收組組長(cháng)由驗收組織單位的人員擔任。
驗收組成員人數應為不少于5人的單數。特邀專(zhuān)家應具有檔案管理或工程管理中級以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，其中大中型和國家重點(diǎn)水利工程建設項目檔案驗收特邀專(zhuān)家應具有檔案管理或工程管理副高級以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)。
第十條 檔案驗收按照《水利工程建設項目檔案驗收評分標準》（詳見(jiàn)附件1，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評分標準》）逐項評分，滿(mǎn)分為100分?？偡诌_到90分以上的為優(yōu)良等級；達到70～89.9分的為合格等級；未達到70分，或達到70分以上但“檔案收集整理質(zhì)量與移交保管”項未達到60分的為不合格。
第十一條 檔案驗收經(jīng)驗收組綜合評分達到合格以上等級為通過(guò)驗收，驗收組形成驗收意見(jiàn)并簽字確認；綜合評分為不合格的，不得通過(guò)驗收。驗收組成員對驗收意見(jiàn)有異議的，應當在驗收意見(jiàn)中注明保留意見(jiàn)內容并簽字確認。
第三章 驗收申請
第十二條 申請檔案驗收應具備以下條件：
（一）項目已按批準的設計文件要求建成，各項指標已達到設計能力并滿(mǎn)足一定運行條件。
（二）項目法人與各參建單位已完成竣工驗收前應歸檔紙質(zhì)及電子等文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。
（三）監理單位對施工單位提交的項目檔案質(zhì)量已進(jìn)行審核，確認已達到驗收標準，并編制檔案專(zhuān)項審核報告。
（四）項目法人實(shí)現項目檔案的集中統一管理，且按要求完成自檢工作，達到《評分標準》規定的合格以上分數。
第十三條 項目法人應于工程計劃竣工驗收前3個(gè)月，按以下情形向檔案驗收組織單位書(shū)面提出檔案驗收申請：
（一）水利部組織檔案驗收的，按項目管理權限，項目法人通過(guò)流域管理機構或省級水行政主管部門(mén)提出申請；
（二）流域管理機構組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請，非直屬項目通過(guò)省級水行政主管部門(mén)提出申請；
（三）地方水行政主管部門(mén)組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請，非直屬項目通過(guò)下一級水行政主管部門(mén)提出申請。
第十四條 檔案驗收申請材料應包括項目法人開(kāi)展檔案自檢工作的情況說(shuō)明、自檢得分數、自檢結論等內容，并將項目法人的項目檔案管理與自檢工作報告、監理單位的檔案專(zhuān)項審核報告附后。
項目檔案管理與自檢工作報告、檔案專(zhuān)項審核報告格式及主要內容詳見(jiàn)附件2、附件3。
第十五條 大中型和國家重點(diǎn)水利工程建設項目檔案驗收前應開(kāi)展檢查評估工作，由檔案驗收組織單位或其委托的單位組成檢查組，現場(chǎng)核查是否具備驗收條件，對發(fā)現的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)并形成記錄單（詳見(jiàn)附件4），同時(shí)報檔案驗收組織單位備案。
檢查組成員應具有檔案管理或工程技術(shù)管理副高級以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，人數應為不少于3人的單數。
項目法人原則上應在20個(gè)工作日內完成檢查評估發(fā)現問(wèn)題整改工作，將整改完成情況書(shū)面報告檔案驗收組織單位。
第十六條 項目法人應在檔案驗收時(shí)準備相關(guān)備查材料，內容詳見(jiàn)附件5。
第四章 驗收程序
第十七條 檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會(huì )議的形式進(jìn)行。驗收組全體成員參加驗收會(huì )議，項目法人、各參建單位和運行管理單位等有關(guān)人員列席會(huì )議。
第十八條 檔案驗收包括首次會(huì )、查看現場(chǎng)、檢查檔案、驗收組內部會(huì )議、末次會(huì )等工作流程，由驗收組組長(cháng)或其委托的驗收組成員主持。
（一）召開(kāi)首次會(huì )。
1.驗收組組長(cháng)宣布驗收組成員名單及驗收議程安排；
2.項目法人匯報工程概況、檔案管理與自檢情況；
3.監理單位匯報項目檔案審核情況；
4.驗收組成員對有關(guān)情況進(jìn)行質(zhì)詢(xún)。
（二）查看工程建設現場(chǎng)。
（三）檢查檔案安全保管情況。
（四）檢查檔案信息化管理情況。重點(diǎn)檢查檔案數字化成果情況，電子文件歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統各項功能，以及電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。
（五）抽查檔案案卷。重點(diǎn)抽查項目前期及批復、項目劃分、重要合同、設計變更、隱蔽工程、重要設備、質(zhì)檢、竣工圖、質(zhì)量終身責任等文件材料，總體抽查數量不低于總量的10%。其中案卷數量低于1000卷的，抽查數量不少于100卷；案卷數量不滿(mǎn)100卷的，抽查數量不少于20卷。
（六）召開(kāi)驗收組內部會(huì )議。
1.驗收組結合檢查情況，按照《評分標準》逐項評分；
2.驗收組進(jìn)行綜合評分評議，討論形成檔案驗收意見(jiàn)；
3.驗收組成員在驗收意見(jiàn)上簽字。
（七）召開(kāi)末次會(huì )。
1.驗收組與項目法人交換意見(jiàn)，通報驗收情況；
2.驗收組宣讀驗收意見(jiàn)；
3.項目法人針對存在問(wèn)題作出整改承諾。
第十九條 對檔案驗收意見(jiàn)提出的問(wèn)題及整改要求，驗收組織單位應督促項目法人整改；項目法人應在工程竣工驗收前完成相關(guān)整改工作，并在提出竣工驗收申請時(shí)將整改情況一并報送竣工驗收組織單位。
第二十條 通過(guò)檔案驗收的，驗收組織單位應在10個(gè)工作日內向申請驗收單位印發(fā)檔案驗收意見(jiàn)，并根據實(shí)際情況抄送相應項目法人和相應檔案主管部門(mén)。驗收意見(jiàn)格式及主要內容詳見(jiàn)附件6。
第二十一條 未通過(guò)檔案驗收的，驗收組應書(shū)面提出整改意見(jiàn)。項目法人原則上應在30個(gè)工作日內完成相關(guān)整改工作后，按本辦法要求重新申請驗收。
第二十二條 項目法人以及其他參建單位提交驗收材料不真實(shí)導致驗收結論有誤的，由提交不真實(shí)驗收材料的單位承擔責任。
第二十三條 參加驗收的專(zhuān)家和人員在檔案驗收工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法追究責任。
第五章 附則
第二十四條 檔案驗收所需費用在工程概算中列支。
第二十五條 本辦法由水利部辦公廳負責解釋。
第二十六條 本辦法自2023年7月1日起施行，原《水利工程建設項目檔案驗收管理辦法》（水辦〔2008〕366號）同時(shí)廢止。
附件
1：水利工程建設項目 檔案驗收評分標準
2：xxx工程建設項目 檔案管理與自檢
3：xxx工程建設項目 檔案專(zhuān)項審核報告
4：水利工程建設項 目檔案檢查評估記錄單
5：水利工程建設項 目檔案備查材料
6：xxx工程建設 項目檔案驗收意見(jiàn)
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