交法發(fā)〔2017〕120號《交通運輸部關(guān)于全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的實(shí)施意見(jiàn)》

交通運輸部關(guān)于全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的實(shí)施意見(jiàn)

交法發(fā)〔2017〕120號

為深入推進(jìn)交通運輸“放管服”改革，提升交通運輸治理能力和治理水平，推動(dòng)交通運輸供給側結構性改革取得更大成效，現就在交通運輸領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、全面擴大“雙隨機”抽查適用范圍

1.擴大在行政執法事項中的隨機抽查范圍。對照交通運輸部權力和責任清單，結合日常監管需要，將法律法規規章規定的由交通運輸部開(kāi)展的行政許可、行政檢查等市場(chǎng)監管執法事項和其他行政執法事項，原則上都納入“雙隨機”抽查范圍。

2.擴大在對市場(chǎng)主體的監督檢查事項中的隨機抽查范圍。對于法律法規規章沒(méi)有明確規定，但是依據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)交通運輸部主要職責內設機構和人員編制規定的通知》（國辦發(fā)〔2009〕18號）和《中央編辦關(guān)于交通運輸部有關(guān)職責和機構編制調整的通知》（中央編辦發(fā)〔2013〕133號）規定中交通運輸部的監管職責，組織開(kāi)展的面向企業(yè)、個(gè)人、項目、產(chǎn)品等市場(chǎng)主體的重點(diǎn)工作督查、集中整治、專(zhuān)項整治等監管活動(dòng)和監管事項，也要盡可能采取“雙隨機”抽查方式組織開(kāi)展。

3.層級監督檢查事項不納入隨機抽查范圍。交通運輸部對下級交通運輸管理部門(mén)的監督檢查事項，屬于交通運輸系統內部層級監督工作，不納入“雙隨機”抽查事項進(jìn)行管理。

二、完善“雙隨機”抽查“一單兩庫一細則”

4.明確“雙隨機”抽查事項清單。按照本實(shí)施意見(jiàn)確定的“雙隨機”抽查適用范圍，根據法律法規規章和部“三定方案”的規定，在《交通運輸部辦公廳關(guān)于印發(fā)推廣隨機抽查規范事中事后監管的實(shí)施方案的通知》（交辦法〔2015〕151號）公布的“隨機抽查清單”的基礎上，全面擴大“雙隨機”抽查事項，將40項事項納入《交通運輸部“雙隨機”抽查事項清單》（見(jiàn)附件）。同時(shí)，明確每個(gè)抽查事項的名稱(chēng)、抽查主體、抽查依據、抽查內容、抽查方式。

5.完善市場(chǎng)主體名錄庫和檢查人員名錄庫。各相關(guān)單位要根據監管和執法職責，摸清監管底數，對照《交通運輸部“雙隨機”抽查事項清單》，對每個(gè)抽查事項建立一個(gè)市場(chǎng)主體名錄庫（包括工程項目、產(chǎn)品等）。檢查人員名錄庫主要由正式在編人員、提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持等輔助工作的檢測人員、行業(yè)內外專(zhuān)家等組成。

6.對“一單兩庫”實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。根據法律法規規章的制修訂和監管職責調整等情況，及時(shí)對“雙隨機”抽查事項清單進(jìn)行更新，并向社會(huì )公布。各相關(guān)單位要結合工作實(shí)際，及時(shí)更新市場(chǎng)主體名錄庫和執法人員名錄庫，及時(shí)錄入、更新相關(guān)信息，確保監管對象齊全、檢查人員合格、抽查事項合法。

7.制定隨機抽查工作細則。各相關(guān)單位可以根據本實(shí)施意見(jiàn)，針對每一項抽查事項，結合抽查事項實(shí)際特點(diǎn)和實(shí)際監管情況，制定具體的隨機抽查工作細則或實(shí)施規范，明確抽查比例和頻次、抽查標準、抽查流程、抽查結果公示和運用等內容。

三、規范優(yōu)化“雙隨機”抽查方式和程序

8.合理確定抽查比例和頻次。各相關(guān)單位要根據監管領(lǐng)域實(shí)際情況和執法力量、條件等，合理確定年度隨機抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面，又要防止檢查過(guò)多和執法擾民。對涉及重大安全、社會(huì )關(guān)注度高的領(lǐng)域和區域，以及投訴舉報多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、有嚴重違法違規記錄等情況的市場(chǎng)主體，要納入重點(diǎn)抽查范疇，增加抽查比例和頻次，加大檢查力度。對守法經(jīng)營(yíng)、信用良好的檢查對象，可降低抽查比例和頻次。

9.完善雙隨機抽取方式。結合檢查對象性質(zhì)、重要性、代表性和工作實(shí)際，通過(guò)搖號、抽簽等方式，從市場(chǎng)主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從檢查人員名錄庫中隨機選派檢查人員。檢查人員如果存在應予回避的情形，應當重新選派。按照年度監督檢查計劃和國務(wù)院關(guān)于組織開(kāi)展集中檢查、專(zhuān)項整治等工作要求，需要對特定領(lǐng)域市場(chǎng)主體進(jìn)行全覆蓋檢查的，要視情況隨機確定檢查人員。需要專(zhuān)家隨同檢查的，從相關(guān)專(zhuān)家庫中隨機抽取。

10.規范隨機抽查流程。抽查可以采取實(shí)地檢查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測等方式進(jìn)行。開(kāi)展實(shí)地檢查，檢查人員不得少于兩人。開(kāi)展行政檢查，應當通過(guò)制作檢查記錄或者錄取音視頻的方式，如實(shí)記錄檢查情況。對于檢查過(guò)程中涉及到的證據材料，應當依法及時(shí)采集和保存。檢查人員在檢查過(guò)程中發(fā)現涉嫌違法違規行為，可以當場(chǎng)糾正的，應當依法提出整改要求，并做好記錄。發(fā)現存在依法應當給予行政處罰的違法行為的，依法立案調查處理。屬于其他行政機關(guān)管轄的，依法移交具有管轄權的機關(guān)處理。涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。

11.及時(shí)準確公開(kāi)抽查結果。各相關(guān)單位要在交通運輸部門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上的“雙隨機”抽查專(zhuān)欄中，及時(shí)將抽查結果的基本信息向社會(huì )公布，接受社會(huì )監督。對涉及國家秘密、商業(yè)機密和個(gè)人隱私的檢查事項和檢查結果，按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》的規定，調整抽查結果公示的方式和范圍。

12.加強抽查結果的運用。各相關(guān)單位對隨機抽查中發(fā)現的重大隱患和突出問(wèn)題要實(shí)行專(zhuān)項督辦，強化跟蹤指導。對于發(fā)現的普遍性問(wèn)題，要及時(shí)向地方人民政府和相關(guān)部門(mén)通報反饋。建立健全市場(chǎng)主體誠信檔案，將抽查結果納入市場(chǎng)主體的社會(huì )信用記錄，強化市場(chǎng)主體自律和社會(huì )監督。

四、健全“雙隨機”抽查工作體制機制

13.推行聯(lián)合抽查工作機制。建立健全跨部門(mén)、跨司局、跨處室聯(lián)合抽查工作模式和工作機制。對于同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項，部門(mén)間、司局間、處室間要積極探索采取集中抽查、聯(lián)合抽查等方式，制定并實(shí)施聯(lián)合抽查計劃，爭取一次性完成檢查，避免多頭重復抽查，提高抽查效率。

14.建立與常規監管方式的銜接機制。將隨機抽查與全面普查、專(zhuān)項檢查、集中整治、重點(diǎn)督查等常規監管方式進(jìn)行有機結合，防止出現監管真空。對于涉及安全監管等事項，可對相關(guān)市場(chǎng)主體適時(shí)采取全面普查、重點(diǎn)督查等方式，確保監管效果。對于法律法規規章規定開(kāi)展普查的事項以及暫不宜通過(guò)“雙隨機”抽查開(kāi)展的監管活動(dòng)，要貫徹“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的理念，提升監管的規范性、公平性和有效性。

15.探索實(shí)施分類(lèi)分級風(fēng)險監管機制。建立抽查數據的保存、歸類(lèi)、檔案制度，整合檢查抽查、違法失信、投訴舉報、現場(chǎng)檢測等相關(guān)信息，加強對抽查數據的分析和運用，強化對建設市場(chǎng)和運輸市場(chǎng)的風(fēng)險監測。探索推進(jìn)對市場(chǎng)主體實(shí)施分類(lèi)分級風(fēng)險監管，對不同風(fēng)險層級的市場(chǎng)主體采取不同抽查頻率與抽查方式。對市場(chǎng)主體的風(fēng)險層級分類(lèi)實(shí)行動(dòng)態(tài)調整，在保障風(fēng)險可控、有效監管的前提下，可以主動(dòng)降低風(fēng)險層級、檢查比例、抽查頻率。

16.積極推進(jìn)信息化監管工作機制。以各相關(guān)單位現有的專(zhuān)業(yè)監管信息系統為基礎，完善電子“搖號”功能和程序，對“雙隨機”抽查過(guò)程做到全程留痕、責任可追溯。加快推進(jìn)部門(mén)間、區域間監管信息的互聯(lián)互通，形成監管合力。探索推進(jìn)網(wǎng)絡(luò )監測、視頻監控等非現場(chǎng)檢查和監管方式，對重點(diǎn)監管對象逐步實(shí)現在線(xiàn)可回溯監管。

17.創(chuàng )新監管工作體制。各相關(guān)單位要創(chuàng )新監管體制，實(shí)現檢查人員和監管力量的合理配置，做到職責明確、分工合理、決策和執行相協(xié)調。要加強對“雙隨機”監管工作的經(jīng)費保障力度，加強專(zhuān)用檢查設備的配備。

五、工作要求

18.加強組織領(lǐng)導。各單位要進(jìn)一步深化對“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作重要性的認識，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，細化“施工圖”，全力以赴抓好落實(shí)，扎扎實(shí)實(shí)把“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作推向深入。

19.明確責任分工。部法制司要加強統籌協(xié)調，制定并及時(shí)更新隨機抽查清單，及時(shí)總結和推廣“雙隨機、一公開(kāi)”工作開(kāi)展情況、典型經(jīng)驗和創(chuàng )新做法。部?jì)绕渌揪?、長(cháng)航局、珠航局、直屬海事機構要按照隨機抽查清單，盡快制定和完善每項抽查事項的“兩庫一細則”，合理確定抽查比例和頻次，完善“雙隨機”抽取方式，規范隨機抽查程序，及時(shí)準確公開(kāi)抽查結果，強化抽查結果的運用，形成“雙隨機”抽查長(cháng)效工作機制。

20.加強督查考核。將部?jì)认嚓P(guān)單位“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作任務(wù)落實(shí)情況納入部年度督查計劃，統籌開(kāi)展督查，部海事局負責對直屬海事系統“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作開(kāi)展考核和督查，長(cháng)航局、珠航局也要完善相關(guān)督查考核機制，確保按期完成各項任務(wù)。

國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局要按照黨中央、國務(wù)院部署要求，結合自身實(shí)際情況，研究制定各自領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施意見(jiàn)，抓好政策配套和督促落實(shí)。

地方各級交通運輸部門(mén)應當參照本實(shí)施意見(jiàn)，按照地方人民政府的要求，抓緊制定“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施細則，完善“雙隨機”抽查事項清單，認真組織開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作，今年年底實(shí)現“雙隨機”抽查事項在市場(chǎng)監管執法事項和其他行政執法事項的全覆蓋，切實(shí)提升事中事后監管能力和水平。
 

交通運輸部

2017年8月14日

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