中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于2017年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于2017年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

各機構：

根據基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關(guān)要求對從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))將開(kāi)展2017年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢?，F就有關(guān)事項通知如下：

一、年檢人員范圍

各公募基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機構及其他會(huì )員機構、及已登記私募基金管理人的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理平臺中注冊，且已取得從業(yè)資格證書(shū)，證書(shū)有效期為2017年12月31日前的，均應參加2017年度從業(yè)人員年檢。

二、通過(guò)年檢的條件

從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過(guò)年檢：

1、持續符合從業(yè)注冊的各項要求；

2、2016年1月1日至2017年12月31日期間，累計完成30個(gè)后續職業(yè)培訓學(xué)時(shí)，培訓學(xué)時(shí)分選修和必修，且必修每年度不少于10個(gè)學(xué)時(shí)。培訓學(xué)時(shí)的認定如下：

(1)參加協(xié)會(huì )舉辦的各期面授培訓班；

(2)參加協(xié)會(huì )遠程培訓系統學(xué)習，相關(guān)通知鏈接如下：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392333.shtml；

(3)參加各會(huì )員單位、其他專(zhuān)業(yè)培訓機構組織的培訓(相關(guān)法律法規、專(zhuān)業(yè)知識等)。

以上(1)(2)項涉及的培訓學(xué)時(shí)由協(xié)會(huì )導入從業(yè)人員管理平臺，查詢(xún)到的培訓學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓數量在時(shí)間上略有延遲；(3)項涉及的培訓學(xué)時(shí)，會(huì )員單位需通過(guò)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺中培訓管理欄目進(jìn)行申報，并通過(guò)附件上傳培訓相關(guān)證明材料，如培訓講師課件、簽到表等，協(xié)會(huì )審核通過(guò)后，可計入選修學(xué)時(shí)(每人每年度不超過(guò)3個(gè)學(xué)時(shí))。

3、年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規、自律規則等情形。

三、相關(guān)工作安排

1、本年度從業(yè)人員年檢自本通知發(fā)布之日起開(kāi)始，至2017年12月31日截止。

2、各機構資格管理員登錄從業(yè)人員管理平臺自行查詢(xún)本機構需參加年檢的人員名單，組織并督促從業(yè)人員按規定完成后續培訓，對符合年檢通過(guò)條件的人員在從業(yè)人員管理平臺中提交年檢申請。

3、年檢結束后，對未按規定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì )將暫停其從業(yè)資格，并在網(wǎng)站進(jìn)行公告，所涉及機構在2018年1月31日前向協(xié)會(huì )提交整改報告。

4、對在2018年1月31日后仍未完成整改的人員從業(yè)人員管理平臺將自動(dòng)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

四、相關(guān)工作要求

1、各機構負責核實(shí)所屬從業(yè)人員注冊信息和年檢信息，并按有關(guān)要求及時(shí)更新，確保信息真實(shí)、完整、準確。

2、機構不能按要求履行年檢責任或義務(wù)的，協(xié)會(huì )將視情節輕重給予自律管理措施或紀律處分。




附件：從 業(yè)人員管 理平臺年 檢操作流 程




 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

二〇一七年九月二十一日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/doc/25138.html

本文關(guān)鍵詞： 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ), 2017年度, 基金, 從業(yè)人員, 年檢, 通知