工商法字〔2012〕227號《關(guān)于加強工商行政執法與刑事司法銜接配合工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》

關(guān)于加強工商行政執法與刑事司法銜接配合工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)





工商法字〔2012〕227號

各省、自治區、直轄市工商行政管理局、公安廳（局）、人民檢察院，新疆生產(chǎn)建設兵團公安局、人民檢察院：

為進(jìn)一步強化工商行政管理機關(guān)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工商機關(guān)）、公安機關(guān)和人民檢察院的協(xié)作配合，加強工商行政執法與刑事司法銜接，切實(shí)形成打擊違法犯罪合力，共同維護社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，針對銜接配合工作中的新情況、新問(wèn)題，根據《行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規定》、《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)全國打擊侵犯知識產(chǎn)權和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導小組辦公室等單位關(guān)于做好打擊侵犯知識產(chǎn)權和制售假冒偽劣商品工作中行政執法與刑事司法銜接意見(jiàn)的通知》等有關(guān)規定，現提出如下意見(jiàn)：

一、關(guān)于涉嫌犯罪案件的移送

工商機關(guān)向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件，應當按照《行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規定》第五條規定，指定2名或者2名以上行政執法人員組成專(zhuān)案組負責，按程序審批后依法移送。工商機關(guān)應當向公安機關(guān)提供涉嫌犯罪案件移送書(shū)、案件情況調查報告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗報告或者鑒定意見(jiàn)等案件的全部材料，并將案件移送書(shū)、調查報告及有關(guān)材料目錄抄送同級人民檢察院。案件情況調查報告應當說(shuō)明行為人的違法事實(shí)、法律依據以及工商機關(guān)意見(jiàn)等。工商機關(guān)移送案件前已經(jīng)作出行政處罰決定的，應當將行政處罰決定書(shū)一并抄送同級公安機關(guān)、人民檢察院。

對于工商機關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，公安機關(guān)應當在涉嫌犯罪案件移送書(shū)回執上簽字；其中，不屬于本機關(guān)管轄的，應當在24小時(shí)內轉送有管轄權的機關(guān)，并在轉送后3個(gè)工作日內書(shū)面告知工商機關(guān)，同時(shí)抄送同級人民檢察院。公安機關(guān)應當自接受移送案件之日起3個(gè)工作日內作出是否立案的決定，并在作出決定后3個(gè)工作日內書(shū)面告知工商機關(guān)，同時(shí)抄送同級人民檢察院；其中，不予立案的，應當向工商機關(guān)書(shū)面說(shuō)明理由、退回案卷材料，工商機關(guān)應當依法作出處理。公安機關(guān)立案后又撤銷(xiāo)案件的，應當在作出決定后3個(gè)工作日內書(shū)面告知工商機關(guān)，同時(shí)抄送同級人民檢察院。

二、關(guān)于工商機關(guān)對公安機關(guān)不予立案決定有異議的處理

工商機關(guān)對公安機關(guān)不予立案決定有異議的，可以自接到不予立案通知之日起3個(gè)工作日內，提請作出決定的公安機關(guān)復議，也可以建議人民檢察院進(jìn)行立案監督。公安機關(guān)應當自收到提請復議的文件之日起3個(gè)工作日內作出是否立案的決定，并書(shū)面通知工商機關(guān)。工商機關(guān)對不予立案的復議決定仍有異議的，可以自接到復議決定通知書(shū)之日起3個(gè)工作日內建議人民檢察院進(jìn)行立案監督。人民檢察院認為公安機關(guān)應當立案偵查的，依法進(jìn)行立案監督。

三、關(guān)于涉案物品的處置

工商機關(guān)在查處違法行為過(guò)程中，必須妥善保存所收集的與違法行為有關(guān)的證據。對于公安機關(guān)決定立案的案件，工商機關(guān)應當自接到立案通知書(shū)之日起3日內將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機關(guān)，并辦結交接手續。其中，對于工商機關(guān)已經(jīng)作出沒(méi)收決定的物品，公安機關(guān)可以采取提取樣品、拍照錄像等方式，在3個(gè)工作日內及時(shí)、全面提取、固定證據完畢，沒(méi)收物品由工商機關(guān)依法處理。對于工商機關(guān)尚未作出沒(méi)收決定，但已采取查封、扣押等行政強制措施的物品，公安、工商機關(guān)應當加強協(xié)作，確保在查封、扣押、凍結期限屆滿(mǎn)前辦結交接手續。公安機關(guān)對容易腐爛變質(zhì)及其他不易保管的物品，可以根據具體情況，在拍照或者錄像后委托有關(guān)部門(mén)變賣(mài)、拍賣(mài)，所得價(jià)款暫予保存，待結案后一并處理；對于大宗的、不便搬運的物品，可采取提取樣品、拍照錄像等方式固定證據，原物不隨卷保存，由公安機關(guān)按照國家有關(guān)規定分別移送主管部門(mén)處理或者銷(xiāo)毀。

四、關(guān)于明顯涉嫌犯罪案件線(xiàn)索的通報

工商機關(guān)在執法檢查和接受舉報投訴時(shí)，發(fā)現違法行為明顯涉嫌犯罪的，要立即書(shū)面通報同級公安機關(guān)，并抄送同級人民檢察院。工商機關(guān)向公安機關(guān)通報涉嫌犯罪案件線(xiàn)索，應當附有通報函及相關(guān)材料。犯罪嫌疑人有可能逃匿及銷(xiāo)毀證據或轉移、隱匿涉案財物的，工商機關(guān)應當立即通知公安機關(guān)，并在1個(gè)工作日內補辦相關(guān)手續。

公安機關(guān)接到通報后，應當立即派員調查，自接到通報之日起10個(gè)工作日內決定是否立案偵查并書(shū)面通知工商機關(guān)，同時(shí)抄送同級人民檢察院。公安機關(guān)書(shū)面通知不予立案的，工商機關(guān)應當依法作出處理。工商機關(guān)對公安機關(guān)不予立案決定有異議的，按照本意見(jiàn)第二條規定辦理。

五、關(guān)于公安機關(guān)對涉嫌行政違法案件的移送

公安機關(guān)對于工作中發(fā)現的行政違法行為，或者立案偵查后認為不構成犯罪，或者犯罪事實(shí)顯著(zhù)輕微，不需要追究刑事責任，但依法應當由工商機關(guān)追究行政責任的，應當在作出不立案或者撤銷(xiāo)案件決定后7個(gè)工作日內依法將案件材料移送工商機關(guān)，同時(shí)抄送同級人民檢察院。公安機關(guān)移送的涉嫌行政違法案件，工商機關(guān)應當依法作出處理。對于不屬于本機關(guān)管轄的，工商機關(guān)應當在3個(gè)工作日內轉送有管轄權的機關(guān)，并書(shū)面告知公安機關(guān)。

六、關(guān)于對工商、公安機關(guān)不移送、不受理涉嫌犯罪案件的監督

對于公安機關(guān)不受理工商機關(guān)移送案件，未在法定期限內作出是否立案決定，或者立案后又撤銷(xiāo)案件等問(wèn)題，工商、公安機關(guān)可以協(xié)商或者提請上級機關(guān)協(xié)調解決；仍有異議的，可以建議人民檢察院進(jìn)行立案監督。人民檢察院對工商機關(guān)提出的立案監督建議，應當依法受理并進(jìn)行審查。

對于工商機關(guān)不移送或者逾期未移送涉嫌犯罪案件等問(wèn)題，公安、工商機關(guān)可以協(xié)商或者提請上級機關(guān)協(xié)調解決；仍有異議的，公安機關(guān)可以建議人民檢察院進(jìn)行糾正。人民檢察院發(fā)現工商機關(guān)不移送或者逾期未移送涉嫌犯罪案件的，應當向工商機關(guān)提出書(shū)面意見(jiàn)，建議其移送，工商機關(guān)應當在收到書(shū)面意見(jiàn)后3個(gè)工作日內移送，并將有關(guān)材料及時(shí)抄送人民檢察院。工商機關(guān)仍不移送的，人民檢察院應當將有關(guān)情況書(shū)面通知公安機關(guān)并函告上級工商機關(guān)，必要時(shí)公安機關(guān)可以直接立案偵查，工商機關(guān)應當積極配合。

七、關(guān)于在執法辦案中相互協(xié)助調查

工商機關(guān)在向同級公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件時(shí)，應當將行政執法和查辦案件過(guò)程中收集的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數據等證據材料，連同案件其他有關(guān)材料一并移送，公安機關(guān)在刑事訴訟中可以作為證據使用。

工商機關(guān)在行政執法和查辦案件過(guò)程中收集的證據難以確定是否達到刑事案件立案追訴標準，但確有重大犯罪嫌疑，公安機關(guān)應當支持、會(huì )同工商機關(guān)開(kāi)展進(jìn)一步調查工作，徹查案件事實(shí)。工商機關(guān)在執法辦案時(shí)發(fā)現涉嫌犯罪案件的嫌疑人可能逃匿、銷(xiāo)毀證據或者轉移、隱匿涉案財物的，要立即向公安機關(guān)通報，公安機關(guān)應當迅速派員介入，涉嫌犯罪的要依法立案偵查。對于以暴力、脅迫等方式阻礙工商機關(guān)依法執行公務(wù)構成違法犯罪的，公安機關(guān)應當嚴格依法處理。

對于情節嚴重、性質(zhì)惡劣或者疑難復雜的重大涉嫌犯罪案件，公安、工商機關(guān)可以采取組成聯(lián)合工作組等形式，共同商定工作策略和步驟，聯(lián)合打擊，形成合力，深挖首要違法犯罪分子，徹底摧毀犯罪網(wǎng)絡(luò )，必要時(shí)請人民檢察院提前介入研究案件。上級公安、工商機關(guān)可以對重大涉嫌犯罪案件開(kāi)展聯(lián)合督辦，加強指導協(xié)調力度，確保嚴格依法辦案。

八、關(guān)于案件咨詢(xún)

工商機關(guān)就刑事案件的立案追訴標準、證據的固定保全、違法犯罪行為人身份等問(wèn)題咨詢(xún)公安機關(guān)、人民檢察院，或者公安機關(guān)、人民檢察院就案件辦理中的有關(guān)政策法規、企業(yè)信息及有關(guān)專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題等咨詢(xún)工商機關(guān)，受咨詢(xún)的機關(guān)應當認真研究，及時(shí)答復；書(shū)面咨詢(xún)的，應當在7個(gè)工作日內書(shū)面答復。

公安機關(guān)在辦理案件過(guò)程中，對涉案商標是否屬于相同商標、涉案商品是否屬于同一種商品、商標權利人出具的書(shū)面證明材料是否有效、涉案廣告是否屬于虛假廣告等一般法律、事實(shí)問(wèn)題，可以直接進(jìn)行認定；對于重大、復雜、疑難的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，需要向國家工商總局有關(guān)部門(mén)咨詢(xún)的，各地公安機關(guān)應當通過(guò)公安部主管業(yè)務(wù)局向國家工商總局有關(guān)部門(mén)進(jìn)行咨詢(xún)，國家工商總局有關(guān)部門(mén)應當積極協(xié)助、及時(shí)反饋。

九、關(guān)于案件信息共享

各級工商機關(guān)、公安機關(guān)、人民檢察院應當積極推進(jìn)工商行政執法與刑事司法銜接工作信息共享平臺建設納入電子政務(wù)建設規劃，實(shí)現有關(guān)違法犯罪案件的執法、司法信息互聯(lián)互通。尚未建立信息共享平臺的，工商機關(guān)對于按照一般程序作出行政處罰案件的主要信息（包括主體信息、簡(jiǎn)要案情、處罰結果等），每年度向同級公安機關(guān)、人民檢察院通報一次；有條件的地方，工商機關(guān)、公安機關(guān)可以探索通過(guò)建立協(xié)作辦公室、互派執法協(xié)作員等方式，依托本部門(mén)信息數據庫，按照有關(guān)查詢(xún)規定，實(shí)現案件信息即時(shí)查詢(xún)和信息共享。公安機關(guān)應當主動(dòng)對行政處罰案件信息進(jìn)行排查分析，對可能涉嫌犯罪的，應當向工商機關(guān)查詢(xún)案件，必要時(shí)直接立案偵查，并于作出立案決定后3個(gè)工作日內書(shū)面告知工商機關(guān)，同時(shí)抄送同級人民檢察院。人民檢察院對行政處罰案件信息進(jìn)行梳理研究，認為需要移送的，應當向工商機關(guān)提出書(shū)面意見(jiàn)，工商機關(guān)應當在收到書(shū)面意見(jiàn)后3個(gè)工作日內移送，并將有關(guān)材料及時(shí)抄送同級人民檢察院。

十、關(guān)于建立聯(lián)席會(huì )議制度

工商機關(guān)、公安機關(guān)、人民檢察院應當建立健全兩法銜接工作聯(lián)席會(huì )議制度，每半年至少召開(kāi)一次聯(lián)席會(huì )議，相互通報查處破壞市場(chǎng)經(jīng)濟秩序等違法犯罪行為以及兩法銜接工作的有關(guān)情況，交流重要的執法辦案信息，研究銜接工作中存在的問(wèn)題，提出加強兩法銜接工作的對策，必要時(shí)可以結合各地實(shí)際，制定切實(shí)可行的銜接工作規程。

十一、關(guān)于加強執法培訓和監督等機制建設

工商機關(guān)、公安機關(guān)和人民檢察院應當運用實(shí)習教學(xué)、以案代訓、培訓班等多種形式，組織開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓，重點(diǎn)加強對有關(guān)法律、行政法規、專(zhuān)業(yè)技能等方面的教學(xué)。最高人民檢察院、公安部、國家工商總局每年要舉辦一次聯(lián)合培訓。各級工商、公安機關(guān)應當強化層級監督，通過(guò)案件評查、專(zhuān)項檢查等措施，督導下級執法辦案部門(mén)依法移送、及時(shí)受理，并將銜接配合工作納入部門(mén)考核評價(jià)體系當中，對在行政執法與刑事司法銜接工作中做出突出成績(jì)的單位和個(gè)人給予聯(lián)合表彰獎勵，不斷提升公安、工商機關(guān)執法辦案的水平和案件移送的成效。




 

國家工商行政管理總局

公安部

最高人民檢察院

二○一二年十二月十八日

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本文關(guān)鍵詞： 工商法字, 工商, 行政執法, 刑事, 司法, 銜接, 配合, 意見(jiàn)