關(guān)于發(fā)布實(shí)施《深圳證券交易所公司債券存續期信用風(fēng)險管理指引（試行）》有關(guān)事項的通知

關(guān)于發(fā)布實(shí)施《深圳證券交易所公司債券存續期信用風(fēng)險管理指引（試行）》有關(guān)事項的通知

各市場(chǎng)參與人：

為加強公司債券存續期信用風(fēng)險管理，切實(shí)維護投資者合法權益，深圳證券交易所制定了《公司債券存續期信用風(fēng)險管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），現予發(fā)布，并就貫徹實(shí)施《指引》有關(guān)事項通知如下：

一、各市場(chǎng)參與人應當全面認真學(xué)習《指引》規定的內容，準確把握《指引》的精神和要求，建立健全債券存續期信用風(fēng)險管理的制度機制，做好《指引》實(shí)施的人員、業(yè)務(wù)和技術(shù)準備，切實(shí)抓好《指引》的貫徹落實(shí)工作。

二、各受托管理人應當嚴格按照《指引》要求，做好所受托管理債券的存續期信用風(fēng)險管理工作，并按照《指引》規定于2017年5月31日前向本所報送首次半年度債券信用風(fēng)險管理報告。

如確有受托管理債券數量較多、信用風(fēng)險管理任務(wù)較重等合理原因，無(wú)法按期報送首次半年度信用風(fēng)險管理報告的，相關(guān)受托管理人應于2017年5月31日前向本所提交延期報送申請，說(shuō)明延期報送的原因，延長(cháng)期限原則上不超過(guò)一個(gè)月。

三、半年度信用風(fēng)險管理報告的報告期截止日為報告提交日前1個(gè)月月末。半年度信用風(fēng)險管理報告對相關(guān)債券尚未正式確定風(fēng)險分類(lèi)的，可以使用初步風(fēng)險分類(lèi)結果，但風(fēng)險類(lèi)、違約類(lèi)債券的受托管理人應當嚴格按照《指引》規定提交債券信用風(fēng)險管理臨時(shí)報告。

四、半年度信用風(fēng)險管理報告應當說(shuō)明關(guān)注類(lèi)、風(fēng)險類(lèi)和違約類(lèi)債券在全部受托管理的債券中的占比情況，合計占比不足20%的，應當說(shuō)明具體原因。

五、首次債券信用風(fēng)險管理報告暫定通過(guò)郵件方式報送，報告蓋章掃描后發(fā)送至本所szsebond@szse.cn郵箱。報送方式如有變更，本所將及時(shí)另行通知。

六、各市場(chǎng)參與人在貫徹落實(shí)《指引》過(guò)程中，若有任何疑問(wèn)，可通過(guò)szsebond@szse.cn及時(shí)與本所聯(lián)系溝通。

七、《指引》及《通知》自即日起發(fā)布并實(shí)施。

特此通知



附件：深 圳證券交 易所公司債 券存續期信 用風(fēng)險管理指 引（試行）



 

深圳證券交易所

2017年3月17日

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