深證上〔2015〕240號《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》全文

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知

深證上〔2015〕240號

為規范非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)持續穩定發(fā)展，保護投資者合法權益，本所制定了《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本辦法”），經(jīng)中國證監會(huì )批準，現予以發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項通知如下：

一、自本辦法發(fā)布之日起，本所依據其第十二條的規定接受非公開(kāi)發(fā)行公司債券的轉讓申請，并確認是否符合轉讓條件；不再對中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、并購重組私募債券進(jìn)行發(fā)行前備案。

二、自本辦法發(fā)布之日起，按照原規定在本所轉讓的中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、證券公司次級債券以及并購重組私募債券出現募集說(shuō)明書(shū)約定的到期兌付情形的，應當依據本辦法第三十九條第（三）項的規定在到期前二個(gè)交易日終止轉讓。

三、按照原規定在本所轉讓的中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、證券公司次級債券以及并購重組私募債券，發(fā)行人與承銷(xiāo)機構、受托管理人、資信評級機構、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構應當按照本辦法在信息披露、債券持有人權益保護等方面的相關(guān)規定，履行相關(guān)職責和義務(wù)。發(fā)行文件另有約定的，從其約定。

四、本辦法自發(fā)布之日起施行?！渡钲谧C券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（深證上〔2012〕130號）、《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》（2012年8月23日修訂）、《關(guān)于為證券公司次級債券提供轉讓服務(wù)有關(guān)事項的通知》（深證會(huì )〔2013〕59號）、《關(guān)于中小企業(yè)可交換私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（深證上〔2013〕179號）、《深圳證券交易所證券公司短期公司債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（深證會(huì )〔2014〕112號）、《深圳證券交易所關(guān)于開(kāi)展并購重組私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項的通知》（深證會(huì )〔2014〕124號）同時(shí)廢止。

特此通知



附件：深圳證 券交易所非公 開(kāi)發(fā)行公司債 券業(yè)務(wù)管理暫 行辦法



 

深圳證券交易所

2015年5月29日

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