深證上〔2018〕556號 關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實(shí)施辦法》《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）》的通知

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實(shí)施辦法》《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）》的通知




深證上〔2018〕556號

【已被修訂，2019年4月修訂版請參閱：深證上〔2019〕245號《深圳證券交易所關(guān)于修改〈深圳證券交易所股票上市規則〉〈深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則〉有關(guān)條款的通知》】

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步完善上市公司退市制度，健全資本市場(chǎng)功能，提升上市公司質(zhì)量，保護投資者合法權益，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）根據中國證監會(huì )《關(guān)于修改〈關(guān)于改革完善并嚴格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)〉的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》），起草了《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》），對《深圳證券交易所股票上市規則（2018年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2018年修訂）》《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2015年修訂）》等相關(guān)內容進(jìn)行了修訂，形成了《深圳證券交易所股票上市規則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）》。本所上述規則（以下統稱(chēng)“新規”）已經(jīng)本所理事會(huì )審議通過(guò)并報經(jīng)中國證監會(huì )批準，現予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本所2018年6月15日發(fā)布的《關(guān)于修改〈深圳證券交易所股票上市規則〉第1.1條、第1.2條的通知》（深證上〔2018〕281號）同時(shí)廢止。

為了確?！稕Q定》及本所配套新規順利施行，作出以下具體安排：

一、《決定》施行前，上市公司已被中國證監會(huì )認定構成重大違法行為或已被依法移送公安機關(guān)，并被作出終止上市決定的，適用原規則。

二、《決定》施行后，上市公司收到相關(guān)行政機關(guān)的行政處罰決定或生效司法裁判的，無(wú)論其違法行為發(fā)生時(shí)點(diǎn)，上市公司因其該等違法行為的暫停上市、終止上市，均適用新規。

三、新規施行前，上市公司已披露被中國證監會(huì )認定構成重大違法行為或被依法移送公安機關(guān)，但未被作出終止上市決定的，區分以下情形處理：

（一）已被作出暫停上市決定的，如不存在其他暫停上市或終止上市的情形，繼續維持暫停上市狀態(tài)，待人民法院對公司作出有罪裁判且生效后，依據新規判斷是否構成重大違法強制退市情形；

（二）已被實(shí)施退市風(fēng)險警示的（創(chuàng )業(yè)板為披露暫停上市風(fēng)險提示公告），如不存在暫停上市或終止上市的情形，繼續維持停牌狀態(tài)，待人民法院對公司作出有罪裁判且生效后，依據新規判斷是否構成重大違法強制退市情形。

存在上述情形之一的，若公安機關(guān)決定不立案或者撤銷(xiāo)案件，人民檢察院作出不起訴決定，人民法院作出無(wú)罪判決，經(jīng)公司申請，本所恢復其股票正常交易。

相關(guān)公司股票已依據原規則交易滿(mǎn)三十個(gè)交易日，如本所依據新規決定對公司股票實(shí)施重大違法強制退市，在公司股票暫停上市前，不再給予其三十個(gè)交易日的交易期。

四、在《決定》施行后至新規施行前，上市公司收到的行政處罰決定或生效司法裁判認定的事實(shí)可能觸及《實(shí)施辦法》第四條、第五條規定的重大違法強制退市情形的，新規發(fā)布后次一交易日公司股票停牌，并作為《實(shí)施辦法》第七條第一款相關(guān)時(shí)限的起算時(shí)點(diǎn)。

五、關(guān)于《實(shí)施辦法》第四條第（三）項規定的年報造假規避退市情形，以2015年度作為《實(shí)施辦法》第四條第（三）項重大違法強制退市情形的財務(wù)指標起算年度，即追溯后自2015年起連續會(huì )計年度財務(wù)指標觸及終止上市標準的予以退市。

六、新規施行前，上市公司存在重大違法行為，但已完成重組上市，且符合下列全部條件的，可以向本所申請不對其股票實(shí)施重大違法強制退市：

（一）新規施行前，上市公司已經(jīng)按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規定合法合規完成重組上市，且相關(guān)重大違法行為均發(fā)生在該次重組上市之前，也與該重組上市無(wú)關(guān)；

（二）現任董事、監事、高級管理人員最近三十六個(gè)月內未受到過(guò)中國證監會(huì )的行政處罰，且最近十二個(gè)月內未受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責。

上市公司按照本項規定提出不對其股票實(shí)施重大違法強制退市申請的，應當按照《實(shí)施辦法》第八條辦理，同時(shí)聘請財務(wù)顧問(wèn)及律師進(jìn)行核查并發(fā)表核查意見(jiàn)。

七、新規施行前，因重大違法其股票已被終止上市的公司，在新規施行之日起的三十六個(gè)月內申請重新上市的，其重新上市事宜仍適用原規則。

特此通知



附件：

1．《深 圳證券交易所上市公司重大違 法強制退市實(shí)施辦法》起 草說(shuō)明

2．深圳證 券交易所上 市公司重大違法強 制退市實(shí) 施辦法

3．《深圳證 券交易所股票上市規 則（2018年11月修訂）》《深 圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規 則（2018年11月修訂）》修訂說(shuō)明

4．深圳證 券交易所股票上市規 則（2018年11月修訂）

5．深圳證 券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規 則（2018年11月修訂）

6．《深圳證 券交易所退市公司重新上 市實(shí)施辦法(2018年修訂）》修訂說(shuō)明

7．深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）


 

深圳證券交易所

2018年11月16日

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