上證發(fā)〔2018〕4號《上海證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于發(fā)布〈股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法（2018年修訂）〉的通知》

《上海證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于發(fā)布〈股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法（2018年修訂）〉的通知》





上證發(fā)〔2018〕4號

各會(huì )員單位、結算參與機構：

為進(jìn)一步聚焦股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的定位，防控業(yè)務(wù)風(fēng)險，規范業(yè)務(wù)運作，上海證券交易所與中國證券登記結算有限責任公司對《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)辦法（試行）》）進(jìn)行了修訂，形成了《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法（2018年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)辦法》，詳見(jiàn)附件）?！稑I(yè)務(wù)辦法》已經(jīng)中國證監會(huì )批準，現予以發(fā)布，并將有關(guān)事項安排通知如下：

一、《業(yè)務(wù)辦法》自2018年3月12日起實(shí)施。本所于2013年5月24日發(fā)布的《業(yè)務(wù)辦法（試行）》（上證會(huì )字〔2013〕55號）同時(shí)廢止。

二、《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施前已存續的合約可以按照《業(yè)務(wù)辦法（試行）》規定繼續執行，無(wú)需提前購回，且可以延期購回。

三、《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施前融入方已參與股票質(zhì)押式回購交易且任一筆初始交易金額達到500萬(wàn)元的，無(wú)論該筆交易是否已了結，《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施后該融入方每筆初始交易金額不得低于50萬(wàn)元；《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施前融入方已參與股票質(zhì)押式回購交易且初始交易金額均低于500萬(wàn)元的，無(wú)論交易是否已了結，《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施后該融入方首筆初始交易金額不得低于500萬(wàn)元。

四、各會(huì )員單位、結算參與機構應當在《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施前做好技術(shù)系統改造、內部制度調整、業(yè)務(wù)協(xié)議修改、投資者教育等工作，確保實(shí)現平穩過(guò)渡。

特此通知。




附件：股 票質(zhì)押式回 購交易及登 記結算業(yè)務(wù)辦 法（2018年修訂）



 

上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二○一八年一月十二日

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