上證發(fā)〔2016〕74號 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所分級基金業(yè)務(wù)管理指引》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所分級基金業(yè)務(wù)管理指引》的通知





上證發(fā)〔2016〕74號

各市場(chǎng)參與人：

為加強分級基金業(yè)務(wù)管理，維護投資者合法權益，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）制定了《上海證券交易所分級基金業(yè)務(wù)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》，詳見(jiàn)附件）?！吨敢芬呀?jīng)中國證監會(huì )批準，現予以發(fā)布，并就有關(guān)事項通知如下：

一、《指引》自2017年5月1日起施行?！吨敢肥┬泻?，未開(kāi)通分級基金相關(guān)權限的投資者將不得買(mǎi)入分級基金子份額或分拆基礎份額。投資者已持有分級基金子份額，但未開(kāi)通分級基金相關(guān)權限的，可以自主選擇繼續持有或者賣(mài)出當前持有的分級基金份額。

二、各會(huì )員單位應于2017年2月25日前完成相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準備工作，包括制定投資者適當性管理工作制度和操作流程，根據《指引》所附必備條款制定《分級基金投資風(fēng)險揭示書(shū)》，進(jìn)行相關(guān)技術(shù)系統改造及測試等。

三、在完成相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準備工作后，各會(huì )員單位可為符合《指引》規定條件的投資者開(kāi)通分級基金相關(guān)權限。

四、請各會(huì )員單位高度重視《指引》落實(shí)工作，加強組織領(lǐng)導。各會(huì )員單位應當在每月結束后3個(gè)交易日內，向本所書(shū)面報告技術(shù)系統改造及測試進(jìn)展情況和投資者權限開(kāi)通情況，報送方式本所另行通知。

五、各會(huì )員單位和基金管理人應建立健全內部工作機制，嚴格按照《指引》規定開(kāi)展分級基金相關(guān)業(yè)務(wù)，并做好投資者教育及風(fēng)險警示等工作。

六、本所將對各會(huì )員單位落實(shí)投資者適當性管理相關(guān)要求等情況進(jìn)行監督檢查。對于未按規定落實(shí)《指引》相關(guān)工作的會(huì )員，本所將視情況對其采取相應的自律監管措施或者紀律處分，并報告中國證監會(huì )。

特此通知。




附件：上海證 券交易所分級基 金業(yè)務(wù)管 理指引




 

上海證券交易所

二○一六年十一月二十五日

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