上證發(fā)〔2018〕49號《上海證券交易所關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金網(wǎng)上現金認購業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》

上海證券交易所關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金網(wǎng)上現金認購業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知





上證發(fā)〔2018〕49號
 

各會(huì )員單位、基金管理人：

為規范交易型開(kāi)放式指數基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ETF）通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）交易系統開(kāi)展的網(wǎng)上現金認購業(yè)務(wù)，根據《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數基金業(yè)務(wù)實(shí)施細則》等規定，現將有關(guān)事項通知如下：

一、網(wǎng)上現金認購業(yè)務(wù)是指ETF采用網(wǎng)上方式發(fā)售，投資者通過(guò)具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì )員以現金形式進(jìn)行認購，本所提供交易系統支持的業(yè)務(wù)。

二、網(wǎng)上現金認購時(shí)間為網(wǎng)上現金認購日的9:30-11:30，13:00-15:00。網(wǎng)上現金認購期限一般為1個(gè)或3個(gè)交易日。本所可以依據基金管理人的基金公告、基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)及業(yè)務(wù)規則等提前終止或延長(cháng)ETF的網(wǎng)上現金認購期限。

三、投資者可多次提交認購申報。本所交易系統對符合規定的多次申報總量進(jìn)行確認，當日認購申報當日15:00之前可以撤單，超過(guò)當日15:00則不得撤單。

四、基金管理人應至少選擇1家具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì )員作為ETF的代辦證券公司?；鸸芾砣藨斉cETF代辦證券公司自主協(xié)商并簽署協(xié)議，規范雙方在ETF網(wǎng)上現金認購期間資金流轉等相關(guān)權利義務(wù)。

五、ETF網(wǎng)上現金認購申報總量超出發(fā)行上限的，本所按照認購申報時(shí)間順序從后往前依次進(jìn)行無(wú)效認購處理，直至認購申報總量不超過(guò)發(fā)行上限。

六、代辦證券公司發(fā)生當日ETF認購資金交收未到位情況的，應在當日規定時(shí)間內向本所提交《ETF認購資金未到位情況表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)情況表，詳見(jiàn)附件1）。認購日截止后，本所根據情況表和中國證券登記結算有限責任公司提供的資金數據，對未到位資金的認購申報進(jìn)行無(wú)效處理。

代辦證券公司在規定時(shí)間內未提交情況表的，本所在該代辦證券公司認購申報的總量范圍內，按照申報時(shí)間順序從后往前依次進(jìn)行無(wú)效處理，直至其代辦的認購申報總量與實(shí)際到位資金相符。認購資金未到位的法律責任和后果由代辦證券公司自行承擔。

七、ETF網(wǎng)上現金認購、網(wǎng)下現金認購及網(wǎng)下證券認購的申報總量超出發(fā)行上限的，優(yōu)先確認ETF網(wǎng)上現金認購申報。網(wǎng)上現金認購申報總量未達到發(fā)行上限，則按照申報時(shí)間順序確認網(wǎng)下現金認購申報。如網(wǎng)下現金認購申報全部確認后，仍未達到發(fā)行上限，按照申報時(shí)間順序確認網(wǎng)下證券認購申報，直至認購申報總量不超過(guò)發(fā)行上限。

八、各會(huì )員單位、基金管理人及相關(guān)主體違反本通知或者本所其他業(yè)務(wù)規則的，本所可以根據相關(guān)規定和約定對違規主體給予口頭警示、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責等監管措施或者紀律處分。

九、本通知自發(fā)布之日起施行。本所此前相關(guān)規定與本通知不一致的，以本通知為準。

特此通知。




附件：

1.ETF認購資金未到位情況表

2.ETF網(wǎng)上多日現金認購業(yè)務(wù)參考流程




 

上海證券交易所

二〇一八年六月二十九日

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