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上海證券交易所關(guān)于加強重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理工作的通知
上證發(fā)〔2018〕24號
各會(huì )員單位：
為落實(shí)“依法、全面、從嚴”監管要求，推進(jìn)建立“以監管會(huì )員為中心”的交易行為監管模式，充分發(fā)揮會(huì )員在客戶(hù)交易行為管理方面的重要作用，根據《上海證券交易所會(huì )員管理規則》《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規則，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）現就加強重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理相關(guān)事項通知如下：
一、本通知所稱(chēng)重點(diǎn)監控賬戶(hù)，是指因頻繁發(fā)生異常交易行為或發(fā)生嚴重異常交易行為，被本所采取列為重點(diǎn)監控賬戶(hù)監管措施的投資者相關(guān)證券賬戶(hù)。
二、投資者因異常交易行為出現下列情形之一的，本所將其名下證券賬戶(hù)列為重點(diǎn)監控賬戶(hù)：
（一）3個(gè)月內被本所采取2次書(shū)面警示監管措施；
（二）被本所采取暫停賬戶(hù)交易監管措施；
（三）被本所實(shí)施限制賬戶(hù)交易紀律處分；
（四）濫用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢，實(shí)施嚴重異常交易行為或明顯涉嫌市場(chǎng)操縱的；
（五）中國證監會(huì )或本所認為應當予以重點(diǎn)監控的其他情形。
重點(diǎn)監控期間為6個(gè)月。被本所實(shí)施限制賬戶(hù)交易紀律處分的，重點(diǎn)監控期間為紀律處分決定書(shū)確定的限制交易期間及限制交易期滿(mǎn)后6個(gè)月。重點(diǎn)監控賬戶(hù)持有人在重點(diǎn)監控期內再次發(fā)生異常交易行為的，重點(diǎn)監控期間順延6個(gè)月。具體起止時(shí)間由本所發(fā)送名單時(shí)明確。
三、本所通過(guò)“會(huì )員專(zhuān)區-市場(chǎng)監察專(zhuān)欄”向全體會(huì )員發(fā)送重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單及相關(guān)信息。
本所于每月的第5個(gè)交易日前，發(fā)送當月重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單（樣張詳見(jiàn)附件1）。對于出現本通知第二條第（三）（四）項情形的賬戶(hù)，本所將及時(shí)發(fā)送相關(guān)名單信息（樣張詳見(jiàn)附件2）。
會(huì )員應當及時(shí)下載并查看相關(guān)證券賬戶(hù)是否指定交易在本公司。
四、會(huì )員有客戶(hù)被納入重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單的，應當從以下方面加強相關(guān)客戶(hù)的交易管理工作：
（一）及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)，告知其已被本所采取列為重點(diǎn)監控賬戶(hù)的監管措施，會(huì )員將對其采取交易監控、信息核查等綜合管理措施，并向客戶(hù)進(jìn)行合規交易培訓，要求其規范交易。會(huì )員應當以書(shū)面形式記錄告知事項和合規交易培訓內容，并由客戶(hù)簽字確認。
（二）與客戶(hù)簽訂證券交易委托補充協(xié)議，約定會(huì )員如發(fā)現客戶(hù)存在可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨榛蛘呱嫦舆`法違規的交易行為，可以拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系。
（三）重新核查客戶(hù)的基本情況，包括資金來(lái)源、資產(chǎn)規模、賬戶(hù)實(shí)際控制人和操作人、與其他賬戶(hù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等，并持續跟蹤和監控客戶(hù)的資金流動(dòng)和證券交易情況。
（四）在監控系統中設置有針對性的監控指標和預警參數，對客戶(hù)的交易行為進(jìn)行有效監控。對涉嫌異常交易的行為，會(huì )員應當及時(shí)警示客戶(hù)，要求其規范交易行為；對可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨榛蛘呱嫦舆`法違規的交易行為，會(huì )員應當根據委托代理協(xié)議，拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系，并及時(shí)以臨時(shí)報告的形式向本所報告。
（五）會(huì )員認為必要的其他措施。
五、會(huì )員應當于每季度首月的第5個(gè)交易日前，以季度報告形式向本所報告上季度重點(diǎn)監控賬戶(hù)的管理情況。報告應當包括以下內容：
（一）對客戶(hù)進(jìn)行合規教育情況；
（二）對客戶(hù)基本情況的核查過(guò)程和結果；
（三）對客戶(hù)交易行為的監控指標和預警參數設置情況；
（四）對客戶(hù)異常交易行為的識別、核查、制止和報告情況；
（五）客戶(hù)新開(kāi)證券賬戶(hù)、變更指定交易等賬戶(hù)變動(dòng)情況（如有）；
（六）會(huì )員采取的其他針對性管理措施及效果評估。
該季度內沒(méi)有客戶(hù)賬戶(hù)被列為重點(diǎn)監控賬戶(hù)的，無(wú)需提交上述報告。
六、重點(diǎn)監控賬戶(hù)持有人申請新開(kāi)證券賬戶(hù)，或申請重新辦理指定交易的，須臨柜辦理。會(huì )員應當對其申請開(kāi)展審慎評估。會(huì )員認為可以開(kāi)立賬戶(hù)或辦理指定交易的，應當要求客戶(hù)向其書(shū)面承諾合規交易，并留存經(jīng)合規負責人電子或書(shū)面形式確認的評估審核文件。
會(huì )員為重點(diǎn)監控賬戶(hù)持有人新開(kāi)證券賬戶(hù)或辦理重新指定交易的，應當于次月的第5個(gè)交易日前，以月度報告形式按照本通知第五條規定的內容，將該重點(diǎn)監控賬戶(hù)持有人的相關(guān)情況向本所報告。
新開(kāi)證券賬戶(hù)或賬戶(hù)重新指定交易后6個(gè)月內，該新開(kāi)賬戶(hù)或重新指定交易賬戶(hù)因異常交易行為被本所采取監管措施的，本所將約見(jiàn)相關(guān)會(huì )員合規風(fēng)控、經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責人進(jìn)行談話(huà)提醒，并視情況要求相關(guān)責任人員參加本所的合規交易培訓。
新開(kāi)證券賬戶(hù)或賬戶(hù)重新指定交易后6個(gè)月內，該新開(kāi)賬戶(hù)或重新指定交易賬戶(hù)因異常交易行為被采取2次及以上監管措施或紀律處分的，本所將對相關(guān)會(huì )員及其責任人員采取監管措施或紀律處分，并視情況對相關(guān)會(huì )員開(kāi)展現場(chǎng)檢查。
七、會(huì )員應當按照本通知要求，制定針對本所重點(diǎn)監控賬戶(hù)的具體管理制度規定；在技術(shù)系統中建立管理臺賬，對于其中已開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)做出標記，采取相應監控措施。
會(huì )員應當于本通知發(fā)布之日起一個(gè)月內，就公司的重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理制度和信息技術(shù)系統建設情況形成專(zhuān)項報告，向本所報備。上述有關(guān)制度、系統發(fā)生變化的，應當在后續定期報告中予以說(shuō)明。
八、會(huì )員按照本通知向本所提交的季度報告、月度報告、專(zhuān)項報告及臨時(shí)報告，應當蓋章并通過(guò)“會(huì )員專(zhuān)區-市場(chǎng)監察專(zhuān)欄”上傳至本所（格式要求詳見(jiàn)附件3）。
九、會(huì )員應當對本所發(fā)布的重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單及相關(guān)信息保密，并建立相應的保密工作機制。除依法向行政、司法等有權機關(guān)提供外，未經(jīng)本所同意，不得將其以任何方式泄露給第三方或另作他用。
十、會(huì )員應切實(shí)履行客戶(hù)交易行為管理職責，協(xié)同本所維護市場(chǎng)交易秩序。對于客戶(hù)交易行為管理不力、短期內客戶(hù)異常交易行為頻發(fā)的會(huì )員，本所將有針對性地開(kāi)展專(zhuān)項現場(chǎng)檢查。
十一、會(huì )員未按要求履行重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理相關(guān)職責，違反本通知第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條等規定的，本所視情節輕重，對會(huì )員及其相關(guān)人員單處或者并處口頭警示、書(shū)面警示、監管談話(huà)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監管措施，或者通報批評、公開(kāi)譴責、暫?；蛳拗平灰讬嘞薜燃o律處分。
十二、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
附件：
1.×年×月重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單（樣張）
2.×年×月×日重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單（樣張）
3.會(huì )員報告命名及格式要求
上海證券交易所
二〇一八年四月二十七日
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