深證會(huì )〔2019〕41號《深圳證券交易所關(guān)于股票質(zhì)押式回購交易相關(guān)事項的通知》

深圳證券交易所關(guān)于股票質(zhì)押式回購交易相關(guān)事項的通知





深證會(huì )〔2019〕41號

各會(huì )員單位：

為進(jìn)一步防范和化解股票質(zhì)押式回購交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股票質(zhì)押回購）風(fēng)險，保障市場(chǎng)穩健運行，經(jīng)中國證監會(huì )批準，現就股票質(zhì)押回購違約處理相關(guān)事項通知如下：

一、融入方股票質(zhì)押回購違約，確需延期以紓解其信用風(fēng)險的，若累計回購期限已實(shí)際滿(mǎn)3年或者3個(gè)月內將滿(mǎn)3年，經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，延期后累計的回購期限可以超過(guò)3年。

二、新增股票質(zhì)押回購融入資金全部用于償還違約合約債務(wù)的，不適用《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法（2018年修訂）》的以下規定：

（一）第六十六條第一款關(guān)于單一證券公司或資管計劃作為融出方接受單只A股股票質(zhì)押數量上限，以及第二款關(guān)于單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例上限的規定，但會(huì )員應當加強相應股票質(zhì)押回購標的證券管理、盯市管理；

（二）第六十七條關(guān)于資產(chǎn)管理計劃不得作為融出方參與涉及業(yè)績(jì)承諾股份補償協(xié)議股票質(zhì)押回購的規定，但管理人應當在資產(chǎn)管理合同或其他相關(guān)文件中向客戶(hù)充分揭示該股票涉及業(yè)績(jì)承諾股份補償協(xié)議的相關(guān)情況，以及因融入方履行業(yè)績(jì)承諾股份補償協(xié)議可能產(chǎn)生的風(fēng)險，且業(yè)務(wù)協(xié)議關(guān)于不涉及業(yè)績(jì)承諾股份補償協(xié)議的聲明與保證須作相應修改；

（三）第六十八條第一款關(guān)于股票質(zhì)押率上限的規定，但會(huì )員應當依據標的證券資質(zhì)、融入方資信、回購期限、第三方擔保等因素審慎確定和調整標的證券的質(zhì)押率上限。

三、會(huì )員應當核實(shí)股票質(zhì)押回購是否符合本通知第一條、第二條的規定。出現前述兩條規定情形的，會(huì )員應當審慎評估融入方的信用風(fēng)險和履約能力，并以書(shū)面或者電子形式記載、留存評估結果。相關(guān)會(huì )員應當在合約延期或者相關(guān)交易發(fā)生后的5個(gè)交易日內向本所提交書(shū)面報告（見(jiàn)附件）。

四、各會(huì )員單位應當持續做好股票質(zhì)押回購的風(fēng)險管理。鼓勵有條件的會(huì )員單位圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，履行社會(huì )責任，支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，通過(guò)合約延期、股權或債權受讓、新增融資等方式，積極參與紓解優(yōu)質(zhì)上市公司股東流動(dòng)性壓力。

五、本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知



附件：

1．回購期限延期超過(guò)3年報告

2．特殊適用情形報告




 

深圳證券交易所

2019年1月18日

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