法釋〔2019〕10號《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》

最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋





法釋〔2019〕10號

（2018年9月10日最高人民法院審判委員會(huì )第1748次會(huì )議、2018年11月30日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì )第十次會(huì )議通過(guò)，自2019年7月1日起施行）

為依法懲治證券、期貨犯罪，維護證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，促進(jìn)證券、期貨市場(chǎng)穩定健康發(fā)展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》的規定，現就辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律的若干問(wèn)題解釋如下：

第一條 刑法第一百八十條第四款規定的“內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息”，包括下列信息：

（一）證券、期貨的投資決策、交易執行信息；

（二）證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動(dòng)向信息；

（三）其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。

第二條 內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息難以認定的，司法機關(guān)可以在有關(guān)行政主（監）管部門(mén)的認定意見(jiàn)的基礎上，根據案件事實(shí)和法律規定作出認定。

第三條 刑法第一百八十條第四款規定的“違反規定”，是指違反法律、行政法規、部門(mén)規章、全國性行業(yè)規范有關(guān)證券、期貨未公開(kāi)信息保護的規定，以及行為人所在的金融機構有關(guān)信息保密、禁止交易、禁止利益輸送等規定。

第四條 刑法第一百八十條第四款規定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應當綜合以下方面進(jìn)行認定：

（一）行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；

（二）行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；

（三）行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（四）他人從事相關(guān)交易的證券、期貨品種、交易時(shí)間與未公開(kāi)信息所涉證券、期貨品種、交易時(shí)間等方面基本一致；

（五）他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習慣、專(zhuān)業(yè)判斷等正當理由；

（六） 行為人對明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)沒(méi)有合理解釋。

第五條 利用未公開(kāi)信息交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第四款規定的“情節嚴重”：

（一）違法所得數額在一百萬(wàn)元以上的；

（二）二年內三次以上利用未公開(kāi)信息交易的；

（三）明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的。

第六條 利用未公開(kāi)信息交易，違法所得數額在五十萬(wàn)元以上，或者證券交易成交額在五百萬(wàn)元以上，或者期貨交易占用保證金數額在一百萬(wàn)元以上，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第四款規定的“情節嚴重”：

（一）以出售或者變相出售未公開(kāi)信息等方式，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的；

（二）因證券、期貨犯罪行為受過(guò)刑事追究的；

（三）二年內因證券、期貨違法行為受過(guò)行政處罰的；

（四）造成惡劣社會(huì )影響或者其他嚴重后果的。

第七條 刑法第一百八十條第四款規定的“依照第一款的規定處罰”，包括該條第一款關(guān)于“情節特別嚴重”的規定。

利用未公開(kāi)信息交易，違法所得數額在一千萬(wàn)元以上的，應當認定為“情節特別嚴重”。

違法所得數額在五百萬(wàn)元以上，或者證券交易成交額在五千萬(wàn)元以上，或者期貨交易占用保證金數額在一千萬(wàn)元以上，具有本解釋第六條規定的四種情形之一的，應當認定為“情節特別嚴重”。

第八條 二次以上利用未公開(kāi)信息交易，依法應予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數額或者違法所得數額累計計算。

第九條 本解釋所稱(chēng)“違法所得”，是指行為人利用未公開(kāi)信息從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)所獲利益或者避免的損失。

行為人明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)交易活動(dòng)，被明示、暗示人員從事相關(guān)交易活動(dòng)所獲利益或者避免的損失，應當認定為“違法所得”。

第十條 行為人未實(shí)際從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的，其罰金數額按照被明示、暗示人員從事相關(guān)交易活動(dòng)的違法所得計算。

第十一條 符合本解釋第五條、第六條規定的標準，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

符合刑事訴訟法規定的認罪認罰從寬適用范圍和條件的，依照刑事訴訟法的規定處理。

第十二條 本解釋自2019年7月1日起施行。

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