上證發(fā)〔2019〕101號《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》（2019年修訂版全文）

關(guān)于修訂《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》的通知






上證發(fā)〔2019〕101號

各相關(guān)市場(chǎng)參與人：

為配合《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》修改，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》進(jìn)行了修訂，新增關(guān)于部分港股通上市公司存在不同投票權安排的相關(guān)風(fēng)險提示，現予發(fā)布。自本通知發(fā)布之日起，證券公司應相應更新《港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)》，各相關(guān)市場(chǎng)參與人應做好相應準備。

新修訂的《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款（2019年修訂）》（詳見(jiàn)附件）自2019年10月28日起實(shí)施。對于新申請開(kāi)通港股通交易權限的投資者，證券公司應當充分告知其有關(guān)風(fēng)險，并要求其簽署包含修訂后必備條款的風(fēng)險揭示書(shū)；對于已經(jīng)開(kāi)通港股通交易權限的投資者，證券公司應采取有效措施補充揭示相關(guān)風(fēng)險。

特此通知。




附件：上海證券交易所港股通交 易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款（2019年修訂）




 

上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二〇一九年十月十八日

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