上證發(fā)〔2019〕33號《上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng )板投資者教育與適當性管理相關(guān)事項的通知》

上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng )板投資者教育與適當性管理相關(guān)事項的通知





上證發(fā)〔2019〕33號

各會(huì )員單位：

為了規范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）科創(chuàng )板投資者教育與適當性管理工作，保護投資者合法權益，根據《上海證券交易所科創(chuàng )板股票交易特別規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易特別規定》）《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》等業(yè)務(wù)規則，現就科創(chuàng )板投資者教育與適當性管理相關(guān)事項通知如下：

一、會(huì )員應當嚴格按照《交易特別規定》的相關(guān)規定，制定科創(chuàng )板股票投資者適當性管理的相關(guān)工作制度，對投資者進(jìn)行適當性管理。參與科創(chuàng )板股票交易（含發(fā)行申購）的投資者應當符合本所規定的適當性管理要求，會(huì )員不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創(chuàng )板股票交易。

二、會(huì )員為個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng )板股票交易權限的，個(gè)人投資者應當符合下列條件：

（一）申請權限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；

（二）參與證券交易24個(gè)月以上；

（三）本所規定的其他條件。

機構投資者參與科創(chuàng )板股票交易，應當符合法律法規及本所業(yè)務(wù)規則的規定。

本所可根據市場(chǎng)情況對上述條件作出調整。

三、會(huì )員為個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng )板股票交易權限前，應當對個(gè)人投資者是否符合投資者適當性條件進(jìn)行核查，具體認定標準如下：

（一）證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內資產(chǎn)的認定：

1.可用于計算個(gè)人投資者資產(chǎn)的證券賬戶(hù)，應為中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算）開(kāi)立的證券賬戶(hù)，以及個(gè)人投資者在會(huì )員開(kāi)立的賬戶(hù)。中國結算開(kāi)立的賬戶(hù)包括A股賬戶(hù)、B股賬戶(hù)、封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)、衍生品合約賬戶(hù)及中國結算根據業(yè)務(wù)需要設立的其他證券賬戶(hù)。

可用于計算個(gè)人投資者資產(chǎn)的資金賬戶(hù)，包括客戶(hù)交易結算資金賬戶(hù)、股票期權保證金賬戶(hù)等。

2.中國結算開(kāi)立的證券賬戶(hù)內，可計入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：股票（包括A股、B股、優(yōu)先股、通過(guò)港股通買(mǎi)入的港股和全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌股票）、公募基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理計劃份額、股票期權合約（其中權利倉合約按照結算價(jià)計增資產(chǎn)，義務(wù)倉合約按照結算價(jià)計減資產(chǎn)）、本所認定的其他證券資產(chǎn)。

3.在會(huì )員開(kāi)立的賬戶(hù)內，可計入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。

4.資金賬戶(hù)內，可計入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：客戶(hù)交易結算資金賬戶(hù)內的交易結算資金、股票期權保證金賬戶(hù)內的交易結算資金（包括義務(wù)倉對應的保證金）、本所認定的其他資金資產(chǎn)。

5.計算個(gè)人投資者各類(lèi)融資類(lèi)業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí)，應按照凈資產(chǎn)計算，不包括融入的證券和資金。

投資者應當遵守證券賬戶(hù)實(shí)名制要求，不得出借自己的證券賬戶(hù)，不得借用他人的證券賬戶(hù)。

（二）參與證券交易經(jīng)驗的認定：

個(gè)人投資者參與A股、B股和全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時(shí)間。相關(guān)交易經(jīng)歷自個(gè)人投資者本人一碼通賬戶(hù)下任一證券賬戶(hù)在本所、深圳證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉讓系統發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過(guò)會(huì )員向中國結算查詢(xún)。

本所可根據市場(chǎng)情況對上述認定標準作出調整。

四、會(huì )員應當對個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，并將評估結果及適當性匹配意見(jiàn)告知個(gè)人投資者。

會(huì )員應當對上述評估結果和告知情況進(jìn)行記錄、留存。

五、會(huì )員應當根據《上海證券交易所科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》，制定《科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)》，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險。

會(huì )員為投資者開(kāi)通科創(chuàng )板股票交易權限前，應當要求投資者簽署《科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)》。

六、會(huì )員應當制定本公司科創(chuàng )板投資者教育工作制度，統籌組織分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機構開(kāi)展投資者教育工作，并根據投資者的不同特點(diǎn)和需求，對科創(chuàng )板投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。

會(huì )員應當按照本所要求，及時(shí)向投資者轉發(fā)或推送本所提供的有關(guān)科創(chuàng )板投資者教育的相關(guān)資料。

七、會(huì )員應當通過(guò)公司官方網(wǎng)站、手機APP、微信公眾號等互聯(lián)網(wǎng)平臺，實(shí)體及互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者園地、公告欄，交易系統客戶(hù)端及客服中心電話(huà)或短信等交易服務(wù)渠道，向投資者全面客觀(guān)介紹參與科創(chuàng )板股票交易的法律法規、業(yè)務(wù)規則和主要交易風(fēng)險，提示其關(guān)注科創(chuàng )板上市公司披露的信息、科創(chuàng )板股票在退市制度安排和漲跌幅限制等交易制度上與本所主板市場(chǎng)存在的差異事項，審慎參與科創(chuàng )板股票交易。

八、會(huì )員應當在總部配備科創(chuàng )板業(yè)務(wù)培訓講師。培訓講師在參加本所組織的培訓后，承擔培訓公司內部工作人員的職責，面向公司總部及分支機構工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

九、會(huì )員應當通過(guò)公司官方網(wǎng)站、手機APP、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者園地、公告欄等多種渠道向投資者公示投訴渠道和處理流程，妥善處理糾紛，引導投資者依法維護自身權益。

會(huì )員應當完整記錄投資者投訴受理、調查和處理的過(guò)程，并形成紙面或者電子檔案。會(huì )員應當建立重大投訴或交易糾紛的報告和后續處理的持續跟蹤機制。

十、本所可以采用現場(chǎng)和非現場(chǎng)的方式對會(huì )員落實(shí)科創(chuàng )板投資者教育與適當性管理工作相關(guān)規定的情況進(jìn)行監督檢查，會(huì )員應積極做好相關(guān)配合工作。

十一、對違反科創(chuàng )板投資者教育與適當性管理相關(guān)規定的會(huì )員，本所可根據《上海證券交易所會(huì )員管理規則》《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》等規則，對其采取相應的監管措施或紀律處分。

特此通知。





 

上海證券交易所

二〇一九年三月十九日

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