上證發(fā)〔2019〕70號《上海證券交易所關(guān)于公司債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》

上海證券交易所關(guān)于公司債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知





上證發(fā)〔2019〕70號

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步優(yōu)化和規范公司債券回售業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）現就公司債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項通知如下：

一、在本所上市交易或者掛牌轉讓的公司債券的回售相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本通知。企業(yè)債券參照本通知執行。

可轉換公司債券、可交換公司債券的回售相關(guān)業(yè)務(wù)不適用本通知，相關(guān)制度由本所另行規定。

二、債券持有人可在回售申報期間，按照公司債券回售的證券代碼，通過(guò)本所交易系統進(jìn)行回售申報，申報方向為賣(mài)出，申報數量為1手或其整數倍。

三、已申報回售登記的債券持有人，可于回售登記開(kāi)始日至回售資金發(fā)放日前4個(gè)交易日之間，通過(guò)本所交易系統進(jìn)行回售申報撤銷(xiāo)。存在本所認可的特殊情形的，債券持有人可通過(guò)受托管理人提交回售申報撤銷(xiāo)申請。

證券經(jīng)營(yíng)機構及公司債券受托管理人應協(xié)助債券持有人做好回售申報撤銷(xiāo)的有關(guān)工作。

四、回售申報撤銷(xiāo)實(shí)行余額管理。債券持有人應在已回售登記額度內申請撤銷(xiāo)，當日申請撤銷(xiāo)的合計數量超過(guò)已回售登記余額的，按照已回售申報登記余額進(jìn)行回售撤銷(xiāo)處理。

五、回售申報撤銷(xiāo)成功的公司債券，可于次一交易日根據本所債券交易轉讓有關(guān)規定進(jìn)行轉讓。

六、發(fā)行人根據相關(guān)安排進(jìn)行回售后轉售的，應當在回售實(shí)施方案中披露擬轉售安排及合規意見(jiàn)；在回售申報結果公告中披露是否對已申報回售的公司債券進(jìn)行轉售，并明確擬轉售數量。

七、轉售期原則上不超過(guò)20個(gè)交易日，自回售資金發(fā)放日當日起算。經(jīng)本所認可，發(fā)行人公告延期事由的，可適當延長(cháng)轉售期。

八、通過(guò)交易系統實(shí)施轉售的，按照債券交易轉讓有關(guān)規定進(jìn)行交易申報、結算。

未通過(guò)交易系統實(shí)施轉售的，發(fā)行人應當及時(shí)公告已辦理的轉售數量及流通日期，投資者可自流通日起根據債券交易轉讓有關(guān)規定進(jìn)行交易轉讓。

九、發(fā)行人應當于轉售全部完成后2個(gè)交易日內公告轉售結果,未能實(shí)施轉售的公司債券，發(fā)行人應當及時(shí)予以注銷(xiāo)。

十、債券回售后轉售的受讓方應符合本所債券投資者適當性管理相關(guān)要求。證券經(jīng)營(yíng)機構應做好投資者適當性管理相關(guān)工作。

十一、本通知自2019年7月1日起實(shí)施?！蛾P(guān)于通過(guò)固定收益證券綜合電子平臺辦理債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2016〕68號）和《關(guān)于通過(guò)本所交易系統辦理債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（上證交字〔2011〕8號）同時(shí)廢止。

特此通知。




 

上海證券交易所

二〇一九年六月二十一日

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