股轉系統辦發(fā)〔2020〕19號《全國股轉公司中國結算北京分公司關(guān)于調整特定事項協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)辦理方式有關(guān)事項的通知》

全國股轉公司中國結算北京分公司關(guān)于調整特定事項協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)辦理方式有關(guān)事項的通知








股轉系統辦發(fā)〔2020〕19號

各市場(chǎng)參與人：

為應對新型冠狀病毒肺炎疫情，做好疫情防控工作，根據《中國證監會(huì )關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》有關(guān)精神，疫情防控期間，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股轉公司）及中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算北京分公司）決定調整特定事項協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)辦理方式，現就有關(guān)事項通知如下：

一、2019年7月24日后簽署的轉讓協(xié)議，投資者因疫情延誤申請辦理的，不受簽署之日起6個(gè)月內申請的限制。

二、對于2019年11月24日后出具的特定事項協(xié)議轉讓確認函，投資者尚未辦理過(guò)戶(hù)的，不受確認函有效期的限制。

三、市場(chǎng)主體申請特定事項協(xié)議轉讓原則上通過(guò)電子郵件預審、郵寄申請材料原件等非現場(chǎng)方式分別向全國股轉公司、中國結算北京分公司提交申請材料。申請材料中需指定用于業(yè)務(wù)辦理反饋的聯(lián)系電話(huà)、電子郵箱、郵寄地址等信息，并簽署非現場(chǎng)辦理特定事項協(xié)議轉讓的相關(guān)書(shū)面承諾（見(jiàn)附件）。

全國股轉公司郵寄地址：北京市西城區金融大街丁26號金陽(yáng)大廈，全國股轉公司交易運行部，郵編100033，聯(lián)系電話(huà)：010-63889700。特定事項協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)申請受理郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn

中國結算北京分公司郵寄地址：北京市西城區金融大街投資廣場(chǎng)B座23層，中國結算北京分公司投資者業(yè)務(wù)部，郵編100033，聯(lián)系電話(huà)：010-50939555。特定事項協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)申請受理郵箱：jflin@chinaclear.com.cn

四、疫情防控期間，暫時(shí)取消辦理特定事項協(xié)議轉讓所需股份查詢(xún)信息單；特定事項協(xié)議轉讓申請表、非交易過(guò)戶(hù)申請表可由轉讓雙方分別填寫(xiě)并簽章；申請人為自然人的，所提供的身份證復印件應有本人簽字；申請人為機構的，所提供的營(yíng)業(yè)執照復印件需加蓋公章；涉及出讓夫妻共同財產(chǎn)的，配偶同意轉讓的聲明無(wú)需公證；未觸發(fā)全面要約收購的，暫免由第三方機構出具說(shuō)明；涉及董監高出讓股份的，暫免由掛牌公司董事會(huì )出具說(shuō)明。

全國股轉公司、中國結算北京分公司認為有必要的，可采用恰當方式進(jìn)一步核實(shí)申請人身份和意思表示。

五、全國股轉公司、中國結算北京分公司收到申請人寄送的特定事項協(xié)議轉讓材料后，按照業(yè)務(wù)規則及有關(guān)規定予以辦理。材料不齊備的，全國股轉公司、中國結算北京分公司通過(guò)電話(huà)、電子郵件等方式要求補正。

六、材料齊備并符合業(yè)務(wù)規定的，全國股轉公司于材料齊備之日起5個(gè)工作日內，將交易經(jīng)手費收費通知及付款信息發(fā)送至申請人指定的電子郵箱。申請人將經(jīng)手費匯入收費通知指定的賬戶(hù)后，通過(guò)電子郵件方式回復付款信息及發(fā)票開(kāi)具信息（如需）。全國股轉公司確認款項到賬后，通過(guò)電子郵件方式送達特定事項協(xié)議轉讓確認函電子版，并郵寄交易經(jīng)手費發(fā)票等文件。特定事項協(xié)議轉讓確認函原件將直接轉交中國結算北京分公司。

七、申請人收到特定事項協(xié)議轉讓確認函后，通過(guò)郵件方式發(fā)送至中國結算北京分公司并申請辦理過(guò)戶(hù)登記。材料齊備并符合業(yè)務(wù)規定的，中國結算北京分公司于材料齊備之日起3個(gè)工作日內，將收費通知發(fā)送至申請人指定的電子郵箱。申請人將過(guò)戶(hù)稅費匯入收費通知指定的賬戶(hù)后，通過(guò)電子郵件方式回復付款信息及發(fā)票開(kāi)具信息（如需）。中國結算北京分公司確認款項到賬后，辦理股份過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)，郵寄過(guò)戶(hù)確認書(shū)及過(guò)戶(hù)費發(fā)票等文件。

八、已受理的在審業(yè)務(wù)，后續流程按照上述規定辦理。



特此通知。





附件：

1. 非現場(chǎng)辦理特定事項協(xié) 議轉讓承諾書(shū)（出讓方適用）

2. 非現場(chǎng)辦理特定事項協(xié) 議轉讓承諾書(shū)（受讓方適用）





 

全國股轉公司

中國結算北京分公司

2020年2月2日

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