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交通運輸部關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)
交法發(fā)〔2020〕79號
為貫徹落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，深化交通運輸領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，加強和規范事中事后監管，切實(shí)優(yōu)化交通運輸營(yíng)商環(huán)境，結合交通運輸工作實(shí)際，提出以下意見(jiàn)。
一、總體要求
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，用深化改革的辦法優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，持續推進(jìn)交通運輸領(lǐng)域“放管服”改革，大力保護和激發(fā)交通運輸市場(chǎng)主體活力。切實(shí)轉變“重審批、輕監管”的觀(guān)念，著(zhù)力解決交通運輸領(lǐng)域監管存在的不會(huì )管、不敢管、不愿管等突出問(wèn)題，形成市場(chǎng)自律、政府監管、社會(huì )監督互為支撐的協(xié)同監管格局，提升企業(yè)和群眾獲得感、滿(mǎn)意度。運用法治思維和法治方式履行監管職能、落實(shí)監管責任、健全監管規則、創(chuàng )新監管方式，構建以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信息化監管為支撐、以信用監管為基礎的新型監管體系，著(zhù)力打造市場(chǎng)化法治化國際化的交通運輸營(yíng)商環(huán)境，服務(wù)加快形成新發(fā)展格局，助力加快建設交通強國。
二、工作措施
（一）全面夯實(shí)監管責任。
1.明確監管對象和范圍。要嚴格按照法律、法規、規章明確的監管職責和監管事項，依法對交通運輸市場(chǎng)主體、從業(yè)人員及有關(guān)交通運輸活動(dòng)相關(guān)方進(jìn)行監管。
對實(shí)施的行政許可事項，部?jì)认嚓P(guān)司局按要求編制中央層面設定的行政許可事項清單，逐項明確許可條件、申請材料、審批時(shí)限、許可證件等具體要素。省級交通運輸主管部門(mén)要結合地方性法規、地方政府規章，細化充實(shí)行政許可事項清單及具體要素。各級交通運輸管理部門(mén)要按照法定權限和職責對行政相對人履行法定義務(wù)、提供產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量等情況，以及許可的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)有效保持情況等進(jìn)行監管；依法依規查處未經(jīng)審批擅自從事相關(guān)活動(dòng)的行為。
對已取消行政許可但仍需監管的事項，部?jì)认嚓P(guān)司局要逐項制定事中事后監管措施。地方各級交通運輸管理部門(mén)要按照法定權限和職責逐項細化落實(shí)事中事后監管措施，對原行政相對人經(jīng)營(yíng)條件和經(jīng)營(yíng)規范等是否符合法定的要求和標準、是否履行法定義務(wù)、是否存在安全隱患等情況，以及相關(guān)管理制度建設、收費行為、信息公示等情況進(jìn)行監管，防止出現監管真空地帶。
對于下放審批權的事項，要及時(shí)調整監管層級，上級交通運輸管理部門(mén)要加強對承接部門(mén)指導培訓，對實(shí)施行政審批過(guò)程中執行法律法規規定的條件、程序、時(shí)限、要求進(jìn)行監督。承接部門(mén)要按照保留的行政許可事項的要求加強監管。
對于委托的事項，委托部門(mén)應當將受委托部門(mén)和委托實(shí)施行政許可的內容予以公告，對受委托部門(mén)實(shí)施行政許可的行為負責監督，并對該行為的后果承擔法律責任。受委托部門(mén)要嚴格根據委托權限，以委托部門(mén)的名義實(shí)施行政審批并強化監管。
對審批改為備案的事項，各級交通運輸管理部門(mén)要按照法定權限和職責明確完成備案手續的條件和公開(kāi)備案材料要求，備案事項原則上應當場(chǎng)辦結，切實(shí)防止以備案之名行審批之實(shí)。要加強備案行為監管核查，對違反規定不備案、逾期備案或備案信息不準確等情形要依法處理，責令辦理或更正，并依法追究責任。
對其他應當依法履行監管責任的事項，各級交通運輸管理部門(mén)要按照法律法規規定，對交通運輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和從業(yè)人員落實(shí)主體責任以及履行法定義務(wù)等情況進(jìn)行監管，引導行政相對人自覺(jué)遵守交通運輸法律法規，切實(shí)履行法定義務(wù)。
2.厘清監管事權。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”原則嚴格履行部門(mén)監管職責，具體監管層級和不同層級間的監管責任，依照法律、法規、規章以及監管職責分工劃分確定。部?jì)认嚓P(guān)司局要充分發(fā)揮在規則和標準制定、風(fēng)險研判、統籌協(xié)調等方面的作用，監督指導本領(lǐng)域開(kāi)展事中事后監管。省級交通運輸主管部門(mén)要按照國家有關(guān)要求結合本區域實(shí)際協(xié)調推進(jìn)區域監管工作，市縣級交通運輸主管部門(mén)要把主要精力放在監管一線(xiàn)，加強公正監管。部派出機構和直屬海事管理機構要統籌制定本系統監管工作任務(wù)，并加強與屬地政府的協(xié)同配合。對涉及面廣、較為重大復雜的監管事項，主責部門(mén)要發(fā)揮牽頭作用，建立健全工作協(xié)調機制。省市縣交通運輸主管部門(mén)要進(jìn)一步厘清審批機構的監管職責與綜合執法機構的執法職責，審批機構應當依法履行監督檢查、協(xié)調指導等行業(yè)監管主體責任，綜合執法機構應當將作出的行政處罰、行政強制決定以及相關(guān)行政檢查等情況及時(shí)通報審批機構，做好工作銜接。
（二）建立健全監管制度與標準。
3.建立實(shí)施監管清單。部?jì)认嚓P(guān)司局要制定完善“互聯(lián)網(wǎng)+監管”事項目錄清單；省級交通運輸主管部門(mén)要依據部“互聯(lián)網(wǎng)+監管”事項目錄清單和部門(mén)權責清單，全面梳理省市縣三級交通運輸主管部門(mén)職責范圍內的監管事項，形成地方“互聯(lián)網(wǎng)+監管”事項目錄清單，并及時(shí)納入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統。要根據法律法規的立改廢釋和監管工作實(shí)際情況對“互聯(lián)網(wǎng)+監管”事項目錄清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)。
4.健全制度化監管規則。研究制定具體事項的監管規則和標準，統一操作規程，明確監管職能、細化監管措施，做到同一事項、同一規則、同一流程，并向社會(huì )公開(kāi)。建立健全規則和標準清理機制，對邊界模糊、執行彈性大的監管規則和標準，要抓緊清理和修訂完善，加快提升監管規范化、標準化水平。
5.完善標準體系。進(jìn)一步修改完善交通運輸領(lǐng)域國家標準和行業(yè)標準，加強重點(diǎn)領(lǐng)域強制性標準建設，優(yōu)化推薦性標準，鼓勵制定團體標準。嚴格依法按照標準開(kāi)展監管。要適應新經(jīng)濟新技術(shù)發(fā)展趨勢，及時(shí)修訂調整已有標準，加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標準的研究制定。
（三）創(chuàng )新和完善監管方式。
6.全面實(shí)施“雙隨機、一公開(kāi)”監管。各級交通運輸管理部門(mén)要將“雙隨機、一公開(kāi)”作為交通運輸領(lǐng)域市場(chǎng)監管的基本手段，實(shí)現2020年底交通運輸市場(chǎng)監管領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋、常態(tài)化、制度化，推動(dòng)營(yíng)商環(huán)境持續優(yōu)化。部?jì)认嚓P(guān)司局要對照公布的36項雙隨機抽查事項清單實(shí)施隨機抽查工作。省級交通運輸主管部門(mén)要按照部和所在地人民政府要求，統籌建立完善隨機抽查事項清單（“一單”），出臺實(shí)施細則（“一細則”）。建立健全與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（“兩庫”）并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。完善“雙隨機、一公開(kāi)”工作制度，規范計劃制定、名單抽取、結果公示、數據歸檔等抽查檢查各項工作，做到抽查全程留痕、責任可追溯。開(kāi)展隨機抽查，要充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員作用，吸納專(zhuān)家、學(xué)者、科研人員、技術(shù)骨干參加。對隨機抽查中發(fā)現的具體問(wèn)題，及時(shí)向檢查對象反饋；對重大隱患和突出問(wèn)題實(shí)行專(zhuān)項督辦，確保督促整改到位。及時(shí)將檢查結果向社會(huì )公示，主動(dòng)接受社會(huì )監督。
7.對重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)事項實(shí)行重點(diǎn)監管。加強對旅客運輸、危險貨物運輸、交通基礎設施建設等重點(diǎn)領(lǐng)域監管。加強對道路運輸“兩客一危”車(chē)輛、水路運輸“六區一線(xiàn)”水域和“四類(lèi)重點(diǎn)船舶”、港口危險貨物裝卸倉儲和港口客運、大中型橋梁和隧道安全、通航建筑物和航運樞紐大壩運行安全等重點(diǎn)事項監管，采取擴大檢查范圍、提高檢查頻次等重點(diǎn)監管措施，重大隱患“一事一辦”“專(zhuān)人督辦”。推進(jìn)實(shí)施風(fēng)險分級管理，嚴格重大風(fēng)險報備制度，實(shí)現重大風(fēng)險“一企一策”“一項一案”。建立重點(diǎn)監管企業(yè)名錄管理制度，對存在近期發(fā)生過(guò)安全生產(chǎn)事故的、因嚴重違法行為被行政處罰的、屢罰屢犯的、因違反相關(guān)法律法規被投訴舉報較為嚴重等情形的市場(chǎng)主體，記入重點(diǎn)監管企業(yè)名錄，采取重點(diǎn)監管措施監管。
8.推進(jìn)信用監管。推廣信用承諾制，優(yōu)化行政許可辦理。加強全國交通運輸信用信息共享平臺建設，做好信用信息歸集、共享、公開(kāi)，推進(jìn)行業(yè)信用評價(jià)和分級分類(lèi)監管，及時(shí)公開(kāi)共享相關(guān)信用信息加強對守信主體的激勵。依法依規對失信主體予以懲戒，健全信用信息修復機制。深入推進(jìn)“信用交通省”建設，鼓勵探索創(chuàng )新。鼓勵市場(chǎng)主體主動(dòng)向社會(huì )作出信用承諾。
9.加強信息化監管。推進(jìn)交通運輸“互聯(lián)網(wǎng)+監管”，充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算等新技術(shù)，對運輸企業(yè)、車(chē)輛、船舶及各類(lèi)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行精準監管。要充分運用信息化手段創(chuàng )新監督方式，加強跟蹤指導，壓實(shí)監管責任。加強現場(chǎng)電子取證和檢測設施建設，積極推廣網(wǎng)絡(luò )監測、視頻監控等非現場(chǎng)監管方式，研究制定非現場(chǎng)執法工作制度。加大公路水路業(yè)務(wù)管理系統、綜合行政執法信息管理系統、政務(wù)服務(wù)“好差評”系統、信用交通等信息系統建設力度，建立綜合交通運輸信息資源共享交換機制，推動(dòng)實(shí)現日常監管、行政處罰信息實(shí)時(shí)流轉、實(shí)時(shí)抄告、實(shí)時(shí)監控、實(shí)時(shí)共享。強化與工信、公安、自然資源、生態(tài)環(huán)境、應急管理、海關(guān)、市場(chǎng)監管等部門(mén)的監管信息資源共享。
10.落實(shí)對新業(yè)態(tài)包容審慎監管。對于網(wǎng)約車(chē)、共享單車(chē)、汽車(chē)分時(shí)租賃等新業(yè)態(tài)，按照鼓勵創(chuàng )新、趨利避害、規范發(fā)展、包容審慎原則，分領(lǐng)域量身定制監管規則和標準，積極培植發(fā)展新動(dòng)能，維護公平競爭市場(chǎng)秩序，促進(jìn)新老業(yè)態(tài)深度融合發(fā)展；堅守質(zhì)量和安全發(fā)展底線(xiàn)，嚴禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管，對出現的問(wèn)題及時(shí)引導或處置。對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的，依法嚴格監管。
（四）提升監管能力和水平。
11.加強監管和執法力量建設。推動(dòng)地方黨委政府配齊配強交通運輸監管和執法力量。推動(dòng)監管力量下沉，將監管人員和力量向市縣基層一線(xiàn)傾斜。加強監管隊伍專(zhuān)業(yè)能力建設，充實(shí)一線(xiàn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。優(yōu)化執法人員專(zhuān)業(yè)結構，提高執法機構中法律和相關(guān)業(yè)務(wù)管理專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷執法人員比例。加大交通運輸監管工作裝備配備資金投入，配置必需的交通工具、通訊設備、取證設備等執法裝備以及安全防護裝備和辦公設施。
12.加強監管業(yè)務(wù)培訓。建立健全監管人員培訓制度，入職培訓原則上不少于1個(gè)月，其中危險貨物運輸執法及監管人員入職培訓不少于3個(gè)月。監管人員每年須參加為期不少于2周的復訓。加強公路管理、道路運輸管理、水路運輸管理、港口管理、航道管理、海事管理、交通建設工程監督管理等日常具體監管業(yè)務(wù)知識培訓以及交通運輸行政執法程序與文書(shū)實(shí)務(wù)培訓，及時(shí)組織開(kāi)展新頒布法律法規和新監管業(yè)務(wù)技能培訓。統籌建立交通運輸監管培訓專(zhuān)家庫，鼓勵探索實(shí)行監管人員到重點(diǎn)監管企業(yè)進(jìn)行崗位實(shí)訓，推動(dòng)監管培訓水平進(jìn)一步提升。
13.提升監管和執法透明度。各級交通運輸管理部門(mén)要按要求公開(kāi)權責清單、“互聯(lián)網(wǎng)+監管”事項目錄清單，以及事中事后監管舉措、程序、標準等。各省級交通運輸主管部門(mén)要根據地方性法規和地方政府規章規定，對部制定公布的《交通運輸綜合行政執法事項指導目錄》進(jìn)行補充、細化和完善，建立動(dòng)態(tài)調整和長(cháng)效管理機制。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等依法不予公開(kāi)的信息外，行政執法職責、依據、程序、結果都應對社會(huì )公開(kāi)。各級交通運輸管理部門(mén)要研究制定交通運輸行政處罰自由裁量基準，明確裁量范圍、種類(lèi)和幅度，落實(shí)行政執法“三項制度”的工作目標、工作任務(wù)、實(shí)施步驟、保障措施。
14.強化協(xié)同監管。密切交通運輸系統上下級監管業(yè)務(wù)聯(lián)系，建立跨區域統籌協(xié)作機制，上級交通運輸管理部門(mén)可以通過(guò)調動(dòng)下級監管執法力量、跨區域指定承辦機構等方式強化上下協(xié)同。發(fā)揮部派出機構作用，建立跨區域統籌協(xié)調機制。各地要進(jìn)一步厘清交通運輸主管部門(mén)與新成立綜合行政執法機構、事務(wù)中心等之間職責邊界和權責關(guān)系，建立健全協(xié)同監管工作機制，推動(dòng)信息開(kāi)放共享、互聯(lián)互通、內部聯(lián)動(dòng)監管。積極會(huì )同工信、公安、市場(chǎng)監管等部門(mén)開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合監管，實(shí)現“聯(lián)合檢查、一次到位”“進(jìn)一次門(mén)、查多項事”，減少檢查擾民、切實(shí)減輕企業(yè)負擔，推動(dòng)執法結果共用互認。建立與司法機關(guān)案情通報、案件移送制度，做好交通運輸行政執法與刑事司法的有效銜接。
（五）推進(jìn)行業(yè)自律和社會(huì )監督。
15.強化市場(chǎng)主體責任。督促交通運輸市場(chǎng)主體建立完善內控和風(fēng)險防范機制，健全標準化管理體系，加強內部安全生產(chǎn)隱患排查治理，制定安全生產(chǎn)工作規范和操作規程，編制有效的事故應急預案，改善安全生產(chǎn)條件，切實(shí)防范和降低企業(yè)生產(chǎn)安全的風(fēng)險。鼓勵和引導交通運輸市場(chǎng)主體公示更多的運輸服務(wù)、物流數據等信息，提高市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的透明度。
16.加強社會(huì )監督。拓寬和暢通群眾監督渠道，鼓勵群眾積極監督和舉報違法經(jīng)營(yíng)行為。推進(jìn)政務(wù)服務(wù)事項全面接受辦事企業(yè)和群眾自愿自主真實(shí)評價(jià)。對群眾舉報和社會(huì )反映強烈的問(wèn)題，各級交通運輸管理部門(mén)要認真核實(shí)、及時(shí)反饋，并對典型案件予以曝光。支持各地交通運輸管理部門(mén)結合實(shí)際情況開(kāi)展第三方評估，科學(xué)客觀(guān)反映交通運輸事中事后監管實(shí)際運行情況、發(fā)現存在的問(wèn)題，提出具有公信力的評估結論。
17.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )作用。進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )在權益保護、糾紛處理、行業(yè)自律、行業(yè)信用建設和信用監管等方面的作用，規范行業(yè)協(xié)會(huì )收費、評獎、認證等行為。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )更廣泛參與研究制定標準、規劃和政策法規，認真聽(tīng)取意見(jiàn)建議，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )橋梁紐帶作用。
三、加強組織保障
（一）強化責任落實(shí)。各級交通運輸管理部門(mén)是加強和規范事中事后監管的責任主體，要按照本指導意見(jiàn)提出的各項措施和要求，細化實(shí)化監管措施，強化監管責任，落實(shí)監管責任到人、到崗，確保各項監管工作落到實(shí)處。要按照責任追究要求，做到盡職免責、失職追責。
（二）加強宣傳引導。通過(guò)多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監管職責、措施、工作進(jìn)展情況和成效等，及時(shí)解答和回應社會(huì )關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。借助互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體等渠道，及時(shí)公開(kāi)違法案件信息，提高監管的影響力和震懾力，形成良好的社會(huì )氛圍和輿論監督環(huán)境。
交通運輸部
2020年8月25日
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