法發(fā)〔2009〕40號《最高人民法院關(guān)于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導意見(jiàn)》

最高人民法院關(guān)于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導意見(jiàn)







法發(fā)〔2009〕40號

各省、自治區、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院：

現將最高人民法院《關(guān)于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請結合當地實(shí)際，認真貫徹落實(shí)。




 

最高人民法院

二○○九年七月七日





 

最高人民法院關(guān)于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導意見(jiàn)

當前，因全球金融危機蔓延所引發(fā)的矛盾和糾紛在司法領(lǐng)域已經(jīng)出現明顯反映，民商事案件尤其是與企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的民商事合同糾紛案件呈大幅增長(cháng)的態(tài)勢；同時(shí)出現了諸多由宏觀(guān)經(jīng)濟形勢變化所引發(fā)的新的審判實(shí)務(wù)問(wèn)題。人民法院圍繞國家經(jīng)濟發(fā)展戰略和“保增長(cháng)、保民生、保穩定”要求，堅持“立足審判、胸懷大局、同舟共濟、共克時(shí)艱”的指導方針，牢固樹(shù)立為大局服務(wù)、為人民司法的理念，認真研究并及時(shí)解決這些民商事審判實(shí)務(wù)中與宏觀(guān)經(jīng)濟形勢變化密切相關(guān)的普遍性問(wèn)題、重點(diǎn)問(wèn)題，有效化解矛盾和糾紛，不僅是民商事審判部門(mén)應對金融危機工作的重要任務(wù)，而且對于維護誠信的市場(chǎng)交易秩序，保障公平法治的投資環(huán)境，公平解決糾紛、提振市場(chǎng)信心等具有重要意義?，F就人民法院在當前形勢下審理民商事合同糾紛案件中的若干問(wèn)題，提出以下意見(jiàn)。

一、慎重適用情勢變更原則，合理調整雙方利益關(guān)系

1、當前市場(chǎng)主體之間的產(chǎn)品交易、資金流轉因原料價(jià)格劇烈波動(dòng)、市場(chǎng)需求關(guān)系的變化、流動(dòng)資金不足等諸多因素的影響而產(chǎn)生大量糾紛，對于部分當事人在訴訟中提出適用情勢變更原則變更或者解除合同的請求，人民法院應當依據公平原則和情勢變更原則嚴格審查。

2、人民法院在適用情勢變更原則時(shí)，應當充分注意到全球性金融危機和國內宏觀(guān)經(jīng)濟形勢變化并非完全是一個(gè)令所有市場(chǎng)主體猝不及防的突變過(guò)程，而是一個(gè)逐步演變的過(guò)程。在演變過(guò)程中，市場(chǎng)主體應當對于市場(chǎng)風(fēng)險存在一定程度的預見(jiàn)和判斷。人民法院應當依法把握情勢變更原則的適用條件，嚴格審查當事人提出的“無(wú)法預見(jiàn)”的主張，對于涉及石油、焦炭、有色金屬等市場(chǎng)屬性活潑、長(cháng)期以來(lái)價(jià)格波動(dòng)較大的大宗商品標的物以及股票、期貨等風(fēng)險投資型金融產(chǎn)品標的物的合同，更要慎重適用情勢變更原則。

3、人民法院要合理區分情勢變更與商業(yè)風(fēng)險。商業(yè)風(fēng)險屬于從事商業(yè)活動(dòng)的固有風(fēng)險，諸如尚未達到異常變動(dòng)程度的供求關(guān)系變化、價(jià)格漲跌等。情勢變更是當事人在締約時(shí)無(wú)法預見(jiàn)的非市場(chǎng)系統固有的風(fēng)險。人民法院在判斷某種重大客觀(guān)變化是否屬于情勢變更時(shí)，應當注意衡量風(fēng)險類(lèi)型是否屬于社會(huì )一般觀(guān)念上的事先無(wú)法預見(jiàn)、風(fēng)險程度是否遠遠超出正常人的合理預期、風(fēng)險是否可以防范和控制、交易性質(zhì)是否屬于通常的“高風(fēng)險高收益”范圍等因素，并結合市場(chǎng)的具體情況，在個(gè)案中識別情勢變更和商業(yè)風(fēng)險。

4、在調整尺度的價(jià)值取向把握上，人民法院仍應遵循側重于保護守約方的原則。適用情勢變更原則并非簡(jiǎn)單地豁免債務(wù)人的義務(wù)而使債權人承受不利后果，而是要充分注意利益均衡，公平合理地調整雙方利益關(guān)系。在訴訟過(guò)程中，人民法院要積極引導當事人重新協(xié)商，改訂合同；重新協(xié)商不成的，爭取調解解決。為防止情勢變更原則被濫用而影響市場(chǎng)正常的交易秩序，人民法院決定適用情勢變更原則作出判決的，應當按照《最高人民法院關(guān)于正確適用〈中華人民共和國合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ┓?wù)黨和國家工作大局的通知》（法〔2009〕165號）的要求，嚴格履行適用情勢變更的相關(guān)審核程序。

二、依法合理調整違約金數額，公平解決違約責任問(wèn)題

5、現階段由于國內宏觀(guān)經(jīng)濟環(huán)境的變化和影響，民商事合同履行過(guò)程中違約現象比較突出。對于雙方當事人在合同中所約定的過(guò)分高于違約造成損失的違約金或者極具懲罰性的違約金條款，人民法院應根據合同法第一百一十四條第二款和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ?/a>（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合同法解釋?zhuān)ǘ罚┑诙艞l等關(guān)于調整過(guò)高違約金的規定內容和精神，合理調整違約金數額，公平解決違約責任問(wèn)題。

6、在當前企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況普遍較為困難的情況下，對于違約金數額過(guò)分高于違約造成損失的，應當根據合同法規定的誠實(shí)信用原則、公平原則，堅持以補償性為主、以懲罰性為輔的違約金性質(zhì)，合理調整裁量幅度，切實(shí)防止以意思自治為由而完全放任當事人約定過(guò)高的違約金。

7、人民法院根據合同法第一百一十四條第二款調整過(guò)高違約金時(shí)，應當根據案件的具體情形，以違約造成的損失為基準，綜合衡量合同履行程度、當事人的過(guò)錯、預期利益、當事人締約地位強弱、是否適用格式合同或條款等多項因素，根據公平原則和誠實(shí)信用原則予以綜合權衡，避免簡(jiǎn)單地采用固定比例等“一刀切”的做法，防止機械司法而可能造成的實(shí)質(zhì)不公平。

8、為減輕當事人訴累，妥當解決違約金糾紛，違約方以合同不成立、合同未生效、合同無(wú)效或者不構成違約進(jìn)行免責抗辯而未提出違約金調整請求的，人民法院可以就當事人是否需要主張違約金過(guò)高問(wèn)題進(jìn)行釋明。人民法院要正確確定舉證責任，違約方對于違約金約定過(guò)高的主張承擔舉證責任，非違約方主張違約金約定合理的，亦應提供相應的證據。合同解除后，當事人主張違約金條款繼續有效的，人民法院可以根據合同法第九十八條的規定進(jìn)行處理。

三、區分可得利益損失類(lèi)型，妥善認定可得利益損失

9、在當前市場(chǎng)主體違約情形比較突出的情況下，違約行為通常導致可得利益損失。根據交易的性質(zhì)、合同的目的等因素，可得利益損失主要分為生產(chǎn)利潤損失、經(jīng)營(yíng)利潤損失和轉售利潤損失等類(lèi)型。生產(chǎn)設備和原材料等買(mǎi)賣(mài)合同違約中，因出賣(mài)人違約而造成買(mǎi)受人的可得利益損失通常屬于生產(chǎn)利潤損失。承包經(jīng)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)合同以及提供服務(wù)或勞務(wù)的合同中，因一方違約造成的可得利益損失通常屬于經(jīng)營(yíng)利潤損失。先后系列買(mǎi)賣(mài)合同中，因原合同出賣(mài)方違約而造成其后的轉售合同出售方的可得利益損失通常屬于轉售利潤損失。

10、人民法院在計算和認定可得利益損失時(shí)，應當綜合運用可預見(jiàn)規則、減損規則、損益相抵規則以及過(guò)失相抵規則等，從非違約方主張的可得利益賠償總額中扣除違約方不可預見(jiàn)的損失、非違約方不當擴大的損失、非違約方因違約獲得的利益、非違約方亦有過(guò)失所造成的損失以及必要的交易成本。存在合同法第一百一十三條第二款規定的欺詐經(jīng)營(yíng)、合同法第一百一十四條第一款規定的當事人約定損害賠償的計算方法以及因違約導致人身傷亡、精神損害等情形的，不宜適用可得利益損失賠償規則。

11、人民法院認定可得利益損失時(shí)應當合理分配舉證責任。違約方一般應當承擔非違約方?jīng)]有采取合理減損措施而導致?lián)p失擴大、非違約方因違約而獲得利益以及非違約方亦有過(guò)失的舉證責任；非違約方應當承擔其遭受的可得利益損失總額、必要的交易成本的舉證責任。對于可以預見(jiàn)的損失，既可以由非違約方舉證，也可以由人民法院根據具體情況予以裁量。

四、正確把握法律構成要件，穩妥認定表見(jiàn)代理行為

12、當前在國家重大項目和承包租賃行業(yè)等受到全球性金融危機沖擊和國內宏觀(guān)經(jīng)濟形勢變化影響比較明顯的行業(yè)領(lǐng)域，由于合同當事人采用轉包、分包、轉租方式，出現了大量以單位部門(mén)、項目經(jīng)理乃至個(gè)人名義簽訂或實(shí)際履行合同的情形，并因合同主體和效力認定問(wèn)題引發(fā)表見(jiàn)代理糾紛案件。對此，人民法院應當正確適用合同法第四十九條關(guān)于表見(jiàn)代理制度的規定，嚴格認定表見(jiàn)代理行為。

13、合同法第四十九條規定的表見(jiàn)代理制度不僅要求代理人的無(wú)權代理行為在客觀(guān)上形成具有代理權的表象，而且要求相對人在主觀(guān)上善意且無(wú)過(guò)失地相信行為人有代理權。合同相對人主張構成表見(jiàn)代理的，應當承擔舉證責任，不僅應當舉證證明代理行為存在諸如合同書(shū)、公章、印鑒等有權代理的客觀(guān)表象形式要素，而且應當證明其善意且無(wú)過(guò)失地相信行為人具有代理權。

14、人民法院在判斷合同相對人主觀(guān)上是否屬于善意且無(wú)過(guò)失時(shí)，應當結合合同締結與履行過(guò)程中的各種因素綜合判斷合同相對人是否盡到合理注意義務(wù)，此外還要考慮合同的締結時(shí)間、以誰(shuí)的名義簽字、是否蓋有相關(guān)印章及印章真偽、標的物的交付方式與地點(diǎn)、購買(mǎi)的材料、租賃的器材、所借款項的用途、建筑單位是否知道項目經(jīng)理的行為、是否參與合同履行等各種因素，作出綜合分析判斷。

五、正確適用強制性規定，穩妥認定民商事合同效力

15、正確理解、識別和適用合同法第五十二條第（五）項中的“違反法律、行政法規的強制性規定”，關(guān)系到民商事合同的效力維護以及市場(chǎng)交易的安全和穩定。人民法院應當注意根據《合同法解釋?zhuān)ǘ返谑臈l之規定，注意區分效力性強制規定和管理性強制規定。違反效力性強制規定的，人民法院應當認定合同無(wú)效；違反管理性強制規定的，人民法院應當根據具體情形認定其效力。

16、人民法院應當綜合法律法規的意旨，權衡相互沖突的權益，諸如權益的種類(lèi)、交易安全以及其所規制的對象等，綜合認定強制性規定的類(lèi)型。如果強制性規范規制的是合同行為本身即只要該合同行為發(fā)生即絕對地損害國家利益或者社會(huì )公共利益的，人民法院應當認定合同無(wú)效。如果強制性規定規制的是當事人的“市場(chǎng)準入”資格而非某種類(lèi)型的合同行為，或者規制的是某種合同的履行行為而非某類(lèi)合同行為，人民法院對于此類(lèi)合同效力的認定，應當慎重把握，必要時(shí)應當征求相關(guān)立法部門(mén)的意見(jiàn)或者請示上級人民法院。

六、合理適用不安抗辯權規則，維護權利人合法權益

17、在當前情勢下，為敦促誠信的合同一方當事人及時(shí)保全證據、有效保護權利人的正當合法權益，對于一方當事人已經(jīng)履行全部交付義務(wù)，雖然約定的價(jià)款期限尚未到期，但其訴請付款方支付未到期價(jià)款的，如果有確切證據證明付款方明確表示不履行給付價(jià)款義務(wù)，或者付款方被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、被注銷(xiāo)、被有關(guān)部門(mén)撤銷(xiāo)、處于歇業(yè)狀態(tài)，或者付款方轉移財產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù)，或者付款方喪失商業(yè)信譽(yù)，以及付款方以自己的行為表明不履行給付價(jià)款義務(wù)的其他情形的，除非付款方已經(jīng)提供適當的擔保，人民法院可以根據合同法第六十八條第一款、第六十九條、第九十四條第（二）項、第一百零八條、第一百六十七條等規定精神，判令付款期限已到期或者加速到期。

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/doc/94777.html

本文關(guān)鍵詞： 法發(fā), 最高人民法院, 形勢, 審理, 商事, 合同, 糾紛, 案件, 若干問(wèn)題, 指導意見(jiàn)