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自然資源部關(guān)于規范海域使用論證材料編制的通知
自然資規〔2021〕1號
沿海各省、自治區、直轄市自然資源主管部門(mén)，上海市海洋局、山東省海洋局、廣西壯族自治區海洋局，部有關(guān)直屬單位，自然資源部北海局、東海局、南海局：
為規范海域使用論證工作，保證海域使用的科學(xué)性，提高海域使用論證質(zhì)量，根據《中華人民共和國海域使用管理法》及相關(guān)法規，現就海域使用論證材料編制有關(guān)要求通知如下。
一、總體要求
（一）在中華人民共和國內水、領(lǐng)海持續使用特定海域三個(gè)月以上的排他性用?；顒?dòng)，海域使用申請人應當按照《海域使用管理法》的規定，提交海域使用論證材料。海域使用論證材料是指海域使用論證報告書(shū)和海域使用論證報告表（以下統稱(chēng)海域使用論證報告）。
（二）海域使用論證是審批海域使用申請和市場(chǎng)化出讓海域使用權的科學(xué)依據，應當遵循公正、科學(xué)、誠信的原則，嚴格按照海域使用論證相關(guān)法律法規、技術(shù)標準和規范開(kāi)展工作。海域使用論證技術(shù)標準和規范由自然資源部組織制定。
（三）海域使用論證工作應當在詳細了解和勘查項目所在區域海洋資源生態(tài)、開(kāi)發(fā)利用現狀和權屬狀況的基礎上，依據生態(tài)優(yōu)先、節約集約原則，科學(xué)客觀(guān)地分析論證項目用海的必要性、選址與規模的合理性、對海洋資源和生態(tài)的影響范圍與程度、規劃符合性和利益相關(guān)者的協(xié)調性等，提出項目生態(tài)用海對策，并給出明確的用海論證結論。
二、規范海域使用論證報告編制
（四）通過(guò)申請審批方式取得海域使用權的，海域使用申請人可自行或委托有關(guān)單位編制海域使用論證報告。通過(guò)招標、拍賣(mài)、掛牌等市場(chǎng)化方式出讓海域使用權的，由組織招標、拍賣(mài)、掛牌的單位委托有關(guān)單位編制海域使用論證報告。
（五）海域使用論證報告編制主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)編制主體）為受委托編制海域使用論證報告的單位以及自行編制論證報告的海域使用申請人。下列單位不得承接規定情形的海域使用論證報告編制工作：
1.自然資源（海洋）主管部門(mén)設立的事業(yè)單位、主管的社會(huì )組織及其舉辦的企業(yè)，不得承接本級人民政府審批項目用海的海域使用論證報告編制工作，需要開(kāi)展的應轉企改制或與主管部門(mén)脫鉤；
2.受自然資源（海洋）主管部門(mén)委托，開(kāi)展海域使用論證報告評審的單位，不得承接所委托級別人民政府審批項目用海的海域使用論證報告編制工作；
3.前兩項的單位或社會(huì )組織出資的法人不得承接相應的海域使用論證報告編制工作。
（六）海域使用論證報告應當由一個(gè)編制主體主持編制，并由一名編制人員作為論證項目負責人。海域使用論證編制工作實(shí)行實(shí)名制，任何單位或個(gè)人不得在沒(méi)有實(shí)際參與編制的論證報告上署名。涉及國家秘密的海域使用論證報告的編制人員應當符合國家涉密管理規定。
（七）編制主體對所提交論證報告內容和結論的真實(shí)性、準確性負責，論證項目負責人對論證報告質(zhì)量嚴格把關(guān)。鼓勵編制主體建立服務(wù)承諾、執業(yè)公示、執業(yè)記錄、信用承諾、內部審查和質(zhì)量控制管理等制度，形成可追溯的質(zhì)量控制記錄。
（八）海域使用申請人或者有關(guān)單位委托編制海域使用論證報告的，應與編制主體簽訂海域使用論證報告編制技術(shù)合同。
（九）編制海域使用論證報告應當進(jìn)行現場(chǎng)勘查?，F場(chǎng)勘查應當填寫(xiě)海域使用論證現場(chǎng)勘查記錄，記錄事項包括勘查時(shí)間、內容、主要參與人員、使用設備和勘查情況等，并由論證項目負責人簽字。海域使用申請人在提交海域使用論證報告時(shí)，應當一并提交現場(chǎng)勘查的原始記錄和數據。
（十）編制海域使用論證報告時(shí)，應嚴格按照不動(dòng)產(chǎn)登記、海籍調查、宗海圖編繪等相關(guān)規定和標準規范編繪宗海圖。
（十一）市、縣兩級人民政府自然資源（海洋）主管部門(mén)應當對依據國土空間規劃選劃的養殖區，進(jìn)行整體海域使用論證。單位和個(gè)人申請養殖用海時(shí)不再進(jìn)行海域使用論證，但圍海養殖、建設人工漁礁或者省、自治區、直轄市以上人民政府審批的養殖用海項目等除外。
（十二）具有審批權的人民政府自然資源（海洋）主管部門(mén)在海域使用論證報告評審前應當通過(guò)其網(wǎng)站或者其他方式進(jìn)行公示，包括海域使用申請人、編制主體名稱(chēng)、海域使用論證報告文本以及公眾意見(jiàn)的提交方式和途徑等，公示期限不得少于10個(gè)工作日，公眾意見(jiàn)作為海域使用論證報告評審和行政審批的參考。因涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私等信息不能全文公開(kāi)的，海域使用申請人應根據國家有關(guān)法律法規對上述信息的界定，制作去除上述信息的論證報告公開(kāi)版，并在報送論證報告時(shí)一并提供。論證報告公開(kāi)版不符合要求的，受理用海審批的自然資源（海洋）主管部門(mén)應當要求海域使用申請人重新提供。如海域使用申請人未另行提供公開(kāi)版本，則視為同意將論證報告全文公開(kāi)。
（十三）具有審批權的人民政府自然資源（海洋）主管部門(mén)或者其委托的機構組織專(zhuān)家對海域使用論證報告進(jìn)行評審時(shí)，應同步開(kāi)展質(zhì)量評估。海域使用申請人及論證項目負責人應按要求配合接受質(zhì)詢(xún)，并在規定時(shí)間內修改和提交論證報告。海域使用論證報告評審有關(guān)規定由自然資源部另行制定。
（十四）海域使用論證報告存在下列情形之一的，質(zhì)量評估結果為不合格，且評審不予通過(guò)：
1.不符合海域使用論證技術(shù)規范和相關(guān)標準的要求，存在降低論證等級、縮小論證范圍、減少監測站點(diǎn)和頻次等行為的，或者論證內容存在較大缺陷或遺漏的；
2.存在抄襲情形的，或者采用的數據、資料無(wú)效、弄虛作假的；
3.項目所在海域狀況描述錯誤，項目用海必要性、資源生態(tài)影響、海域開(kāi)發(fā)利用協(xié)調、規劃符合性、集約節約用海、生態(tài)用海對策措施等分析論證不充分或者不準確的；
4.用海項目存在嚴重損害海洋生態(tài)或不符合生態(tài)用海要求、存在重大利益沖突且無(wú)法協(xié)調、損害國防安全和國家海洋權益等情形，仍給出用?？尚薪Y論的；
5.存在其他重大問(wèn)題的。
（十五）海域使用論證報告自評審通過(guò)之日起三年內有效。在有效期內，申請海域使用權續期或者分期申請用海的，可以不再進(jìn)行海域使用論證。
（十六）編制主體應當建立論證報告編制工作的完整檔案。檔案中包括項目基礎資料、現場(chǎng)踏勘記錄和影像資料、質(zhì)量控制記錄、論證報告、數據資料以及其他相關(guān)資料。存檔材料應當為原件。
三、加強海域使用論證監督管理
（十七）自然資源部負責對全國海域使用論證工作實(shí)施監督管理，并組織建設全國海域使用論證信用平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)信用平臺），納入自然資源領(lǐng)域信用體系，實(shí)行守信激勵、失信懲戒。沿海地方縣級以上人民政府自然資源（海洋）主管部門(mén)按照海域使用審批權限負責海域使用論證工作的監督管理。
（十八）編制主體應當主動(dòng)接受各級自然資源（海洋）主管部門(mén)開(kāi)展的海域使用論證工作監督管理，依托信用平臺獲取信用編號，自主填報、定期更新其業(yè)績(jì)及論證活動(dòng)等情況，并對所公開(kāi)信息的真實(shí)性和準確性負責。已公開(kāi)的相關(guān)信息發(fā)生變化的，自發(fā)生變化之日起20個(gè)工作日內在信用平臺變更。
（十九）除涉及國家秘密的用海項目外，編制主體在提交論證報告評審前，應當通過(guò)信用平臺錄入用海項目名稱(chēng)、海域使用論證等級、編制主體及編制人員基本情況等信息，獲取論證報告編號。
（二十）編制主體提交海域使用論證報告時(shí),應當依托信用平臺導出論證報告編號、編制主體全稱(chēng)及社會(huì )信用代碼、論證項目負責人姓名、參與論證工作的編制人員及負責的章節內容等信息，并由編制主體蓋章，由論證項目負責人和編制人員簽字。
（二十一）具有審批權的人民政府自然資源（海洋）主管部門(mén)開(kāi)展論證報告評審及質(zhì)量評估時(shí)，應核查編制主體有無(wú)失信行為，核查結果及時(shí)通過(guò)信用平臺向社會(huì )公開(kāi)。
（二十二）自然資源部和省級自然資源（海洋）主管部門(mén)定期或者根據實(shí)際情況采取“雙隨機、一公開(kāi)”方式，開(kāi)展海域使用論證報告質(zhì)量檢查，核查有無(wú)失信行為，并通過(guò)信用平臺向社會(huì )公開(kāi)。
（二十三）自然資源（海洋）主管部門(mén)在日常監管和質(zhì)量檢查中，如實(shí)記錄編制主體的失信信息，嚴格按照失信行為認定程序確定失信行為。發(fā)現編制主體存在下列失信行為的，通過(guò)信用平臺公開(kāi)，向海域使用申請人進(jìn)行風(fēng)險提示，公開(kāi)期為5年，并在質(zhì)量檢查中加大對存在失信行為的編制主體所編制報告的檢查力度：
1.未按要求承接相關(guān)論證工作的；
2.未落實(shí)實(shí)名制署名要求的；
3.論證報告內容和結論不真實(shí)、不準確的；
4.未按要求與海域使用申請人簽訂論證報告編制技術(shù)合同的；
5.未按要求在信用平臺提交或及時(shí)更新相關(guān)信息的；
6.拒不配合或阻礙自然資源（海洋）主管部門(mén)監督檢查的；
7.在信用平臺填報的信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；
8.編制的論證報告存在抄襲情形的，或者采用的數據、資料無(wú)效、弄虛作假的；
9.編制的論證報告因質(zhì)量問(wèn)題被群眾舉報或媒體披露后核實(shí)無(wú)誤，在社會(huì )和行業(yè)內產(chǎn)生惡劣影響的；
10.編制的論證報告存在嚴重損害海洋生態(tài)、損害國防安全和國家海洋權益等情形仍給出用?？尚薪Y論的；
11.發(fā)生其他失信行為的。
（二十四）編制主體編制的論證報告1年內2次質(zhì)量評估結果不合格的，或者1年內2次因失信行為被公開(kāi)的，自然資源（海洋）主管部門(mén)嚴格按照失信行為認定程序，將上述編制主體列入信用約束名單，通過(guò)信用平臺予以公開(kāi)。列入信用約束名單的編制主體，2年內不得承接或者參與論證報告編制工作；自然資源（海洋）主管部門(mén)也不得接收其編制的論證報告。
（二十五）海域使用申請人明知或應知海域使用論證報告存在問(wèn)題但騙取批準用海而非法占用海域的，有關(guān)自然資源（海洋）主管部門(mén)按照《中華人民共和國海域使用管理法》和《海域使用管理違法違紀行為處分規定》的相關(guān)規定予以處理；對尚未批準用海而提前發(fā)現的，終止行政許可程序。
（二十六）論證報告實(shí)行終身追責制，經(jīng)核實(shí)發(fā)現編制主體、編制人員等給國家和公民、法人或者其他組織造成重大損害的，依照有關(guān)法律法規承擔法律責任。
（二十七）任何單位和個(gè)人發(fā)現編制主體、編制人員在海域使用論證過(guò)程中有不符合國家有關(guān)管理規定、技術(shù)標準的行為，有權向自然資源（海洋）主管部門(mén)舉報。鼓勵實(shí)名舉報，對實(shí)名舉報的，在核查處理完后，將核查處理情況及時(shí)反饋舉報人；并對舉報人的信息進(jìn)行嚴格保密，對泄露舉報人信息的人員按有關(guān)規定進(jìn)行嚴肅處理。
四、其他
（二十八）沿海地方人民政府其他相關(guān)部門(mén)承擔用海審批職責的，參照本通知執行。
本通知自印發(fā)之日起施行，有效期5年。本通知施行前海域使用申請已受理的，海域使用論證報告可不再公示。《國家海洋局關(guān)于印發(fā)〈海域使用論證管理規定〉的通知》（國海管發(fā)〔2008〕4號）、《國家海洋局關(guān)于建立海域使用論證工作舉報制度的通知》（海辦發(fā)〔2007〕15號）、《國家海洋局辦公室關(guān)于海域使用論證報告信息公開(kāi)有關(guān)問(wèn)題的通知》（海辦管字〔2017〕283號）等3個(gè)文件同時(shí)廢止。
自然資源部
2021年1月8日
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