保監發(fā)〔2013〕10號《中國保監會(huì )關(guān)于加強和改進(jìn)保險機構投資管理能力建設有關(guān)事項的通知》【全文廢止】

中國保監會(huì )關(guān)于加強和改進(jìn)保險機構投資管理能力建設有關(guān)事項的通知【全文廢止】








保監發(fā)〔2013〕10號

全文廢止，廢止依據：2020年9月30日發(fā)布的《中國銀保監會(huì )關(guān)于優(yōu)化保險機構投資管理能力監管有關(guān)事項的通知》（銀保監發(fā)〔2020〕45號）

各保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

加強投資能力建設，是保險機構開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的前提和基礎，也是防范風(fēng)險的重要手段。為進(jìn)一步加強和改進(jìn)投資管理能力建設，提高監管和市場(chǎng)效率，根據《保險資金運用管理暫行辦法》及相關(guān)規定，現將有關(guān)事項通知如下：

一、保險機構投資管理能力包括以下7類(lèi)：股票投資能力、無(wú)擔保債券投資能力、股權投資能力、不動(dòng)產(chǎn)投資能力、基礎設施投資計劃產(chǎn)品創(chuàng )新能力、不動(dòng)產(chǎn)投資計劃產(chǎn)品創(chuàng )新能力和衍生品運用能力。

保險機構開(kāi)展相關(guān)投資管理業(yè)務(wù)，其投資管理能力應當符合中國保監會(huì )規定的標準。

二、保險集團（控股）公司可以整合內部資源，構建統一專(zhuān)業(yè)平臺，以集團（控股）公司或其接受中國保監會(huì )監管的子公司作為備案主體，在全集團范圍內統一開(kāi)展股權和不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設及相關(guān)投資業(yè)務(wù)。

三、保險機構股權投資能力、不動(dòng)產(chǎn)投資能力、基礎設施投資計劃產(chǎn)品創(chuàng )新能力和不動(dòng)產(chǎn)投資計劃產(chǎn)品創(chuàng )新能力備案的現場(chǎng)評估，調整為現場(chǎng)評估與面談專(zhuān)業(yè)團隊相結合，重點(diǎn)考察人員資質(zhì)合規性。符合規定的，中國保監會(huì )按程序予以備案；不符合規定的，不予備案并說(shuō)明理由。

已經(jīng)獲得能力備案的保險公司，將相關(guān)業(yè)務(wù)整體轉移至保險資產(chǎn)管理公司或專(zhuān)業(yè)平臺機構的，保險資產(chǎn)管理公司或專(zhuān)業(yè)平臺機構經(jīng)授權并自我評估符合相關(guān)規定后，可向中國保監會(huì )申請直接換發(fā)相關(guān)能力備案表。中國保監會(huì )不再評估保險資產(chǎn)管理公司或專(zhuān)業(yè)平臺機構的該項能力。

四、保險機構備案每一類(lèi)投資能力，應當明確至少2名風(fēng)險責任人，包括1名行政責任人和1名專(zhuān)業(yè)責任人。行政責任人應當由公司主要負責人擔任，對投資能力和具體投資業(yè)務(wù)的合法合規性承擔主要責任；專(zhuān)業(yè)責任人由符合專(zhuān)業(yè)條件、能夠承擔相關(guān)風(fēng)險責任的高級管理人員擔任，對投資能力的有效性、具體業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示的充分性和及時(shí)性承擔主要責任。風(fēng)險責任人應當在任職期間內，每年參加相關(guān)風(fēng)險責任培訓學(xué)習。風(fēng)險責任人的具體要求另行制定。風(fēng)險責任人由中國保監會(huì )統一向社會(huì )公布。

五、保險機構應當加強投資能力持續管理。中國保監會(huì )通過(guò)審查公司內控報告、現場(chǎng)檢查或評估等方式，監督保險機構投資能力的合規性，對不符合規定的，可以暫?；蛉∠呀?jīng)備案的能力資格。

六、保險機構購置自用性不動(dòng)產(chǎn)或投資保險類(lèi)企業(yè)股權，應當履行投資報告等規定程序，不作能力備案要求。

七、本通知自發(fā)布之日起施行。有關(guān)規定與本通知不一致的，以本通知為準。

中國保監會(huì )

2013年1月24日

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