證監期貨字〔2006〕9號《關(guān)于規范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》【全文廢止】

關(guān)于規范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知【全文廢止】








證監期貨字〔2006〕9號

全文廢止，廢止依據：2021年1月15日發(fā)布的《中國證監會(huì )關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》（證監會(huì )公告〔2021〕1號）

為進(jìn)一步完善期貨市場(chǎng)保證金存管制度，規范保證金管理，保護期貨投資者合法權益，根據中國人民銀行《人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法》的有關(guān)規定，現將規范期貨保證金存取業(yè)務(wù)的有關(guān)要求通知如下，請遵照執行。

一、投資者從事期貨交易，應當在期貨結算銀行（工商銀行、農業(yè)銀行、中國銀行、建設銀行和交通銀行）開(kāi)立用于期貨交易出入金的銀行結算賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“期貨結算賬戶(hù)”）或選擇已在結算銀行開(kāi)立的銀行結算賬戶(hù)登記為期貨結算賬戶(hù)。投資者可在期貨經(jīng)紀公司登記多家結算銀行的期貨結算賬戶(hù)。

二、投資者使用期貨結算賬戶(hù)辦理期貨交易出入金之前，應當在期貨經(jīng)紀公司登記。投資者變更期貨結算賬戶(hù)，應當在期貨經(jīng)紀公司辦理變更登記。

三、投資者用于期貨交易的出入金應當通過(guò)開(kāi)設在同一期貨結算銀行的投資者期貨結算賬戶(hù)和期貨經(jīng)紀公司保證金賬戶(hù)以同行轉賬的形式辦理，不得通過(guò)現金收付或期貨經(jīng)紀公司內部劃轉的方式辦理出入金。

四、各期貨經(jīng)紀公司應在2006年3月10日前完成投資者期貨結算賬戶(hù)登記工作，并嚴格按照統一格式制作匯總表。匯總表應當以Excel格式制作，同時(shí)以書(shū)面和電子化形式向派出機構備案。要確保匯總表中錄入信息的準確、完整，以備今后按我會(huì )要求直接導入升級后的結算系統。以書(shū)面形式報送派出機構的匯總表要由期貨經(jīng)紀公司蓋章和法定代表人簽字。

五、對于新開(kāi)戶(hù)的投資者，期貨經(jīng)紀公司應當自開(kāi)戶(hù)之日起按上述規定辦理賬戶(hù)登記和出入金；對于已開(kāi)戶(hù)的投資者，期貨經(jīng)紀公司應自投資者完成期貨結算賬戶(hù)登記之日起按上述規定為投資者辦理出入金。

六、各期貨經(jīng)紀公司應進(jìn)一步普及并提高銀期轉賬和網(wǎng)上銀行的使用率，加強和結算銀行的溝通協(xié)作，解決銀期轉賬和網(wǎng)上銀行出入金業(yè)務(wù)中的問(wèn)題，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高期貨經(jīng)紀公司自身管理水平，提高期貨結算賬戶(hù)啟用后出入金效率，為投資者提供更好的服務(wù)。

保證金安全存管是今年期貨監管的重點(diǎn)工作。落實(shí)本通知的規定是各公司開(kāi)展保證金安全存管工作的第一步，具體落實(shí)情況是今年年檢的重要內容。從2006年3月份開(kāi)始，中國證監會(huì )各監管局還將對期貨經(jīng)紀公司落實(shí)保證金安全存管工作的情況進(jìn)行持續性的現場(chǎng)檢查。希望各期貨經(jīng)紀公司高度重視，盡快落實(shí)本通知的各項要求。

附件：

1：投資者期貨結算賬戶(hù)登記表（自然人投資者參考格式）

2：投資者期貨結算賬戶(hù)登記表（法人投資者參考格式）

3：投資者期貨結算賬戶(hù)登記委托書(shū)（自然人投資者參考格式）

4：投資者期貨結算賬戶(hù)登記委托書(shū)（法人投資者參考格式）

5：投資者期貨結算賬戶(hù)登記匯總表（報證監局備案的統一格式）

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