證監會(huì )公告〔2011〕20號《關(guān)于開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作的決定》【全文廢止】

關(guān)于開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作的決定【全文廢止】







（2011年8月25日　證監會(huì )公告〔2011〕20號）

全文廢止，廢止依據：2021年1月15日發(fā)布的《中國證監會(huì )關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》（證監會(huì )公告〔2021〕1號）

為進(jìn)一步規范期貨市場(chǎng)賬戶(hù)管理，建立更加真實(shí)、準確、完整的客戶(hù)資料庫，夯實(shí)期貨市場(chǎng)規范發(fā)展基礎，現決定開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作（包括休眠賬戶(hù)的處理及歷史賬戶(hù)的規范），現將相關(guān)事項公告如下：

一、期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作的基本要求

（一）處理休眠賬戶(hù)

1.期貨市場(chǎng)休眠賬戶(hù)是指截至認定日，同時(shí)符合開(kāi)戶(hù)時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉、最近一年以上無(wú)交易（含一年）、認定日的客戶(hù)權益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶(hù)。具體認定標準見(jiàn)《期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作實(shí)施細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細則》，見(jiàn)附件）。

2.根據《期貨交易管理條例》和《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定》（證監會(huì )公告〔2009〕24號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《開(kāi)戶(hù)管理規定》），各期貨公司和期貨交易所應當按照《實(shí)施細則》的要求對休眠賬戶(hù)進(jìn)行認定和休眠處理，限制休眠賬戶(hù)的開(kāi)新倉交易權限。

3.休眠賬戶(hù)在本次規范工作完成后申請激活時(shí)，應當先進(jìn)行規范，然后再辦理激活。

（二）規范歷史賬戶(hù)

1.歷史賬戶(hù)是指在期貨公司根據《開(kāi)戶(hù)管理規定》接入統一開(kāi)戶(hù)系統前，直接通過(guò)期貨交易所生成全部或部分交易編碼的賬戶(hù)，具體認定標準見(jiàn)《實(shí)施細則》。

2.歷史賬戶(hù)應當按照《開(kāi)戶(hù)管理規定》的要求進(jìn)行自查規范，具體要求見(jiàn)《實(shí)施細則》。

3.各期貨公司應當對歷史賬戶(hù)進(jìn)行檢查，聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行規范，將符合要求的賬戶(hù)資料通過(guò)統一開(kāi)戶(hù)系統上報中國期貨保證金監控中心公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監控中心）和期貨交易所接受檢查，并根據檢查結果做相應處理，具體要求見(jiàn)《實(shí)施細則》。

4.根據《期貨交易管理條例》和《開(kāi)戶(hù)管理規定》，對于逾期不能規范到位的賬戶(hù)，期貨公司和期貨交易所應當暫停其開(kāi)新倉。

二、期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作的時(shí)間要求

（一）第一階段：從本公告發(fā)布之日至2011年10月31日，各相關(guān)單位進(jìn)行系統升級，各期貨公司同步開(kāi)展自查規范工作。

1.監控中心、期貨交易所和期貨公司分別完成系統升級，使與開(kāi)戶(hù)工作相關(guān)的各系統具備開(kāi)展賬戶(hù)規范工作的各項功能。

2.各期貨公司開(kāi)展賬戶(hù)自查、分類(lèi)、聯(lián)系客戶(hù)、補充資料和規范整改等前期工作。

在本階段工作的前期，期貨公司應當根據本公告要求，抓緊制定本公司的賬戶(hù)規范工作方案，明確程序、方式和時(shí)間安排，并以適當方式告知客戶(hù)。

（二）第二階段：從2011年11月1日至2012年5月31日，各單位通過(guò)升級后的系統完成期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作。

期貨公司通過(guò)統一開(kāi)戶(hù)系統報送賬戶(hù)休眠申請和經(jīng)過(guò)自查規范的歷史賬戶(hù)資料，監控中心和期貨交易所進(jìn)行相應檢查和處理，期貨公司根據檢查反饋情況對客戶(hù)賬戶(hù)做進(jìn)一步規范，直至完成休眠處理或賬戶(hù)規范。

1.休眠賬戶(hù)應當在2011年12月31日前在期貨公司和期貨交易所分別完成休眠處理工作。

2.客戶(hù)權益在100萬(wàn)元以上賬戶(hù)（具體認定標準見(jiàn)《實(shí)施細則》），應當在2011年12月31日前通過(guò)監控中心和期貨交易所規范檢查。

3.客戶(hù)權益在100萬(wàn)元以下賬戶(hù)應當在2012年5月31日前通過(guò)監控中心和期貨交易所規范檢查。

在保證上述3項工作按時(shí)完成的前提下，期貨公司可同步開(kāi)展3項工作。

（三）第三階段：凍結逾期未通過(guò)規范檢查賬戶(hù)的開(kāi)新倉權限。

各期貨公司應當從2012年1月1日至2012年1月31日完成凍結逾期未通過(guò)規范檢查的客戶(hù)權益在100萬(wàn)元以上賬戶(hù)開(kāi)倉權限的工作，從2012年6月1日至2012年6月30日完成凍結逾期未通過(guò)規范檢查的客戶(hù)權益在100萬(wàn)元以下賬戶(hù)開(kāi)倉權限的工作。如上述賬戶(hù)今后按要求完成規范上報工作，可在規范工作完成后第二個(gè)交易日恢復開(kāi)倉權限。

本次期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作完成后，常態(tài)化的休眠賬戶(hù)認定和處理工作將根據監管要求于2012年通過(guò)統一開(kāi)戶(hù)系統開(kāi)展。期貨公司按要求定期對滿(mǎn)足休眠條件的賬戶(hù)進(jìn)行休眠處理。有關(guān)常態(tài)化休眠賬戶(hù)的處理工作另行通知。

三、期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作的組織實(shí)施

中國證監會(huì )統籌安排期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作。監控中心負責組織協(xié)調具體實(shí)施工作，根據需要適時(shí)研究、發(fā)布業(yè)務(wù)操作問(wèn)題解答，更好地指導賬戶(hù)規范過(guò)程中各項具體工作。各期貨交易所按照本公告要求開(kāi)展賬戶(hù)規范日常工作。各證監局監督、指導和檢查本轄區期貨公司的賬戶(hù)規范工作，將期貨公司完成賬戶(hù)規范工作的質(zhì)量和進(jìn)度作為期貨公司日常監管的重要內容。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)一步完善與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理相關(guān)的行業(yè)自律規則，引導全行業(yè)積極開(kāi)展賬戶(hù)規范工作。

進(jìn)一步加強期貨市場(chǎng)賬戶(hù)的規范和管理，是期貨市場(chǎng)穩步發(fā)展的重要基礎。賬戶(hù)規范工作是維護“三公”原則，切實(shí)保障客戶(hù)合法權益的重要舉措。希望廣大客戶(hù)正確認識，以認真負責的態(tài)度，積極配合期貨公司完成好此項工作。



 

附件：期 貨市場(chǎng)賬戶(hù)規 范工作實(shí)施細則

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