《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規則》中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )公告〔2012〕4號

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規則

中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )公告〔2012〕4號

（2012年3月1日第三屆常務(wù)理事會(huì )第一次會(huì )議審議通過(guò)，自2012年10月1日起施行）

 

第一條 為維護銀行間市場(chǎng)正常秩序，保護市場(chǎng)各方合法權益，根據《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號）以及《中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )章程》制定本規則。

第二條 本規則所稱(chēng)自律處分，是指中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì )）對本協(xié)會(huì )會(huì )員、自愿接受本協(xié)會(huì )自律管理的機構及上述會(huì )員或機構的相關(guān)人員涉嫌違反相關(guān)自律規定的情況進(jìn)行調查核實(shí)，并據實(shí)采取相應自律處分措施的行為。

第三條 自律處分遵循公正、公開(kāi)、審慎的原則。自律處分應以事實(shí)為依據，與違反自律規定行為的性質(zhì)、情節以及危害程度相當。

第四條 根據違規情節，交易商協(xié)會(huì )可以給予誡勉談話(huà)、通報批評、警告、嚴重警告或公開(kāi)譴責的自律處分，并可以據情并處責令改正、責令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì )員權利、認定不適當人選或取消會(huì )員資格。涉嫌違反法律法規的，交易商協(xié)會(huì )可移交有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步處理。

第五條 自律處分實(shí)行自律處分會(huì )議制度。違反相關(guān)自律規定且情節較輕的，可由交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處專(zhuān)題辦公會(huì )決定；情節嚴重的，須提交自律處分會(huì )議議定；涉及取消會(huì )員資格的，須經(jīng)常務(wù)理事會(huì )審議批準。

第六條 自律處分會(huì )議由不少于五名自律處分會(huì )議專(zhuān)家參加，按照相關(guān)自律規定，對違規行為進(jìn)行審議并作出處分決定。

第七條 自律處分會(huì )議專(zhuān)家由交易商協(xié)會(huì )會(huì )員推薦，經(jīng)常務(wù)理事會(huì )審定，由交易商協(xié)會(huì )聘任。自律處分會(huì )議專(zhuān)家以個(gè)人名義參加自律處分會(huì )議，獨立發(fā)表處分意見(jiàn)，履行相關(guān)職責。

第八條 交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處設自律處分會(huì )議辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)辦公室）。辦公室是自律處分會(huì )議的常設機構，負責組織開(kāi)展調查、安排召開(kāi)自律處分會(huì )議、受理復審申請等工作。

第九條 自律處分會(huì )議專(zhuān)家及辦公室相關(guān)工作人員與自律處分工作存在利害關(guān)系的，應當回避。

第十條 辦公室獲悉涉嫌違反交易商協(xié)會(huì )相關(guān)自律規定的，應啟動(dòng)調查。

第十一條 辦公室組織成立調查小組，并可以根據工作需要邀請其他機構或專(zhuān)家參加調查小組。調查小組中辦公室工作人員不少于兩人。

第十二條 調查小組可以采取約見(jiàn)談話(huà)、書(shū)面調查和現場(chǎng)調查等調查方式，并根據工作需要征求政府部門(mén)、行業(yè)自律組織和其他第三方機構的意見(jiàn)。

第十三條 調查對象應當配合調查，及時(shí)按照調查小組要求提供相關(guān)信息，并保證其真實(shí)、準確、完整。

第十四條 調查小組在調查結束后形成調查報告，提交辦公室。

第十五條 辦公室應將調查情況告知調查對象。調查對象有異議的，可以自獲知調查情況五個(gè)工作日內向辦公室提出申辯，并提交補充說(shuō)明材料。

第十六條 通過(guò)調查，發(fā)現調查對象沒(méi)有違反自律規定的，不給予自律處分，并告知調查對象；確有違反相關(guān)自律規定且情節較輕的，交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處專(zhuān)題辦公會(huì )可作出誡勉談話(huà)、通報批評或責令改正的處分決定，情節嚴重的，提交自律處分會(huì )議議定。

第十七條 自律處分會(huì )議由辦公室從自律處分會(huì )議專(zhuān)家庫中隨機抽取不少于五名自律處分會(huì )議專(zhuān)家參加，并隨機確定一名召集人主持會(huì )議，對違規行為進(jìn)行審議并作出處分意見(jiàn)或決定。

第十八條 交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處專(zhuān)題辦公會(huì )或自律處分會(huì )議作出誡勉談話(huà)、通報批評或責令改正的處分決定，辦公室應自該決定作出之日起三個(gè)工作日內向處分對象發(fā)送《自律處分決定書(shū)》；自律處分會(huì )議作出警告、嚴重警告、公開(kāi)譴責、責令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì )員權利、認定不適當人選或取消會(huì )員資格的處分意見(jiàn)，辦公室應自該意見(jiàn)作出之日起三個(gè)工作日內向處分對象發(fā)送《自律處分意見(jiàn)書(shū)》。

第十九條 處分對象對處分意見(jiàn)有異議的，可在收到《自律處分意見(jiàn)書(shū)》五個(gè)工作日內向辦公室書(shū)面提出復審申請。

第二十條 辦公室在規定時(shí)間內，未收到處分對象對警告、嚴重警告、公開(kāi)譴責、責令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì )員權利或認定不適當人選處分意見(jiàn)的復審申請，視其接受處分意見(jiàn)，向其發(fā)送《自律處分決定書(shū)》。

第二十一條 辦公室在規定時(shí)間內，未收到處分對象對取消會(huì )員資格處分意見(jiàn)的復審申請，提交常務(wù)理事會(huì )審議批準。

第二十二條 常務(wù)理事會(huì )批準取消會(huì )員資格的，辦公室自批準之日起三個(gè)工作日內向處分對象發(fā)送《自律處分決定書(shū)》。

第二十三條 常務(wù)理事會(huì )不批準取消會(huì )員資格的，辦公室自常務(wù)理事會(huì )作出決定之日起三十個(gè)工作日內，隨機抽取另外不少于五名自律處分會(huì )議專(zhuān)家，組織召開(kāi)自律處分會(huì )議，作出處分意見(jiàn)。自律處分會(huì )議作出的處分意見(jiàn)不得包含取消會(huì )員資格。處分對象可對重新作出的處分意見(jiàn)提出復審申請。

第二十四條 處分對象按規定提出復審申請的，辦公室應自收到復審申請之日起三十個(gè)工作日內安排召開(kāi)自律處分會(huì )議，抽取另外不少于五名自律處分會(huì )議專(zhuān)家完成復審。

第二十五條 復審決定誡勉談話(huà)、通報批評、警告、嚴重警告、公開(kāi)譴責、責令改正、責令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì )員權利或認定不適當人選的，該復審決定為最終認定，處分決定生效，辦公室自復審決定作出之日起三個(gè)工作日內向處分對象發(fā)送《自律處分決定書(shū)》。

第二十六條 復審議定取消會(huì )員資格的，須提交常務(wù)理事會(huì )審議批準，相關(guān)程序適用本規則第二十二、二十三條規定。

第二十七條 參會(huì )的自律處分會(huì )議專(zhuān)家、辦公室工作人員和其他列席人員，應保守處分對象以及其他相關(guān)機構的秘密，不得泄露自律處分會(huì )議專(zhuān)家信息、討論內容和審議情況。

第二十八條 本規則所稱(chēng)相關(guān)自律處分措施含義如下：

誡勉談話(huà)是指以訓誡性談話(huà)的形式對處分對象進(jìn)行勸導、告誡的自律處分措施。

通報批評是指在相關(guān)范圍內以業(yè)務(wù)通報的形式對處分對象進(jìn)行批評的自律處分措施。

警告，是指以書(shū)面形式申明處分對象的違規行為，并對其進(jìn)行聲譽(yù)上譴責和警示，以告誡其不再違規的自律處分措施。違規情節嚴重的，可采取嚴重警告。

公開(kāi)譴責是指向市場(chǎng)公布違規事實(shí)，并對處分對象進(jìn)行嚴正譴責的自律處分措施。

責令改正是指責令處分對象立即停止和糾正不合規行為、并要求在規定期限內提交整改報告的自律處分措施。

責令致歉是指要求處分對象向市場(chǎng)或投資者就其違規行為表示歉疚，并請求市場(chǎng)或投資者諒解的自律處分措施。

暫停相關(guān)業(yè)務(wù)是指在一定期限內停止處分對象在協(xié)會(huì )辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的自律處分措施。本措施與警告并處的，暫停期限為一個(gè)月以上六個(gè)月（含）以下；與嚴重警告并處的，暫停期限為六個(gè)月以上一年（含）以下。

暫停會(huì )員權利是指在一定期限內限制處分對象行使會(huì )員權利的自律處分措施。本措施與警告并處的，期限為一個(gè)月以上六個(gè)月（含）以下；與嚴重警告并處的，暫停期限為六個(gè)月以上一年（含）以下。

認定不適當人選是指處分對象為個(gè)人時(shí)，認定其暫時(shí)或永久不適宜從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，在此期間，處分對象除不適宜繼續在原機構從事該市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)外，也不適宜在其他任何機構從事該市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)。本措施與嚴重警告并處的，期限為一年以上三年（含）以下；與公開(kāi)譴責并處的，期限為三年以上或永久。

取消會(huì )員資格是指取消處分對象會(huì )員資格且三年內不受理其入會(huì )申請的自律處分措施。

第二十九條 自律處分會(huì )議工作規程與自律處分會(huì )議專(zhuān)家管理辦法由交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處另行制定發(fā)布實(shí)施。

第三十條 本規則由交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處負責解釋和修訂。

第三十一條 本規則自2012年10月1日起施行。

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