匯發(fā)〔2016〕12號《國家外匯管理局關(guān)于境外機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局關(guān)于境外機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知【全文廢止】

匯發(fā)〔2016〕12號

全文廢止，廢止依據：2022年11月10日發(fā)布的《中國人民銀行國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈境外機構投資者投資中國債 券市場(chǎng)資金管理規定〉的通知》（銀發(fā) 〔2022〕258號）

 
國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為規范境外機構投資者投資境內銀行間債券市場(chǎng)外匯管理，根據《中華人民共和國外匯管理條例》及相關(guān)規定，現就有關(guān)外匯管理事項通知如下：

一、本通知所稱(chēng)境外機構投資者，是指符合《中國人民銀行公告〔2016〕第3號》要求，在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司及其他資產(chǎn)管理機構等各類(lèi)金融機構，上述金融機構依法合規面向客戶(hù)發(fā)行的投資產(chǎn)品，以及養老基金、慈善基金、捐贈基金等中國人民銀行認可的其他中長(cháng)期機構投資者。

二、境外機構投資者投資境內銀行間債券市場(chǎng)應辦理登記。境外機構投資者在中國人民銀行上?？偛康膫浒竿ㄖ獣?shū)有效期內，通過(guò)其結算代理人在國家外匯管理局資本項目信息系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)系統）辦理登記。結算代理人應留存境外機構投資者的備案通知書(shū)復印件備查。

結算代理人為境外機構投資者首次辦理業(yè)務(wù)登記時(shí)，應在系統中查詢(xún)境外機構投資者是否已有主體信息。沒(méi)有主體信息的，結算代理人應向國家外匯管理局所在地分局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)所在地外匯局）為境外機構投資者申請特殊機構賦碼并辦理主體信息登記。

結算代理人、意向投資金額等重要信息發(fā)生變化的，需辦理變更登記。其中：結算代理人發(fā)生變更的，由新的結算代理人持代理協(xié)議至原結算代理人所在地外匯局辦理變更登記；意向投資金額及其他登記信息發(fā)生變化的，通過(guò)結算代理人在系統中辦理變更登記。

境外機構投資者退出銀行間債券市場(chǎng)投資的，由結算代理人向中國人民銀行上?？偛可暾埻顺鰝浒负?，向外匯局申請注銷(xiāo)登記。

三、結算代理人憑登記生成的業(yè)務(wù)憑證，為境外機構投資者開(kāi)立專(zhuān)用外匯賬戶(hù)（賬戶(hù)性質(zhì)代碼：3400 境外機構/個(gè)人境內外匯賬戶(hù)）。

專(zhuān)用外匯賬戶(hù)收入范圍是：境外機構投資者從境外匯入的本金、利息收入、從境外機構投資者人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人民幣賬戶(hù)）購匯劃入的資金及經(jīng)國家外匯管理局批準的其他收入；支出范圍是：結匯劃入境外機構投資者人民幣賬戶(hù)的資金、匯出境外的本金和收益及經(jīng)國家外匯管理局批準的其他支出。

境外機構投資者專(zhuān)用外匯賬戶(hù)內的資金不得用于銀行間債券市場(chǎng)投資以外的其他目的。

四、結算代理人憑登記生成的業(yè)務(wù)憑證和系統相關(guān)控制信息表的內容，為境外機構投資者辦理資金匯出入和結售匯。境外機構投資者累計匯出外匯和人民幣資金的比例應與累計匯入外匯和人民幣資金的比例保持基本一致，上下波動(dòng)不超過(guò)10%。首筆匯出可不按上述比例，但匯出外匯或人民幣金額不得超過(guò)累計匯入外匯或人民幣金額的110%。

五、結算代理人應按照《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈對外金融資產(chǎn)負債及交易統計制度〉的通知》（匯發(fā)〔2013〕43號）、《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈金融機構外匯業(yè)務(wù)數據采集規范（1.0版）〉的通知》（匯發(fā)〔2014〕18號）、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈通過(guò)銀行進(jìn)行國際收支統計申報業(yè)務(wù)實(shí)施細則〉的通知》（匯發(fā)〔2015〕27號）以及數據報送規范（見(jiàn)附件），完整、準確、及時(shí)地報送境外機構投資者的相關(guān)數據。

六、境外機構投資者、結算代理人等有以下行為的，國家外匯管理局依據《中華人民共和國外匯管理條例》予以處罰：

（一）未按規定報告信息或數據，或報告信息或數據內容不全、不實(shí)，或提供虛假材料、數據或報告信息證明等；

（二）未按規定辦理登記的；

（三）未按規定辦理資金匯出（入）的；

（四）未按規定辦理相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)立或關(guān)閉的；

（五）未按規定辦理資金購結匯、收付匯的；

（六）未按規定進(jìn)行國際收支統計申報的；

（七）違反國家外匯管理局其他規定的。

七、境外機構投資者根據本通知向國家外匯管理局及其分局、外匯管理部報送的材料應為中文文本。同時(shí)具有外文和中文文本的，以中文文本為準。

八、合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）投資銀行間債券市場(chǎng)的相關(guān)外匯管理規定仍按照合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者的現行外匯管理規定執行。

九、本通知由國家外匯管理局負責解釋。

十、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

各分局、外匯管理部應及時(shí)將本通知轉發(fā)至轄內中心支局、支局、外資銀行。各中資外匯指定銀行應盡快將本通知轉發(fā)各分支機構。

執行中如遇問(wèn)題，請及時(shí)向國家外匯管理局反饋。

聯(lián)系電話(huà)：010-68402258。

附件：境外機構投資者 數據報送規范
 

國家外匯管理局

2016年5月27日

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