《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好境外機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜的公告》中國人民銀行公告〔2016〕第3號

中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好境外機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜的公告

中國人民銀行公告〔2016〕第3號
 

為推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)對外開(kāi)放，便利符合條件的境外機構投資者依法合規投資銀行間債券市場(chǎng)，現就進(jìn)一步做好境外機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜公告如下：

一、本公告所稱(chēng)境外機構投資者，是指符合本公告要求，在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司及其他資產(chǎn)管理機構等各類(lèi)金融機構，上述金融機構依法合規面向客戶(hù)發(fā)行的投資產(chǎn)品，以及養老基金、慈善基金、捐贈基金等中國人民銀行認可的其他中長(cháng)期機構投資者。

二、境外機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)應當符合以下條件：

（一）依照所在國家或地區相關(guān)法律成立；

（二）具有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營(yíng)行為規范，近三年未因債券投資業(yè)務(wù)的違法或違規行為受到監管機構的重大處罰；

（三）資金來(lái)源合法合規；

（四）具備相應的風(fēng)險識別和承擔能力，知悉并自行承擔債券投資風(fēng)險；

（五）中國人民銀行規定的其他條件。

三、中國人民銀行鼓勵境外機構投資者作為中長(cháng)期投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，并對境外機構投資者的投資行為實(shí)施宏觀(guān)審慎管理。境外機構投資者可按照外匯管理的有關(guān)規定辦理相關(guān)資金的匯兌。

四、符合條件的境外機構投資者可在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展債券現券等經(jīng)中國人民銀行許可的交易。

五、符合條件的境外機構投資者應當委托具有國際結算業(yè)務(wù)能力的銀行間市場(chǎng)結算代理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)結算代理人）進(jìn)行交易和結算，中國人民銀行另有規定的除外。委托結算代理人進(jìn)行交易和結算的，應當與結算代理人簽署代理協(xié)議。

六、受托為境外機構投資者提供代理交易和結算服務(wù)的結算代理人，應當代理境外機構投資者向中國人民銀行上?？偛窟f交投資備案表。

七、受托為境外機構投資者提供代理交易和結算服務(wù)的結算代理人，應當符合以下條件：

（一）具有專(zhuān)門(mén)的代理境外機構投資的業(yè)務(wù)部門(mén)，且與自營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)在人員、系統、制度、資產(chǎn)等方面完全分離；

（二）代理債券交易與結算業(yè)務(wù)制度健全，具有完備的代理債券交易與結算業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險管理制度、員工行為規范等；

（三）具備開(kāi)展代理債券交易與結算業(yè)務(wù)所需的信息技術(shù)設施、技術(shù)支持人員、信息系統管理制度等；

（四）負責代理債券交易與結算管理的部門(mén)負責人、業(yè)務(wù)人員等相關(guān)人員已參加銀行間債券市場(chǎng)自律組織或中介機構組織的相關(guān)培訓；

（五）近三年無(wú)違法和重大違規行為；

（六）中國人民銀行規定的其他條件。

八、受托為境外機構投資者提供交易和結算服務(wù)的結算代理人，應當為境外機構投資者提供以下基本服務(wù)：

（一）代理境外機構投資者完成銀行間債券市場(chǎng)投資備案工作；

（二）根據有關(guān)規定，協(xié)助境外機構投資者開(kāi)立、變更和注銷(xiāo)人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)、債券賬戶(hù)、結算資金專(zhuān)戶(hù)、債券交易賬戶(hù)等賬戶(hù)；

（三）根據境外機構投資者指令，代理境外機構投資者進(jìn)行債券交易和結算；

（四）在債券利息支付、本金兌付中，為境外機構投資者辦理相關(guān)事宜。

九、受托為境外機構投資者提供交易和結算服務(wù)的結算代理人可以為境外機構投資者提供資產(chǎn)保管、會(huì )計核算與估值、報表處理等資產(chǎn)托管服務(wù)。

十、受托為境外機構投資者提供資產(chǎn)托管服務(wù)的結算代理人，還應當符合以下條件：

（一）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規范，有良好的治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度；

（二）具有專(zhuān)門(mén)的托管業(yè)務(wù)部門(mén)及良好的托管業(yè)務(wù)能力，將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴格分開(kāi)，對受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管；

（三）分管托管業(yè)務(wù)的主要負責人、部門(mén)負責人、業(yè)務(wù)人員已參加銀行間市場(chǎng)自律組織或中介機構組織的相關(guān)培訓；

（四）托管業(yè)務(wù)制度健全，具有完備的托管業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作規程、風(fēng)險管理制度、員工行為規范、會(huì )計核算辦法等；

（五）具有托管業(yè)務(wù)所需的技術(shù)設施、技術(shù)支持人員、信息系統管理制度等；

（六）近三年無(wú)違法和重大違規行為；

（七）中國人民銀行要求的其他條件。

十一、結算代理人應當按照公平、公正、公開(kāi)的原則設立服務(wù)項目和費用標準。相關(guān)服務(wù)費用由結算代理人和境外機構投資者根據市場(chǎng)化原則自主商定。

十二、境外機構投資者在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展投資業(yè)務(wù)，應當遵循中國法律法規和銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)規定。

十三、境外機構投資者有下列情形之一的，應當委托結算代理人及時(shí)辦理退出銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)事宜：

（一）機構依法解散、被責令關(guān)閉、被撤銷(xiāo)或者破產(chǎn)；

（二）產(chǎn)品終止或合同到期；

（三）中國人民銀行規定的其他情形。

十四、結算代理人應當遵守銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規定，履行以下職責：

（一）根據中國人民銀行的規定對境外機構投資者進(jìn)行資質(zhì)審核，對符合資質(zhì)規定的境外機構投資者，方可受理其代理委托；

（二）向代理的境外機構投資者充分介紹銀行間債券市場(chǎng)情況，并向其提示風(fēng)險；

（三）配合中國人民銀行、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )、全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構做好相關(guān)市場(chǎng)分析、監測工作，按規定及時(shí)向中國人民銀行上?？偛繄笏痛砭惩鈾C構投資者的有關(guān)信息及投資業(yè)務(wù)開(kāi)展情況；

（四）遵守中國人民銀行跨境人民幣業(yè)務(wù)相關(guān)規定，對代理的境外機構投資者人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監測，及時(shí)、準確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統（RCPMIS）報送有關(guān)賬戶(hù)信息以及跨境人民幣資金收支信息；

（五）中國人民銀行規定的其他職責。

十五、中國人民銀行上?？偛繎敻鶕竟嬷贫ㄏ鄳獙?shí)施細則以及投資備案表，做好境外機構投資者的備案工作，加強對境外機構投資者和結算代理人的事中事后監督管理，定期向中國人民銀行報送境外機構投資者備案及投資的相關(guān)情況。

十六、全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構應當根據各自職責，做好境外機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的服務(wù)和監測工作，并定期向中國人民銀行上?？偛繄笏途惩鈾C構投資者的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。發(fā)現重大問(wèn)題和異常情況的，應當及時(shí)處理并向中國人民銀行報告，同時(shí)抄送中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )。

十七、境外機構投資者及結算代理人在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生違法、違規行為的，中國人民銀行將依法采取相應的監管措施和行政處罰。

十八、香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區及臺灣地區的機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，適用本公告的有關(guān)規定。

十九、境外央行、國際金融組織、主權財富基金投資銀行間債券市場(chǎng)適用《中國人民銀行關(guān)于境外央行、國際金融組織、主權財富基金運用人民幣投資銀行間市場(chǎng)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2015〕220號）的有關(guān)規定。

二十、合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）投資銀行間債券市場(chǎng)參照本公告執行。

二十一、本公告自發(fā)布之日起施行。原有關(guān)境外機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的規定與本公告不一致的，以本公告為準。


 

中國人民銀行

2016年2月17日

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