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全國銀行間同業(yè)拆借中心關(guān)于發(fā)布《全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作細則》的通知
中匯交發(fā)〔2016〕347號 2016.8.9
各金融機構：
為落實(shí)國務(wù)院關(guān)于取消進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)行政許可的決定，明確金融機構進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)相關(guān)流程和事中事后監管要求，我中心起草了《全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作細則》，經(jīng)中國人民銀行金融市場(chǎng)司同意（銀市場(chǎng)[2016]16號），現向市場(chǎng)發(fā)布，請遵照執行。
附件：全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作細則
全國銀行間同業(yè)拆借中心
2016年8月9日
全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作細則
第一章 總則
1.1 為規范金融機構進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同業(yè)拆借市場(chǎng)”）的相關(guān)流程，根據《國務(wù)院關(guān)于取消13項國務(wù)院部門(mén)行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2016〕10號）、《同業(yè)拆借管理辦法》（中國人民銀行令〔2007〕第3號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），制定本細則。
1.2 全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同業(yè)拆借中心”）負責辦理交易聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)手續、市場(chǎng)監測、信息披露服務(wù)、更名和終止聯(lián)網(wǎng)等事項。
1.3同業(yè)拆借中心僅對金融機構提交的聯(lián)網(wǎng)信息、財務(wù)數據、財務(wù)報表、書(shū)面說(shuō)明等材料做形式核對，金融機構應對其向同業(yè)拆借中心提交材料的真實(shí)性、準確性和完整性承擔相關(guān)法律責任。
第二章 聯(lián)網(wǎng)流程
2.1符合《管理辦法》要求的金融機構進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)，應提交以下材料，所有材料均應加蓋本機構公章：
全國銀行間同業(yè)拆借中心拆借市場(chǎng)業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)信息表；
《金融許可證》（副本復印件）；
《營(yíng)業(yè)執照》（副本復印件）；
最近兩個(gè)年度的資產(chǎn)負債表和損益表；
全國銀行間同業(yè)拆借中心拆借市場(chǎng)成員財務(wù)數據基本情況表；
本機構符合《管理辦法》第七條、第八條規定的說(shuō)明；
同業(yè)拆借中心要求的其他材料。
2.2 境外人民幣清算行進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)，應提交以下材料，所有材料均應加蓋本機構公章：
（一）全國銀行間同業(yè)拆借中心拆借市場(chǎng)業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)信息表；
（二）登記注冊文件，或者注冊地監管部門(mén)批準其成立的證明；
（三）證明人民幣清算行資格的文件；
（四）最近一個(gè)年度的資產(chǎn)負債表和損益表；
（五）全國銀行間同業(yè)拆借中心拆借市場(chǎng)成員財務(wù)數據基本情況表；
（六）同業(yè)拆借中心要求的其他材料。
2.3同業(yè)拆借中心對上述材料進(jìn)行核對，材料齊全的，在五個(gè)工作日內完成聯(lián)網(wǎng)手續。材料有部分缺失或有誤的，同業(yè)拆借中心將在三個(gè)工作日內告知機構進(jìn)行補充提交。
第三章 風(fēng)險控制與信息披露
3.1 同業(yè)拆借中心依據金融機構提交的財務(wù)數據和財務(wù)報表，按《管理辦法》的規定計算拆借限額并進(jìn)行事前控制。金融機構用于計算拆借限額的財務(wù)指標發(fā)生變化的，可向同業(yè)拆借中心提交最新財務(wù)指標及相關(guān)財務(wù)報表，由同業(yè)拆借中心按《管理辦法》規定計算新的拆借限額。
同業(yè)拆借中心依據金融機構類(lèi)型和《管理辦法》規定確定拆借期限并進(jìn)行事前控制。
3.2金融機構聯(lián)網(wǎng)后，應當按要求做好信息披露工作。企業(yè)集團財務(wù)公司及證券公司應當按照人民銀行相關(guān)規定進(jìn)行信息披露。信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等非銀行金融機構應按以下要求通過(guò)同業(yè)拆借中心平臺披露信息：
（一）進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)60日內應披露公司基本情況、歷史沿革及最近一次經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報表和審計報告，包括審計意見(jiàn)全文、經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、損益表和會(huì )計報表附注。
（二）每年1月15日以前，披露上一年末的資產(chǎn)負債表和上年度的損益表；
（三）每年4月30日以前，披露經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報表和審計報告，包括審計意見(jiàn)全文、經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、損益表和會(huì )計報表附注；
（四）每年7月15日以前，披露本年度6月30日的資產(chǎn)負債表和上半年損益表；
（五）如發(fā)生股權變更，應在股權變更完成后30個(gè)工作日內向同業(yè)拆借市場(chǎng)公告股權變更情況。
3.3 除3.2披露要求外，保險公司、信托公司和金融租賃公司還應按以下要求披露信息：
（一）保險公司應在每年4月30日以前披露經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度償付能力和監管指標專(zhuān)項審計報告。
（二）信托公司應在每年4月30日以前披露《與其他金融機構相關(guān)關(guān)系專(zhuān)項報告》，內容包括：截至上年末本公司股東中的金融機構基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；截至上年末本公司持有股份的金融機構基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；上年度本公司管理的信托計劃中，信托資金投資于金融機構的基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；截至上年末持有本公司5%以上股權的股東，同時(shí)持有其他金融機構5%以上股權的基本情況；上年度本公司與前述金融機構發(fā)生拆借交易的明細表。
（三）金融租賃公司應在每年4月30日以前披露《與其他金融機構相關(guān)關(guān)系專(zhuān)項報告》，內容包括：截至上年末本公司股東中的金融機構基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；截至上年末本公司持有股份的金融機構基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；截至上年末持有本公司5%以上股權的股東，同時(shí)持有其他金融機構5%以上股權的基本情況；上年度本公司與前述金融機構發(fā)生拆借交易的明細表。
3.4金融機構應當確保交易信息真實(shí)、有效，交易達成后應當按約定履行交易。若雙方同意撤銷(xiāo)、修改成交單的，應當于成交日當天向同業(yè)拆借中心提交書(shū)面申請；若出現未按約定履行交易的情形，交易雙方應當在結算日次一工作日向同業(yè)拆借中心提交書(shū)面報備。同業(yè)拆借中心應當及時(shí)將履約信息報人民銀行及相關(guān)分支機構。
第四章 更名與終止聯(lián)網(wǎng)
4.1金融機構名稱(chēng)發(fā)生變更的，應向同業(yè)拆借中心提交以下材料：
（一） 全國銀行間拆借市場(chǎng)成員更名情況表。
（二） 監管部門(mén)更名批復；
（三）《金融許可證》（副本復印件）；
（四）《營(yíng)業(yè)執照》（副本復印件）。
如涉及到改制，參照聯(lián)網(wǎng)流程辦理，并同時(shí)提供原機構的終止聯(lián)網(wǎng)材料。
4.2已進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)的金融機構決定退出同業(yè)拆借市場(chǎng)時(shí)，應當在債權債務(wù)清理處置完畢后，向同業(yè)拆借中心提交終止聯(lián)網(wǎng)申請書(shū)，說(shuō)明退出同業(yè)拆借市場(chǎng)的原因并提交債權債務(wù)清理處置情況，同業(yè)拆借中心據此辦理終止聯(lián)網(wǎng)手續，并定期向市場(chǎng)發(fā)布公告。
4.3 同業(yè)拆借中心對上述材料進(jìn)行核對，材料齊全的，在五個(gè)工作日內完成更名或終止聯(lián)網(wǎng)手續。材料有部分缺失或有誤的，同業(yè)拆借中心將在三個(gè)工作日內告知機構進(jìn)行補充提交。
第五章 附則
5.1 同業(yè)拆借中心負責對本操作細則進(jìn)行解釋和修訂。
5.2 本操作細則自公布之日起實(shí)施。
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