發(fā)改外資〔2015〕2044號《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知》

國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知

發(fā)改外資〔2015〕2044號
 

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，各中央管理企業(yè)和金融機構：

為統籌用好國內外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，進(jìn)一步發(fā)揮國際資本市場(chǎng)低成本資金在促投資、穩增長(cháng)方面的積極作用，有序推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債管理改革，創(chuàng )新外債管理方式，促進(jìn)跨境融資便利化，支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，現就有關(guān)事項通知如下：

一、穩步推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革

（一）本通知所稱(chēng)外債，是指境內企業(yè)及其控制的境外企業(yè)或分支機構向境外舉借的、以本幣或外幣計價(jià)、按約定還本付息的1年期以上債務(wù)工具，包括境外發(fā)行債券、中長(cháng)期國際商業(yè)貸款等。

（二）取消企業(yè)發(fā)行外債的額度審批，改革創(chuàng )新外債管理方式，實(shí)行備案登記制管理。通過(guò)企業(yè)發(fā)行外債的備案登記和信息報送，在宏觀(guān)上實(shí)現對借用外債規模的監督管理。

（三）企業(yè)發(fā)行外債，須事前向國家發(fā)展改革委（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家發(fā)改委）申請辦理備案登記手續，并在每期發(fā)行結束后10個(gè)工作日內，向國家發(fā)改委報送發(fā)行信息（企業(yè)發(fā)行外債信息報送表，附件1）。

（四）在總結經(jīng)驗的基礎上，選擇若干綜合經(jīng)濟實(shí)力較強、風(fēng)險防控機制完善的省份和大型銀行，擴大外債規模切塊管理改革試點(diǎn)。根據地方和企業(yè)實(shí)際需要，國家發(fā)改委按年度一次性核定外債規模，企業(yè)可視國內外資本市場(chǎng)狀況和項目建設需要分期分批完成發(fā)行。

二、擴大企業(yè)外債規模，支持重點(diǎn)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)轉型升級

（五）根據國際資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要及外債承受能力，按照“控制總量、優(yōu)化結構、服務(wù)實(shí)體”的原則，國家發(fā)改委對企業(yè)發(fā)行外債實(shí)行規?？刂?，合理確定總量和結構調控目標，引導資金投向國家鼓勵的重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重大項目，有效支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。

（六）為應對經(jīng)濟下行壓力，有效利用境外低成本資金，鼓勵資信狀況好、償債能力強的企業(yè)發(fā)行外債，募集資金根據實(shí)際需要自主在境內外使用，優(yōu)先用于支持“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長(cháng)江經(jīng)濟帶與國際產(chǎn)能和裝備制造合作等重大工程建設和重點(diǎn)領(lǐng)域投資。

三、簡(jiǎn)化企業(yè)發(fā)行外債備案登記

（七）企業(yè)發(fā)行外債應符合以下基本條件：信用記錄良好，已發(fā)行債券或其他債務(wù)未處于違約狀態(tài)。具有良好的公司治理和外債風(fēng)險防控機制。資信情況良好，具有較強的償債能力。

（八）企業(yè)發(fā)行外債提交的備案登記材料包括：發(fā)行外債的申請報告與發(fā)行方案，包括外債幣種、規模、利率、期限、募集資金用途及資金回流情況等。申請人應對申請材料及信息的真實(shí)性、合法性和完整性負責。

（九）對于實(shí)施外債規模切塊管理改革試點(diǎn)的省市，企業(yè)和金融機構向試點(diǎn)省市發(fā)展改革委提出備案登記申請。中央管理企業(yè)和金融機構，以及試點(diǎn)省市以外的地方企業(yè)和金融機構直接向國家發(fā)改委提出備案登記申請。

（十）國家發(fā)改委在收到備案登記申請后5個(gè)工作日決定是否予以受理，自受理之日起7個(gè)工作日內，在外債總規模限額內出具《企業(yè)發(fā)行外債備案登記證明》（附件2）。外債發(fā)行人憑備案登記證明按規定辦理外債資金流出流入等有關(guān)手續。當外債總規模超出限額時(shí)，國家發(fā)改委將向社會(huì )公告，同時(shí)不再受理備案登記申請。

（十一）企業(yè)發(fā)行外債實(shí)際情況與備案登記情況差異較大時(shí)，應在信息報送時(shí)予以說(shuō)明。對于惡意虛報外債備案登記規模的企業(yè)，國家發(fā)改委將其不良信用記錄納入國家信用信息平臺。

四、加強事中事后監管，切實(shí)防范風(fēng)險

（十二）為做好相關(guān)服務(wù)，國家發(fā)改委將盡快開(kāi)發(fā)網(wǎng)上備案登記系統，方便企業(yè)辦理備案登記手續。同時(shí)，會(huì )同有關(guān)部門(mén)加強對全口徑外債的宏觀(guān)監測和管理，及時(shí)匯總分析企業(yè)發(fā)行外債備案登記和信息報送情況，關(guān)注跨境資本流動(dòng)中出現的苗頭性、傾向性、潛在性問(wèn)題，加強事中事后監管，確保負債率、債務(wù)率、償債率等主要外債指標控制在安全線(xiàn)以?xún)?，切?shí)有效防范外債風(fēng)險。

（十三）外債規模切塊管理改革試點(diǎn)的地方發(fā)展改革部門(mén)要簡(jiǎn)化程序、推進(jìn)改革，防止以備案登記名義進(jìn)行變相審批。同時(shí)，要密切關(guān)注本地區企業(yè)發(fā)行外債情況，及時(shí)了解有關(guān)動(dòng)態(tài)，會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立本地區外債風(fēng)險監測指標體系，并于每年年底前向國家發(fā)改委報送外債使用基本情況（包括企業(yè)發(fā)行外債規模、結構、投向及外債償還和余額等）。

（十四）本通知自發(fā)布之日起施行。

附件：

1、企業(yè)發(fā)行外債信息報送表

2、企業(yè)發(fā)行外債備案登記證明（格式）
 

國家發(fā)展改革委

2015年9月14日

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