保監發(fā)〔2016〕71號《中國保監會(huì )關(guān)于保險公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌有關(guān)事項的通知》

中國保監會(huì )關(guān)于保險公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌有關(guān)事項的通知

保監發(fā)〔2016〕71號

各保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

為支持保險公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統）掛牌，健全公司價(jià)值發(fā)現機制，拓寬市場(chǎng)化資本補充渠道，進(jìn)一步完善公司治理，根據《中華人民共和國保險法》《保險公司股權管理辦法》等有關(guān)規定，現就有關(guān)事項通知如下：

一、中國保監會(huì )支持符合條件的保險公司在全國股份轉讓系統掛牌，鼓勵掛牌保險公司采取做市方式或競價(jià)方式進(jìn)行掛牌股份轉讓。

二、保險公司在全國股份轉讓系統掛牌，應當符合中國保監會(huì )有關(guān)審慎監管指標，最近三年內無(wú)重大違法違規行為。

三、保險公司向全國股份轉讓系統申請掛牌前，需取得中國保監會(huì )的監管意見(jiàn)。

四、保險公司通過(guò)全國股份轉讓系統非公開(kāi)發(fā)行股票的，需在發(fā)行前取得中國保監會(huì )的監管意見(jiàn)。

保險公司應當在非公開(kāi)發(fā)行股票完成之日起30日內，按照有關(guān)規定向中國保監會(huì )提交變更注冊資本和修改章程的行政許可申請。

五、保險公司根據本通知第三、四條規定，申請中國保監會(huì )出具監管意見(jiàn)時(shí),應當提交以下材料:

（一）公司股東大會(huì )通過(guò)的在全國股份轉讓系統掛牌或非公開(kāi)發(fā)行股票的決議，以及授權董事會(huì )處理有關(guān)事宜的決議；

（二）在全國股份轉讓系統掛牌或非公開(kāi)發(fā)行股票的方案，方案應明確掛牌或發(fā)行后股份轉讓的方式，非公開(kāi)發(fā)行股票的方案中還應明確擬發(fā)行對象的基本情況、財務(wù)狀況等信息；

（三）在全國股份轉讓系統掛牌或非公開(kāi)發(fā)行股票后的股權結構變化情況；

（四）償付能力與公司治理狀況說(shuō)明；

（五）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)與財務(wù)狀況說(shuō)明；

（六）中國保監會(huì )規定的其他材料。

六、投資人通過(guò)全國股份轉讓系統持有掛牌保險公司已發(fā)行的股份達到5%以上的，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內，由保險公司報中國保監會(huì )批準。中國保監會(huì )有權要求不符合條件的投資人轉讓所持有的股份。

七、投資人通過(guò)全國股份轉讓系統以協(xié)議方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內，由保險公司報中國保監會(huì )備案；以做市方式或競價(jià)方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，參照上市保險公司監管要求，不再履行備案手續。

八、投資人通過(guò)全國股份轉讓系統投資掛牌保險公司股份，應當符合中國保監會(huì )規定的條件。

保險公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應當符合《保險公司股權管理辦法》非上市保險公司股東資格的相關(guān)規定；保險公司選擇做市方式或競價(jià)方式掛牌的，投資人資格參照適用上市保險公司監管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險公司股份。

九、本通知第七、八條所稱(chēng)做市，是指由證券公司擔任做市商的做市交易方式。

十、本辦法所稱(chēng)保險公司，包括保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產(chǎn)管理公司。中國保監會(huì )對保險資產(chǎn)管理公司股權監管另有規定的，從其規定。

十一、本通知自發(fā)布之日起施行。
 

中國保監會(huì )

2016年8月10日

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