證監公司字〔2007〕128號《關(guān)于規范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》【全文廢止】

關(guān)于規范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知【全文廢止】

證監公司字〔2007〕128號

全文廢止，廢止依據：2022年1月5日發(fā)布的《中國證監會(huì )關(guān)于廢止4部證券期貨制度文件的決定》（證監會(huì )公告〔2022〕24號）

各上市公司：

為維護證券市場(chǎng)的秩序，打擊內幕交易和市場(chǎng)操縱行為,保護投資者合法權益，現就有關(guān)事項通知如下：

一、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應當嚴格按照《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）的相關(guān)規定，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，公平地向所有投資者披露可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股價(jià)敏感重大信息），以使所有投資者均可以同時(shí)獲悉同樣的信息，不得有選擇性地、提前向特定對象單獨泄露。特定對象包括（但不限于）從事證券投資、證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機構、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人等。

二、上市公司的股東、實(shí)際控制人及籌劃并購重組等重大事件過(guò)程中的相關(guān)人員，應及時(shí)主動(dòng)向上市公司通報有關(guān)信息，并配合上市公司及時(shí)、準確、完整地進(jìn)行披露。上市公司在獲悉相關(guān)信息時(shí)，應及時(shí)向證券交易所申請停牌并披露影響股價(jià)的重大信息。

三、對于正在籌劃中的可能影響公司股價(jià)的重大事項，上市公司及其董事、監事、高級管理人員，交易對手方及其關(guān)聯(lián)方和其董事、監事、高級管理人員（或主要負責人），聘請的專(zhuān)業(yè)機構和經(jīng)辦人員，參與制訂、論證、審批等相關(guān)環(huán)節的有關(guān)機構和人員，以及提供咨詢(xún)服務(wù)、由于業(yè)務(wù)往來(lái)知悉或可能知悉該事項的相關(guān)機構和人員等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)內幕信息知情人）在相關(guān)事項依法披露前負有保密義務(wù)。在上市公司股價(jià)敏感重大信息依法披露前，任何內幕信息知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內幕交易。

四、上市公司預計籌劃中的重大事件難以保密或相關(guān)事件已經(jīng)泄露的，應及時(shí)向證券交易所主動(dòng)申請停牌，直至真實(shí)、準確、完整地披露信息。停牌期間，上市公司應當至少每周發(fā)布一次事件進(jìn)展情況公告。

發(fā)生涉及上市公司的市場(chǎng)傳聞或在沒(méi)有公布任何股價(jià)敏感重大信息的情況下股票交易發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，上市公司應當向證券交易所主動(dòng)申請停牌，并核實(shí)有無(wú)影響上市公司股票交易的重大事件，不得以相關(guān)事項存在不確定性為由不履行信息披露義務(wù)。

五、剔除大盤(pán)因素和同行業(yè)板塊因素影響，上市公司股價(jià)在股價(jià)敏感重大信息公布前20個(gè)交易日內累計漲跌幅超過(guò)20%的，上市公司在向中國證監會(huì )提起行政許可申請時(shí)，應充分舉證相關(guān)內幕信息知情人及直系親屬等不存在內幕交易行為。證券交易所應對公司股價(jià)敏感重大信息公布前股票交易是否存在異常行為進(jìn)行專(zhuān)項分析，并報中國證監會(huì )。中國證監會(huì )可對上市公司股價(jià)異動(dòng)行為進(jìn)行調查，調查期間將暫緩審核上市公司的行政許可申請。

六、上市公司如在澄清公告及股票交易異常波動(dòng)公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的，應同時(shí)承諾至少3個(gè)月內不再籌劃同一事項。對于上市公司澄清公告涉嫌虛假記載、誤導性陳述、或者重大遺漏的，中國證監會(huì )依法追究法律責任。

七、上市公司擬實(shí)施無(wú)先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)、方案論證的重大事項，在向有關(guān)部門(mén)政策咨詢(xún)、方案論證前，均應當在閉市后向證券交易所申請停牌。停牌的同時(shí)應披露該重大事項類(lèi)型，原則上自停牌后5個(gè)工作日內攜帶相關(guān)材料向相關(guān)部門(mén)咨詢(xún)論證。

上市公司向證券交易所申請停牌時(shí)，應同時(shí)提交停牌和復牌的書(shū)面申請。復牌書(shū)面申請應當明確：自公司股票停牌之日起5個(gè)工作日內（含停牌當日），如果公司未就停牌事項及方案與相關(guān)部門(mén)咨詢(xún)、論證，或者經(jīng)論證方案未獲準的，則其股票在下一個(gè)交易日自動(dòng)復牌。自動(dòng)復牌時(shí)，公司應按規定進(jìn)行公告。

上市公司應在方案咨詢(xún)、論證結束后立即向證券交易所申請復牌，復牌的同時(shí)披露方案論證結果。如果方案未通過(guò)論證，公司應披露原因；如果通過(guò)論證，公司應公告方案。

八、上市公司涉及行政許可及無(wú)先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)、方案論證的重大事項的，上市公司應當向中國證監會(huì )提交內幕信息知情人以及直系親屬在事實(shí)發(fā)生之日起前6個(gè)月內有無(wú)持有或買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的相關(guān)文件，并充分舉證相關(guān)人員不存在內幕交易行為。中國證監會(huì )、證券交易所將密切關(guān)注股價(jià)敏感重大信息公布前的上市公司股票交易情況，發(fā)現其股票交易存在涉嫌內幕交易或操縱行為的，中國證監會(huì )將依法立案查處，并對可疑賬戶(hù)采取限制交易，凍結、查封等措施。涉嫌犯罪的，移交公安機關(guān)追究其刑事責任。

特此通知。

中國證監會(huì )

二○○七年八月十五日

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