渝府發(fā)〔2013〕44號《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理的意見(jiàn)》

重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理的意見(jiàn)

渝府發(fā)〔2013〕44號

各區縣（自治縣）人民政府，市政府有關(guān)部門(mén)，有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號），鞏固我市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作成果，進(jìn)一步加強監督管理，促進(jìn)市場(chǎng)規范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，現提出如下意見(jiàn)：

一、總體要求

交易場(chǎng)所為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明和公平的交易機會(huì )，是優(yōu)化資源配置、提高市場(chǎng)效率的有效組織形式，也是我市金融體系的重要組成部分，對增強我市金融資源聚集輻射度，推進(jìn)長(cháng)江上游區域性金融中心建設具有重要意義。交易場(chǎng)所從事的權益類(lèi)、合約類(lèi)交易具有金融屬性，容易引發(fā)系統性、區域性金融風(fēng)險。要遵循責任明確、監管到位、規范有序、便利實(shí)體的發(fā)展原則，健全監管機制，加強日常監管，完善交易場(chǎng)所內部治理，確保安全有效運行，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。

二、明確監管對象

本意見(jiàn)所稱(chēng)交易場(chǎng)所是指在我市行政區域內設立的，從事權益類(lèi)、合約類(lèi)交易的交易機構及分支機構，僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權益類(lèi)交易是指產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易，合約類(lèi)交易是指以商品及其他合約為交易對象的合規交易。

國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的交易場(chǎng)所及分支機構不適用本意見(jiàn)。

三、支持交易場(chǎng)所加快發(fā)展

（一）發(fā)揮核心功能。充分發(fā)揮價(jià)格發(fā)現、資源配置、降低交易成本、維護市場(chǎng)秩序和實(shí)現金融結算五大核心功能。不斷完善技術(shù)系統和服務(wù)體系，加強物流配送體系建設。大力開(kāi)發(fā)金融附加功能，擴大結算量。加強市場(chǎng)推廣，提升行業(yè)地位，聚集更多市場(chǎng)資源。

（二）支持創(chuàng )新發(fā)展。加大創(chuàng )新力度，創(chuàng )新交易機制，不斷拓展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的廣度和深度。密切關(guān)注電子網(wǎng)絡(luò )等新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展，利用專(zhuān)有技術(shù)和網(wǎng)絡(luò )平臺，充分發(fā)揮整合各種行業(yè)和區域資源的重要作用。集聚人才，形成可持續的創(chuàng )新開(kāi)發(fā)能力。

（三）支持做大做強。支持重慶聯(lián)合產(chǎn)權交易所積極對外擴張業(yè)務(wù)范圍，深入打造全流程互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。支持重慶農村土地交易所穩健運行地票市場(chǎng)，持續深化地票制度改革試驗，服務(wù)城鄉統籌發(fā)展。推動(dòng)重慶農畜產(chǎn)品交易所調整商業(yè)模式，合力建設國家級生豬交易市場(chǎng)。推動(dòng)重慶股份轉讓中心積極開(kāi)展區域性股權、債權交易市場(chǎng)建設，加快融入全國多層次資本市場(chǎng)體系。支持重慶藥品交易所開(kāi)展國家電子商務(wù)試點(diǎn)，力爭建成全國性的醫藥交易中心、結算中心和物流配送中心。支持重慶航運交易所升級航運交易電子商務(wù)平臺功能，完善航運交易服務(wù)功能。支持重慶金融資產(chǎn)交易所鞏固先發(fā)優(yōu)勢，擴大業(yè)務(wù)規模。市政府對交易場(chǎng)所的發(fā)展給予財稅政策扶持。

四、嚴格規范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為

（一）合法合規經(jīng)營(yíng)。要遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，維護正常交易秩序，保護各類(lèi)交易主體合法權益。交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得違反法律、法規和國務(wù)院、市政府的有關(guān)規定。

（二）嚴控市場(chǎng)風(fēng)險。要制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序，防范市場(chǎng)系統性風(fēng)險集聚。交易場(chǎng)所及其工作人員不得從事非法集資等非法金融活動(dòng)，也不得為非法金融活動(dòng)提供便利。

（三）制定完善業(yè)務(wù)規則。要與各參與主體約定明確的權利和義務(wù)，保障各參與主體享有平等的交易機會(huì )，并明確違規、違約行為及其處理辦法。制定完善交易規則和交易主體（客戶(hù)）、代理商、經(jīng)紀商等的業(yè)務(wù)管理制度并經(jīng)市金融辦審查后公布。

（四）強化投資者保護。要建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應的投資者管理制度，明確交易主體開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)的資格和條件。交易場(chǎng)所為每一個(gè)交易主體或客戶(hù)設立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)的，要采取有效措施加強對交易賬戶(hù)的管理。妥善管理客戶(hù)資金，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存管，不得挪用，并與存管機構簽訂賬戶(hù)監管協(xié)議。

（五）公平組織交易。要采取合法、有效的措施，督促交易主體（客戶(hù)）、代理商、經(jīng)紀商等遵守交易規則和管理制度，保障交易正常進(jìn)行，促進(jìn)合約履行。妥善保存交易記錄等各種原始憑證以及登記、存管、結算和交收服務(wù)等數據資料。

（六）嚴格信息披露。要每日披露交易行情等市場(chǎng)信息，并按照交易規則或管理制度中規定的方式公布。保證交易主體有平等機會(huì )獲取市場(chǎng)的交易行情和其他公開(kāi)披露的信息。

（七）保障信息安全。要配備專(zhuān)門(mén)的信息系統管理人員，為交易提供必備的計算機、通信等設備，有完整的數據安全保護和數據備份措施，保證交易信息系統符合安全穩定性要求。

（八）健全治理結構。要制定完善財務(wù)會(huì )計、內部控制、信息安全保障等內部管理制度，建立健全內部治理機構，制定穩健有效的議事規則和決策程序，提高內部治理的有效性。

（九）加強行為約束。交易場(chǎng)所股東或工作人員不得在所屬交易場(chǎng)所直接或間接參與交易（國家或市政府另有規定的除外）。交易場(chǎng)所工作人員不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從交易主體、客戶(hù)處謀取利益。交易場(chǎng)所工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應當回避。

五、審慎批準新設交易場(chǎng)所

（一）把握設立原則。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，審慎批準設立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設立與其監管能力以及實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調。

（二）嚴格設立審批。新設交易場(chǎng)所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準的外，必須報市政府批準。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，由市政府征求國家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)，在取得書(shū)面反饋意見(jiàn)后作出是否批準的決定。

（三）規范設立程序。市金融辦要制定交易場(chǎng)所品種結構規劃和審查標準，審查新設交易場(chǎng)所是否符合設立條件。符合條件并確有必要設立的，由市金融辦根據需要征求市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后，提出是否同意設立的意見(jiàn)，報市政府批準。新設交易場(chǎng)所，應當在獲得市政府批準后，由申請人憑市金融辦的批復文件到工商行政管理部門(mén)辦理工商登記。

（四）完善組織形式。新設交易場(chǎng)所，應當采取公司制組織形式，可以在名稱(chēng)中使用“交易所”“交易中心”“交易市場(chǎng)”“轉讓中心”等字樣。

六、建立交易場(chǎng)所監管制度

（一）明確監管主體和職能。市金融辦負責全市交易場(chǎng)所的監督管理，承擔交易場(chǎng)所發(fā)展規劃編制、設立審查、日常監管、統計監測以及牽頭處置風(fēng)險等工作。

（二）加強日常監管。市金融辦根據本意見(jiàn)建立非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查相結合的監督管理制度，對統計監測方式以及交易場(chǎng)所可能涉及的違規情形、風(fēng)險情形等作出規定。加強對交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)和行為的日常監管，定期或不定期地對交易場(chǎng)所實(shí)施檢查。

（三）規范變更管理。交易場(chǎng)所變更名稱(chēng)、組織形式、法定代表人、高級管理人員、注冊資本、持有5%以上股權的股東、業(yè)務(wù)范圍、交易品種、交易方式、章程、交易規則，分立、合并、解散，或者撤銷(xiāo)分支機構，應當向市金融辦提交書(shū)面申請材料并經(jīng)市金融辦核準。

交易場(chǎng)所發(fā)生變更住所、分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，修改管理制度、風(fēng)險控制制度，與存管機構簽訂賬戶(hù)監管協(xié)議等事項之一的，應當在事項發(fā)生后10日內報市金融辦備案。

經(jīng)市金融辦審查認為交易場(chǎng)所變更事項對其設立條件構成重大影響的，應征求市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)并報市政府批準。

（四）做好統計監測。交易場(chǎng)所每年要向市金融辦提交經(jīng)中介機構審計的年度財務(wù)報告、年度工作報告和市金融辦要求的其他材料。按月向市金融辦報告上一月份有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的數據和市金融辦要求的其他事項。

（五）強化違規處理。交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，違反法律法規、國務(wù)院和市政府有關(guān)規定的，市金融辦可以采取約見(jiàn)談話(huà)、發(fā)警示函或責令其限期改正等監管措施，或者移交有關(guān)部門(mén)依法處理。

（六）開(kāi)展行業(yè)自律。市金融辦要指導交易場(chǎng)所開(kāi)展行業(yè)自律，適時(shí)成立全市交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織。

七、進(jìn)一步完善交易場(chǎng)所風(fēng)險處置機制

（一）健全組織領(lǐng)導體系。市金融辦牽頭，會(huì )同中央在渝金融管理機構、市委宣傳部、市信訪(fǎng)辦、市發(fā)展改革委、市財政局、市經(jīng)濟信息委、市科委、市交委、市農委、市商委、市公安局、市監察局、市國土房管局、市環(huán)保局、市文化廣電局、市衛生局、市國資委、市工商局、市林業(yè)局、市政府法制辦、市高法院、市檢察院、有關(guān)區縣（自治縣）人民政府成立重慶市交易場(chǎng)所風(fēng)險處置工作聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議），負責統籌處置交易場(chǎng)所引發(fā)的各類(lèi)重大風(fēng)險和隱患，指導市政府有關(guān)部門(mén)和各區縣（自治縣）人民政府處置交易場(chǎng)所風(fēng)險。聯(lián)席會(huì )議辦公室設在市金融辦。

（二）加強協(xié)調配合。聯(lián)席會(huì )議辦公室負責風(fēng)險處置的組織協(xié)調，定期向聯(lián)席會(huì )議組成單位通報全市交易場(chǎng)所風(fēng)險情況，根據需要召開(kāi)風(fēng)險處置會(huì )議，督促、協(xié)調各成員單位落實(shí)聯(lián)席會(huì )議風(fēng)險處置意見(jiàn)。市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)和交易場(chǎng)所所在的區縣（自治縣）人民政府負責制訂完善交易場(chǎng)所風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案，收集反饋交易場(chǎng)所風(fēng)險處置的有關(guān)信息，貫徹落實(shí)聯(lián)席會(huì )議處置意見(jiàn)并完成風(fēng)險處置工作。

（三）及時(shí)報告風(fēng)險。出現風(fēng)險情形的，交易場(chǎng)所要在當日內向聯(lián)席會(huì )議辦公室和市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報告。

（四）妥善處置風(fēng)險。聯(lián)席會(huì )議辦公室在接到風(fēng)險報告后2日內通報聯(lián)席會(huì )議有關(guān)成員單位和市政府有關(guān)部門(mén)，根據情況召集專(zhuān)題會(huì )議，研究相關(guān)處置措施。聯(lián)席會(huì )議認為交易場(chǎng)所出現異常情況的，可以啟動(dòng)風(fēng)險處置預案、突發(fā)事件應急預案，采取必要的風(fēng)險處置措施。
 

重慶市人民政府

2013年6月7日

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